證券公司風險處置條例

A. 中華人民共和國國務院令 第 523 號

《證券公司風險處置條例》已經 2008 年 4 月 23 日國務院第 6 次
常務會議通過，現予公布，自公布之日起施行。
總 理 溫家寶
二○○八年四月二十三日
證券公司風險處置條例
第一章 總 則
第一條 為了控制和化解證券公司風險，保護投資者合法權益和社會
公共利益，保障證券業健康發展，根據《中華人民共和國證券法》（以
下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國企業破產法》（以下簡稱《企
業破產法》），制定本條例。
第二條 國務院證券監督管理機構依法對處置證券公司風險工作進
行組織、協調和監督。
第三條 國務院證券監督管理機構應當會同中國人民銀行、國務院財
政部門、國務院公安部門、國務院其他金融監督管理機構以及省級人
民政府建立處置證券公司風險的協調配合與快速反應機制。
第四條 處置證券公司風險過程中，有關地方人民政府應當採取有效
措施維護社會穩定。
第五條 處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進
行。
第二章 停業整頓、託管、接管、行政重組
第六條 國務院證券監督管理機構發現證券公司存在重大風險
隱患，可以派出風險監控現場工作組對證券公司進行專項檢查，對證
券公司劃撥資金、處置資產、調配人員、使用印章、訂立以及履行合
同等經營、管理活動進行監控，並及時向有關地方人民政府通報情況。
第七條 證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內
未能完成整改的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部
分或者全部業務進行整頓。停業整頓的期限不超過 3 個月。
證券經紀業務被責令停業整頓的，證券公司在規定的期限內可以
將其證券經紀業務委託給國務院證券監督管理機構認可的證券公司
管理，或者將客戶轉移到其他證券公司。證券公司逾期未按照要求委
托證券經紀業務或者未轉移客戶的，國務院證券監督管理機構應當將
客戶轉移到其他證券公司。
第八條 證券公司有下列情形之一的，國務院證券監督管理機構
可以對其證券經紀等涉及客戶的業務進行託管；情節嚴重的，可以對
該證券公司進行接管：
（一）治理混亂，管理失控；
（二）挪用客戶資產並且不能自行彌補；
（三）在證券交易結算中多次發生交收違約或者交收違約數額較
大；
（四）風險控制指標不符合規定，發生重大財務危機；
（五）其他可能影響證券公司持續經營的情形。
第九條 國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等
涉及客戶的業務進行託管的，應當按照規定程序選擇證券公司等專業
機構成立託管組，行使被託管證券公司的證券經紀等涉及客戶的業務
的經營管理權。
託管組自託管之日起履行下列職責：
（一）保障證券公司證券經紀業務正常合規運行，必要時依照規
定墊付營運資金和客戶的交易結算資金；
（二）採取有效措施維護託管期間客戶資產的安全；
（三）核查證券公司存在的風險，及時向國務院證券監督管理機
構報告業務運行中出現的緊急情況，並提出解決方案；
（四）國務院證券監督管理機構要求履行的其他職責。
託管期限一般不超過 12 個月。滿 12 個月，確需繼續託管的，國
務院證券監督管理機構可以決定延長託管期限，但延長託管期限最長
不得超過 12 個月。
第十條 被託管證券公司應當承擔託管費用和託管期間的營運
費用。國務院證券監督管理機構應當對託管費用和託管期間的營運費
用進行審核。
託管組不承擔被託管證券公司的虧損。
第十一條 國務院證券監督管理機構決定對證券公司進行接管
的，應當按照規定程序組織專業人員成立接管組，行使被接管證券公
司的經營管理權，接管組負責人行使被接管證券公司法定代表人職
權，被接管證券公司的股東會或者股東大會、董事會、監事會以及經
理、副經理停止履行職責。
接管組自接管之日起履行下列職責：
（一）接管證券公司的財產、印章和賬簿、文書等資料；
（二）決定證券公司的管理事務；
（三）保障證券公司證券經紀業務正常合規運行，完善內控制度；
