證券市場基本法律法規練習題

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簡介：了解證券從業考試的朋友應該知道，中國證券業協會於10月15日發布了《證券業從業人員一般從業資格考試大綱（2020）》，其中包括《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩個科目，該考試大綱自發布之日起實行。

② 證券市場基本法律法規

建議查看交易所的規章制度專欄。

③ 證劵基礎和證劵交易的練習題目拜託各位了 3Q

證券經紀人執業規范（相關問題的作答） 第一章 總 則第一條 為適應對證券經紀人實行自律管理的需要，規范證券經紀人的執業行為，促進證券經紀人提高執業水準，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券經紀人管理暫行規定》（以下稱《暫行規定》）等規定，制定本規范。 第二條 本規范所稱證券經紀人，是指接受證券公司的委託，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。 證券經紀人在執業時應當遵守本規范。 第三條 證券公司委託、管理證券經紀人時應當遵守本規范。來源：考試大 第二章 證券經紀人執業要求 第四條 證券經紀人為證券從業人員，應當通過證券從業人員資格考試，並在執業期間持續具備規定的證券從業人員執業條件。 第五條 證券經紀人應當與證券公司簽訂委託合同、經執業前培訓並測試合格後，通過所服務的證券公司向中國證券業協會（以下稱協會）進行執業注冊登記。 證券經紀人在與證券公司簽訂委託合同前，應當按證券公司的要求提供必要的材料用於資格條件審查，並保證提供的材料真實、准確、完整。 第六條 證券經紀人應當遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，遵守所服務證券公司的相關管理制度，規范執業，自覺維護證券行業及所服務證券公司的聲譽，保護客戶合法權益。 第七條 證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循以下原則： （一） 誠實守信。證券經紀人應當以誠實和公正的態度合規執業，在代理許可權內如實告知客戶可能影響其利益的重要情況。 （二） 勤勉盡責。證券經紀人應當本著對客戶和所服務證券公司高度負責的態度執業，認真履行各項職責。 （三） 公平對待客戶。證券經紀人應當公平對待其所招攬或服務的客戶。來源： www.examda.com （四） 客戶利益優先。證券經紀人應當採取合理的措施避免與客戶發生利益沖突；如無法避免，應以客戶利益優先。 第八條 證券經紀人應當具備執業所必需的專業知識和技能，並熟悉相關業務規則、業務流程、證券類金融產品特徵、業務合同內容等。 第九條 證券經紀人應當積極參加所服務證券公司和協會舉辦的業務培訓，不斷增強合規意識和誠信意識，提高職業素質和服務水平。 證券經紀人每年參加培訓的時間不少於協會對證券從業人員後續職業培訓的最低要求。 第三章 證券經紀人行為規范 第十條 證券經紀人只能接受一家證券公司的委託，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。證券經紀人不能同時在其他機構任職或者同時接受其他機構委託。 第十一條 證券經紀人應當在委託合同約定的代理許可權、代理期間、執業地域范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動。來源： www.examda.com 第十二條 證券經紀人在與客戶交往中應熱情誠懇、穩重大方，語言和行為舉止文明禮貌，自覺樹立良好的職業形象。 第十三條 證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應徵得客戶的同意，如客戶不願或不便接受其宣傳、推介或服務，應尊重客戶的意願。 第十四條 證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的委託代理關系以及代理許可權、代理期間和執業地域范圍。 第十五條 證券經紀人在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求： （一）清晰、准確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規、基礎知識、業務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。 （二）如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品推介材料及有關信息，不誇大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內容。 （三）向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。考試大論壇 第十六條 證券經紀人應當誠實、公正、公平地對待客戶，在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突的情形時，及時向所服務證券公司報告並採取措施予以避免；當無法避免時，確保客戶的利益得到優先對待。 第十七條 證券經紀人應當引導客戶到證券公司的證券營業場所辦理開戶等業務。 第十八條 證券經紀人應當按照規定嚴格保守其在執業過程中獲悉的客戶及所服務證券公司的商業秘密，無法律依據不得向所服務證券公司以外的機構和個人提供客戶的信息。 第十九條 證券經紀人對待客戶應當耐心、細致，認真聽取客戶的意見、建議，並根據客戶合理意見改進服務；遇有可能發生糾紛的情況時，應及時向所服務證券公司報告並協助解決。 第二十條 證券經紀人應在《暫行規定》第十一條規定和所服務證券公司授權的范圍內執業，除不得有《暫行規定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為： （一）以所服務證券公司或證券營業部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協議。 （二）代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字。 （三）在執業過程中索取或收受客戶款項和財物。考試大論壇 （四）向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。 （五）違背職業道德的其他行為。 第四章 管理和監督 第二十一條 採用證券經紀人制度的證券公司，應當根據有關規定，建立健全與證券經紀人有關的管理制度、內控機制和技術系統，以有效管理並支持證券經紀人執業。 第二十二條 證券公司應當對證券經紀人進行規范管理，加強對證券經紀人的培訓，提高證券經紀人的職業素質和服務水平，增強證券經紀人的合規意識、服務意識以及榮譽感、責任感。 第二十三條 證券公司應當建立健全證券經紀人意見和建議的收集、處理與反饋機制，重視證券經紀人的合理訴求，加強對證券經紀人合法權益的保護。 第二十四條 證券公司可以根據自身管理能力和證券經紀人的職業素質與服務水平等因素，對證券經紀人授予不同的代理許可權，對證券經紀人實行分類管理。 第二十五條 證券公司應當向證券經紀人統一提供研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。有關信息和材料可以由證券公司自行製作，也可以來源於其他機構。證券公司應當對統一提供的信息和材料負責。 第二十六條 證券公司應當建立健全證券經紀人執業支持系統。證券經紀人可以通過該執業支持系統向客戶傳遞證券公司統一提供的有關信息和材料。證券公司應當採取有效措施，防範證券經紀人私自通過互聯網路、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。 第二十七條 證券公司應當建立健全證券經紀人檔案和信息查詢制度，確保客戶能夠通過現場、電話或者互聯網路的方式隨時查詢證券經紀人的相關信息。 第二十八條 證券公司應當做好客戶回訪工作，通過適當方式對客戶進行回訪，了解證券經紀人的執業情況和執業合規性，並進行完整記錄。 第二十九條 證券公司應當做好客戶對證券經紀人投訴的受理與處理工作，公示客戶投訴渠道和糾紛處理流程，認真處理客戶的投訴和意見，及時反饋處理結果，並做好記錄。 第三十條 證券公司應當建立健全應急處理機制，制訂應急預案，發生與證券經紀人有關的重大突發或影響社會穩定的事件時，及時處理並向監管部門和協會報告。 第三十一條 協會對證券公司委託、管理證券經紀人的情況和證券經紀人的執業行為進行監督檢查，對違反法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定及自律規則的證券公司和證券經紀人，給予警告、行業內通報批評、通過媒體公開譴責等紀律處分，並記入協會會員或從業人員誠信信息管理系統；情節嚴重的，移送中國證監會處理。 證券公司對證券經紀人予以責任追究的，應向協會報告；協會按照有關規定記入從業人員誠信信息管理系統。 第五章 附則 第三十二條 證券公司的員工從事證券經紀業務營銷活動，參照本規范執行。 第三十三條 本規范由協會負責解釋。 第三十四條 本規范自發布之日起施行。 1．指定教材： 2009年證券經紀人專項考試指定教材：《證券經紀業務營銷基礎知識與實務》。 來源：考試大 2．配套教輔： 證券經紀人專項考試輔導系列： （1）《證券市場基礎過關必做2000題（2009年考試專用）》來源： www.examda.com （2）《證券經紀業務營銷過關必做2000題（2009年考試專用）》 （3）《證券市場基礎過關八套題（2009年考試專用）》本文來源:考試大網 （4）《證券經紀業務營銷過關沖刺八套題（2009年考試專用）》

