證券法律法規真題

㈦ 2021年證券從業考試真題如何正確使用

【導讀】證券從業資格證是我們進入證券行業的敲門磚，也是財會行業比較受歡迎的證書之一，雖然2020年證券從業資格考試因為疫情的影響，或者延期或者取消，但是大家一定不能放棄備考工作，目前，正是2021年證券從業考試復習的好時候，希望大家能夠合理利用歷年真題，那麼2021年證券從業考試真題如何正確使用呢?

證券一般從業人員資格考試與其他考試不同的是，中國證券業協會是不會在考試結束後發布真題的，現在咱們看到的真題是考生們去考試，經過記憶帶出考場的標題，可以說是來之不易。所謂真題，咱們都知道，便是真正考過的、在考場上出現過的標題，它們是最能夠復原證券業協會命題者套路的最實在的資料，依據這些資料，咱們不僅可以獲取知識，還能從中推到出一些命題的走向、規律，大致預測出下一次考試的一些命題思路。

考生在做真題的過程中，要對考察的重點難點進行掌握，要學會發散性學習，在面對一道真題的時分，與之有關聯的知識點都要學習到，經過這樣的方式，把可能會考到的知識點都覆蓋一遍，會在更大程度上保證自己的考試經過率。還有，一起歸納近幾年的真題剖析也很重要，歸納剖析會讓咱們在做題的時分就了解到高頻的考點以及重難點，完美處理許多考生學習中抓不住重點，老是「跑偏」的問題，讓你在後邊的溫習效率更大化，然後溫習進行得更順暢，更高效。

還有一點需求提示咱們，真題當然很重要，但證券知識的更新迭代是比較快的，因為我國的證券行業一向處於飛速發展的狀況，一些法律法規及其他知識會依據發展進行一些調整，比如2020年3月1日起開始施行的新《證券法》，相對於之前的《證券法》，做出了不小的改動，咱們之後的考試標題肯定會隨之而改動，而曾經的真題是沒有改動的，因而，在做真題的時分也要進行篩選，挑選知識點未改動的標題。

總結，真題能協助咱們更簡略的捉住考試重點，找到學習的方向，做到在學習中不迷路，也能協助咱們在溫習中，摸清命題老師的命題套路，應對考試更得心應手，但咱們也要學會變通，依據法律法規的變化去靈活運用。

想必大家對於證券從業考試真題使用方法，已經有了一定的了解，目前，2021年證券從業考試報名時間等還沒有公布，大家可以從參考歷年報考公告，了解一下證券從業資格報名條件是什麼，做好必要准備。

㈧ 2021證券從業《證券市場基本法律法規》練習題

選擇題

1、根據證券法的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的()以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。【選擇題】

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

2、根據我國《證券投資基金法》的規定，下列選項中，()不是公開募集基金的基金管理人應當履行的職責。【選擇題】

A.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜

B.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資

C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

D.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

3、下列關於證券公司控股股東和實際控制人規定的說法中，正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施

Ⅱ.控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整

Ⅲ.控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立

Ⅳ.控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

4、有限責任公司董事會行使的職權包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.執行股東會的決議

Ⅱ.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案

Ⅲ.決定公司的經營計劃和投資方案

Ⅳ.修改公司章程

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

5、證券公司在開展業務創新時，應當建立相關機制，包括但不限於()。【組合型選擇題】

I.建立完整的業務創新工作程序

II.在可行性研究的基礎上，及時與中國證監會溝通，履行創新業務的報備(報批)程序

III.對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法

IV.注重業務創新的過程，及時糾正偏離目標行為

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

2、正確答案：D

答案解析：公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：(1)依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜;(選項A不符合題意)(2)辦理基金備案手續;(3)對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資;(選項B不符合題意)(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;(選項C不符合題意)(5)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;(6)編制中期和年度基金報告;(7)計算並公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格;(8)辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;(9)按照規定召集基金份額持有人大會;(10)保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;(11)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;(12)國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

3、正確答案：C

答案解析：控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施(Ⅰ正確)，確立相關人員在從事證券公司相關工作中的職責、許可權和責任追究機制;控股股東、實際控制人依照國家法律法規或有權機關授權履行國有資本出資人職責的，從其規定;控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整(Ⅱ正確)，不得侵害證券公司對其法人財產的佔有、使用、收益和處分的權利;控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立(Ⅲ正確)，不得影響人員的獨立性;控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立(Ⅳ正確)。

4、正確答案：A

答案解析：有限責任公司的董事會行使下列職權：(1)召集股東會，並向股東會報告工作;(2)執行股東會的決議;(Ⅰ包括)(3)決定公司的經營計劃和投資方案;(Ⅲ包括)(4)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;(Ⅱ包括)(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案;(7)制訂公司合並、分立、變更公司形式、解散的方案;(8)決定公司內部管理機構的設置;(9)決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，並根據經理的提名，決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程規定的其他職權。IV項，修改公司章程屬於股東會的職權。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司在開展業務創新時，應當建立相關機制，包括但不限於：(1)建立完整的業務創新工作程序，嚴格內部控制審批程序，對可行性研究、產品或業務設計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求，並經董事會批准;(2)在可行性研究的基礎上，及時與中國證監會溝通，履行創新業務的報備(報批)程序;(3)對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法;(4)注重業務創新的過程，及時糾正偏離目標行為。

以上就是關於2021年證券從業《證券市場基本法律法規》練習題的相關分享，希望能對大家有所幫助。想要了解更多證券從業考試技巧、考試內容等，歡迎及時在環球青藤網校進行查看!

㈨ 2021年證券從業《金融市場基礎知識》練習題

目錄

• 第一部分歷年真題

• 2019年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題（一）及詳解

• 2019年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題（二）及詳解

• 2019年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題（三）及詳解

• 第二部分章節題庫

• 第一節證券一級市場

• 第二節證券二級市場

• 第一節證券經紀

• 第二節證券投資咨詢

• 第三節與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

• 第四節證券承銷與保薦

• 第五節證券自營

• 第六節資產管理業務

• 第七節證券公司信用業務

• 第八節證券公司全國股份轉讓系統業務及櫃台市場業務

• 第九節其他業務

• 第一節公司治理、內部控制與合規管理

• 第二節證券公司風險管理

• 第三節投資者適當性管理

• 第四節證券公司反洗錢工作

• 第五節從業人員管理

• 第六節證券公司信息技術管理

• 第一節證券市場的法律法規體系

• 第二節公司法

• 第三節合夥企業法

• 第四節證券法

• 第五節證券投資基金法

• 第六節期貨交易管理條例

• 第七節證券公司監督管理條例

• 第一章證券市場基本法律法規

• 第二章證券經營機構管理規范

• 第三章證券公司業務規范

• 第四章證券市場典型違法違規行為及法律責任