（四）清查證券公司財產，依法保全、追收資產；
（五）控制證券公司風險，提出風險化解方案；
（六）核查證券公司有關人員的違法行為；
（七）國務院證券監督管理機構要求履行的其他職責。
接管期限一般不超過 12 個月。滿 12 個月，確需繼續接管的，國
務院證券監督管理機構可以決定延長接管期限，但延長接管期限最長
不得超過 12 個月。
第十二條 證券公司出現重大風險，但具備下列條件的，可以直
接向國務院證券監督管理機構申請進行行政重組：
（一）財務信息真實、完整；
（二）省級人民政府或者有關方面予以支持；
（三）整改措施具體，有可行的重組計劃。
被停業整頓、託管、接管的證券公司，具備前款規定條件的，也
可以向國務院證券監督管理機構申請進行行政重組。
國務院證券監督管理機構應當自受理行政重組申請之日起 30 個
工作日內做出批准或者不予批準的決定；不予批準的，應當說明理由。
第十三條 證券公司進行行政重組，可以採取注資、股權重組、
債務重組、資產重組、合並或者其他方式。
行政重組期限一般不超過 12 個月。滿 12 個月，行政重組未完成
的，證券公司可以向國務院證券監督管理機構申請延長行政重組期
限，但延長行政重組期限最長不得超過 6 個月。
國務院證券監督管理機構對證券公司的行政重組進行協調和指
導。
第十四條 國務院證券監督管理機構對證券公司做出責令停業
整頓、託管、接管、行政重組的處置決定，應當予以公告，並將公告
張貼於被處置證券公司的營業場所。
處置決定包括被處置證券公司的名稱、處置措施、事由以及范圍
等有關事項。
處置決定的公告日期為處置日，處置決定自公告之時生效。
第十五條 證券公司被責令停業整頓、託管、接管、行政重組的，
其債權債務關系不因處置決定而變化。
第十六條 證券公司經停業整頓、託管、接管或者行政重組在規
定期限內達到正常經營條件的，經國務院證券監督管理機構批准，可
以恢復正常經營。
第十七條 證券公司經停業整頓、託管、接管或者行政重組在規
定期限內仍達不到正常經營條件，但能夠清償到期債務的，國務院證
券監督管理機構依法撤銷其證券業務許可。
第十八條 被撤銷證券業務許可的證券公司應當停止經營證券
業務，按照客戶自願的原則將客戶安置到其他證券公司，安置過程中
相關各方應當採取必要措施保證客戶證券交易的正常進行。
被撤銷證券業務許可的證券公司有未安置客戶等情形的，國務院
證券監督管理機構可以比照本條例第三章的規定，成立行政清理組，
清理賬戶、安置客戶、轉讓證券類資產。
第三章 撤 銷
第十九條 證券公司同時有下列情形的，國務院證券監督管理機
構可以直接撤銷該證券公司：
（一）違法經營情節特別嚴重、存在巨大經營風險；
（二）不能清償到期債務，並且資產不足以清償全部債務或者明
顯缺乏清償能力；
（三）需要動用證券投資者保護基金。
第二十條 證券公司經停業整頓、託管、接管或者行政重組在規
定期限內仍達不到正常經營條件，並且有本條例第十九條第（二）項
或者第（三）項規定情形的，國務院證券監督管理機構應當撤銷該證
券公司。
第二十一條 國務院證券監督管理機構撤銷證券公司，應當做出
撤銷決定，並按照規定程序選擇律師事務所、會計師事務所等專業機
構成立行政清理組，對該證券公司進行行政清理。
撤銷決定應當予以公告，撤銷決定的公告日期為處置日，撤銷決
定自公告之時生效。
本條例施行前，國務院證券監督管理機構已經對證券公司進行行
政清理的，行政清理的公告日期為處置日。
第二十二條 行政清理期間，行政清理組負責人行使被撤銷證券
公司法定代表人職權。
行政清理組履行下列職責：
（一）管理證券公司的財產、印章和賬簿、文書等資料；
（二）清理賬戶，核實資產負債有關情況，對符合國家規定的債
權進行登記；
（三）協助甄別確認、收購符合國家規定的債權；
（四）協助證券投資者保護基金管理機構彌補客戶的交易結算資
金；
（五）按照客戶自願的原則安置客戶；
（六）轉讓證券類資產；
（七）國務院證券監督管理機構要求履行的其他職責。
前款所稱證券類資產，是指證券公司為維持證券經紀業務正常進
行所必需的計算機信息管理系統、交易系統、通信網路系統、交易席
位等資產。
第二十三條 被撤銷證券公司的股東會或者股東大會、董事會、
監事會以及經理、副經理停止履行職責。