④ 2021證券從業《證券市場基本法律法規》練習題

選擇題

1、根據證券法的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的()以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。【選擇題】

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

2、根據我國《證券投資基金法》的規定，下列選項中，()不是公開募集基金的基金管理人應當履行的職責。【選擇題】

A.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜

B.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資

C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

D.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

3、下列關於證券公司控股股東和實際控制人規定的說法中，正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施

Ⅱ.控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整

Ⅲ.控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立

Ⅳ.控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

4、有限責任公司董事會行使的職權包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.執行股東會的決議

Ⅱ.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案

Ⅲ.決定公司的經營計劃和投資方案

Ⅳ.修改公司章程

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

5、證券公司在開展業務創新時，應當建立相關機制，包括但不限於()。【組合型選擇題】

I.建立完整的業務創新工作程序

II.在可行性研究的基礎上，及時與中國證監會溝通，履行創新業務的報備(報批)程序

III.對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法

IV.注重業務創新的過程，及時糾正偏離目標行為

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

2、正確答案：D

答案解析：公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：(1)依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜;(選項A不符合題意)(2)辦理基金備案手續;(3)對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資;(選項B不符合題意)(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;(選項C不符合題意)(5)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;(6)編制中期和年度基金報告;(7)計算並公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格;(8)辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;(9)按照規定召集基金份額持有人大會;(10)保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;(11)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;(12)國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

3、正確答案：C

答案解析：控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施(Ⅰ正確)，確立相關人員在從事證券公司相關工作中的職責、許可權和責任追究機制;控股股東、實際控制人依照國家法律法規或有權機關授權履行國有資本出資人職責的，從其規定;控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整(Ⅱ正確)，不得侵害證券公司對其法人財產的佔有、使用、收益和處分的權利;控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立(Ⅲ正確)，不得影響人員的獨立性;控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立(Ⅳ正確)。

4、正確答案：A

答案解析：有限責任公司的董事會行使下列職權：(1)召集股東會，並向股東會報告工作;(2)執行股東會的決議;(Ⅰ包括)(3)決定公司的經營計劃和投資方案;(Ⅲ包括)(4)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;(Ⅱ包括)(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案;(7)制訂公司合並、分立、變更公司形式、解散的方案;(8)決定公司內部管理機構的設置;(9)決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，並根據經理的提名，決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程規定的其他職權。IV項，修改公司章程屬於股東會的職權。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司在開展業務創新時，應當建立相關機制，包括但不限於：(1)建立完整的業務創新工作程序，嚴格內部控制審批程序，對可行性研究、產品或業務設計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求，並經董事會批准;(2)在可行性研究的基礎上，及時與中國證監會溝通，履行創新業務的報備(報批)程序;(3)對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法;(4)注重業務創新的過程，及時糾正偏離目標行為。

以上就是關於2021年證券從業《證券市場基本法律法規》練習題的相關分享，希望能對大家有所幫助。想要了解更多證券從業考試技巧、考試內容等，歡迎及時在環球青藤網校進行查看!

⑤ 求證券從業資格考試真題題庫

題庫抄只是提供練習，沒人襲能保證一定能通過，還得靠自己看書做題。

不過證券從業也不是特別難，入門級的證書，祝周末考試通關吧。

2014年3月證券市場基礎知識真題題庫【歷年真題（視頻講解）＋章節題庫＋考前押題】

2014年3月證券交易真題題庫【歷年真題（視頻講解）＋章節題庫＋考前押題】

⑥ 證券從業資格證考試備考心得

證券從業資格證是入門證書，門檻低，考試難度也不大，零基礎完全可以通過考試！

復習計劃參考：

第一階段 ：看課本，夯實基礎

一共兩本教材：

1. 《金融市場基礎知識》

2.《證券市場基本法律法規》

建議先從《基礎知識》看起，它相對難些。先看它，對《法律法規》的理解更簡單容易，而且它有不少知識與《法律法規》是重合的。

• 《基礎知識》主要介紹金融市場裡面的方方面面的基礎知識，更側重於理解，相對較難，且有一些計算公式需記住，需多花點時間；

• 《法律法規》則是一些法律法規條文，側重於死記硬背，特別是數字，相對簡單，可以少花點時間。

• 時間充足的，可以自己買一套考試100的精講課程看看，性價比很高，因為零基礎對很多金融知識點都不是很容易理解的，所以有老師的講解會讓你學起來輕松很多！

《基礎知識》

• 對書中介紹的概念，特徵，特點、分類、影響因素，方法、定義等字眼要特別注意，同時可以用不同顏色的熒光筆進行標注，有助快速識別和看書過程中不會太沉悶，彩色可以刺激大腦保持活力。
  

• 是否看明白這章的標准，就是看是否能把大綱裡面要求的考試內容都在書本上找到答案。都能找到，說明這章看懂了。如果找不到，就在大綱上相對應內容的地方打個問號，後面再查找。
  