行政清理期間，被撤銷證券公司的股東不得自行組織清算，不得
參與行政清理工作。
第二十四條 行政清理期間，被撤銷證券公司的證券經紀等涉及
客戶的業務，由國務院證券監督管理機構按照規定程序選擇證券公司
等專業機構進行託管。
第二十五條 證券公司設立或者實際控制的關聯公司，其資產、
人員、財務或者業務與被撤銷證券公司混合的，經國務院證券監督管
理機構審查批准，納入行政清理范圍。
第二十六條 證券公司的債權債務關系不因其被撤銷而變化。
自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務停止計算利息。
第二十七條 行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結果，應當
經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計，並報國務院證
券監督管理機構認定。
行政清理組根據經國務院證券監督管理機構認定的賬戶清理結
果，向證券投資者保護基金管理機構申請彌補客戶的交易結算資金的
資金。
第二十八條 行政清理組應當自成立之日起 10 日內，將債權人
需要登記的相關事項予以公告。
符合國家有關規定的債權人應當自公告之日起 90 日內，持相關
證明材料向行政清理組申報債權，行政清理組按照規定登記。無正當
理由逾期申報的，不予登記。
已登記債權經甄別確認符合國家收購規定的，行政清理組應當及
時按照國家有關規定申請收購資金並協助收購；經甄別確認不符合國
家收購規定的，行政清理組應當告知申報的債權人。
第二十九條 行政清理組應當在具備證券業務經營資格的機構
中，採用招標、公開詢價等公開方式轉讓證券類資產。證券類資產轉
讓方案應當報國務院證券監督管理機構批准。
第三十條 行政清理組不得轉讓證券類資產以外的資產，但經國
務院證券監督管理機構批准，易貶損並可能遭受損失的資產或者確為
保護客戶和債權人利益的其他情形除外。
第三十一條 行政清理組不得對債務進行個別清償，但為保護客
戶和債權人利益的下列情形除外：
（一）因行政清理組請求對方當事人履行雙方均未履行完畢的合
同所產生的債務；
（二）為維持業務正常進行而應當支付的職工勞動報酬和社會保
險費用等正常支出；
（三）行政清理組履行職責所產生的其他費用。
第三十二條 為保護債權人利益，經國務院證券監督管理機構批
准，行政清理組可以向人民法院申請對處置前被採取查封、扣押、凍
結等強制措施的證券類資產以及其他資產進行變現處置，變現後的資
金應當予以凍結。
第三十三條 行政清理費用經國務院證券監督管理機構審核後，
從被處置證券公司財產中隨時清償。
前款所稱行政清理費用，是指行政清理組管理、轉讓證券公司財
產所需的費用，行政清理組履行職務和聘用專業機構的費用等。
第三十四條 行政清理期限一般不超過 12 個月。滿 12 個月，行
政清理未完成的，國務院證券監督管理機構可以決定延長行政清理期
限，但延長行政清理期限最長不得超過 12 個月。
第三十五條 行政清理期間，被處置證券公司免繳行政性收費和
增值稅、營業稅等行政法規規定的稅收。
第三十六條 證券公司被國務院證券監督管理機構依法責令關
閉，需要進行行政清理的，比照本章的有關規定執行。
第四章 破產清算和重整
第三十七條 證券公司被依法撤銷、關閉時，有《企業破產法》
第二條規定情形的，行政清理工作完成後，國務院證券監督管理機構
或者其委託的行政清理組依照《企業破產法》的有關規定，可以向人
民法院申請對被撤銷、關閉證券公司進行破產清算。
第三十八條 證券公司有《企業破產法》第二條規定情形的，國
務院證券監督管理機構可以直接向人民法院申請對該證券公司進行
重整。
證券公司或者其債權人依照《企業破產法》的有關規定，可以向
人民法院提出對證券公司進行破產清算或者重整的申請，但應當依照
《證券法》第一百二十九條的規定報經國務院證券監督管理機構批
准。
第三十九條 對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國
務院證券監督管理機構應當在批准破產清算前撤銷其證券業務許可。
證券公司應當依照本條例第十八條的規定停止經營證券業務，安置客
戶。