• 看完一章，把課本每章後面的同步自測做一遍，並對照答案，看自己做的怎樣。可以下載考試100APP，做每章節的練習題。

《法律法規》

• 對照大綱的要求來看《法律法規》。

• 這一本書，主要是圍繞《基礎知識》中提到的各種證券、債券、基金、期貨等金融產品，為了保證他們的正常運轉，而制定的一套游戲規則，也就是各種各樣的法律法規。不同金融產品對應不同法律法規以及各種規定，相關條件、管理規定、禁止行為，監管措施等。

• 書本裡面的很多法律法規，可以跳過不看，因為考試中，這一科的題目很多是可以靠常識猜出來的。它也不考那麼細。所以書可以看得快一些。

• 完成每個章節的同步自測，和在書本中找到每個章節前的考綱要求的答案。

第二階段 ：構建框架，做筆記。

• 把思維導圖全部用A3的紙黑白列印出來，方便在思維導圖上做筆記。
  

• 對照著大綱，課本，以及思維導圖，把大綱有要求的，思維導圖上沒有寫出來或者不夠詳細的，把課本的知識添加到思維導圖上。不用整句全抄，只要用一些自己明白的關鍵詞和短句進行抄寫就好。做到後面做試題，不用看課本，就知道答案能在哪張思維導圖的哪個部分上找到的程度最好。

第三階段 練習

• 把考試100上的《基礎知識》和《法律法規》的試題做完。做不完的，每科至少做兩套試題。能做到70、80分，考試通過基本就沒問題了；
  

• 一邊對答案，一邊將錯題的知識點還是補充到思維導圖上，或者高亮自己做錯題目所屬在思維導圖上的知識點，提醒自己注意區分。這時，思維導圖就是一本錯題本；
  

• 每天反復多次看思維導圖。

第四階段 模擬實戰

• 利用考試100的模擬考生功能，提前熟悉實際機考答題的操作。

2. 做題時，當題目不確定時，一定要先選個答案，不可留空。然後可以勾選「標記」，這道題就被打了個問號。方便全部做完之後再回頭檢查。

3.考試前三天之內，記得列印好准考證，查好路線!

⑦ 《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》哪個好考一點或者好背一點

兩門難度都不高，最好是一次性兩門都考過，金融市場基礎知識相對容易一些。

⑧ 證券從業資格《證券市場基本法律法規》練習題（10.28）

單項選擇題

1.投資者在購買“薦股軟體”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備()資格。

A.證券投資咨詢業務

B.證券從業

C.證券投資顧問

D.理財師

2.以協議方式收購上市公司時，達成協議後，收購人必須在()日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，並予公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

3.下列關於股份有限公司申請股票上市的條件，說法不正確的是()。

A.公司凈資產不少於人民幣3000萬元

B.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上

C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上

D.公司最近3年無重大違法行為

參考答案

1、

答案：A

根據《關於加強對利用“薦股軟體”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》，投資者在購買“薦股軟體”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備證券投資咨詢業務資格，也可以在中國證監會網站、中國證券業協會網站進行查詢核實，防止上當受騙。發現非法從事證券投資咨詢活動的，請及時向公安機關、中國證監會及其派出機構舉報。

2、

答案：A

根據《證券法》第94條的規定.採取協議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協議方式進行股份轉讓。以協議方式收購上市公司時，達成協議後，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，並予公告。在公告前不得履行收購協議。

3、

答案：A

根據《證券法》第50條的規定.股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經國務院證券監督管理機構核准已公開發行;②公司股本總額不少於人民幣3000萬元;③公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

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⑨ 證券從業資格《證券市場基本法律法規》練習題（11.13）

單項選擇題

1.期貨公司向會員收取的保證金，屬於()所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業協會

2. 《中華人民共和國公司法》規定在募集設立股份有限公司時，允許採取募集設立的，國家公司法規定了發起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，發起人認購的股份不得少於公司股份總數的()。

A.10%

B.20%

C.35%

D.50%

3.控股股東控股股東是指其出資額佔有限責任公司資本總額()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額()以上的股東。

A.50%;50%

B.30%;50%

C.50%;30%

D.30%;30%

參考答案

1、

答案：A

解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬於會員所有，除用於會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

2、

答案：C

解析：在募集設立股份有限公司時，允許採取募集設立的國家公司法都規定了發起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益。《中華人民共和國公司法》第八十三條規定，發起人認購的股份不得少於公司股份總數的35%。

3、

答案：A

解析：控股股東控股股東是指其出資額佔有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

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