對需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監督管
理機構對該證券公司或者其債權人的破產清算申請不予批准，並依照
本條例第三章的規定撤銷該證券公司，進行行政清理。
第四十條 人民法院裁定受理證券公司重整或者破產清算申請
的，國務院證券監督管理機構可以向人民法院推薦管理人人選。
第四十一條 證券公司進行破產清算的，行政清理時已登記的不
符合國家收購規定的債權，管理人可以直接予以登記。
第四十二條 人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理
人應當同時向債權人會議、國務院證券監督管理機構和人民法院提交
重整計劃草案。
第四十三條 自債權人會議各表決組通過重整計劃草案之日起
10 日內，證券公司或者管理人應當向人民法院提出批准重整計劃的
申請。重整計劃涉及《證券法》第一百二十九條規定相關事項的，證
券公司或者管理人應當同時向國務院證券監督管理機構提出批准相
關事項的申請，國務院證券監督管理機構應當自收到申請之日起 15
日內做出批准或者不予批準的決定。
第四十四條 債權人會議部分表決組未通過重整計劃草案，但重
整計劃草案符合《企業破產法》第八十七條第二款規定條件的，證券
公司或者管理人可以申請人民法院批准重整計劃草案。重整計劃草案
涉及《證券法》第一百二十九條規定相關事項的，證券公司或者管理
人應當同時向國務院證券監督管理機構提出批准相關事項的申請，國
務院證券監督管理機構應當自收到申請之日起 15 日內做出批准或者
不予批準的決定。
第四十五條 經批準的重整計劃由證券公司執行，管理人負責監
督。監督期屆滿，管理人應當向人民法院和國務院證券監督管理機構
提交監督報告。
第四十六條 重整計劃的相關事項未獲國務院證券監督管理機
構批准，或者重整計劃未獲人民法院批準的，人民法院裁定終止重整
程序，並宣告證券公司破產。
第四十七條 重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產的，國
務院證券監督管理機構應當對證券公司做出撤銷決定，人民法院依照
《企業破產法》的規定組織破產清算。涉及稅收事項，依照《企業破
產法》和《中華人民共和國稅收徵收管理法》的規定執行。
人民法院認為應當對證券公司進行行政清理的，國務院證券監督
管理機構比照本條例第三章的規定成立行政清理組，負責清理賬戶，
協助甄別確認、收購符合國家規定的債權，協助證券投資者保護基金
管理機構彌補客戶的交易結算資金，轉讓證券類資產等。
第五章 監督協調
第四十八條 國務院證券監督管理機構在處置證券公司風險工
作中，履行下列職責：
（一）制訂證券公司風險處置方案並組織實施；
（二）派駐風險處置現場工作組，對被處置證券公司、託管組、
接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構和人員進
行監督和指導；
（三）協調證券交易所、證券登記結算機構、證券投資者保護基
金管理機構，保障被處置證券公司證券經紀業務正常進行；
（四）對證券公司的違法行為立案稽查並予以處罰；
（五）及時向公安機關等通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關規
定移送涉嫌犯罪的案件；
（六）向有關地方人民政府通報證券公司風險狀況以及影響社會
穩定的情況；
（七）法律、行政法規要求履行的其他職責。
第四十九條 處置證券公司風險過程中，發現涉嫌犯罪的案件，
屬公安機關管轄的，應當由國務院公安部門統一組織依法查處。有關
地方人民政府應當予以支持和配合。
風險處置現場工作組、行政清理組和管理人需要從公安機關扣押
資料中查詢、復制與其工作有關資料的，公安機關應當支持和配合。
證券公司進入破產程序的，公安機關應當依法將凍結的涉案資產移送
給受理破產案件的人民法院，並留存必需的相關證據材料。
第五十條 國務院證券監督管理機構依照本條例第二章、第三章
對證券公司進行處置的，可以向人民法院提出申請中止以該證券公司
以及其分支機構為被告、第三人或者被執行人的民事訴訟程序或者執
行程序。
證券公司設立或者實際控制的關聯公司，其資產、人員、財務或
者業務與被處置證券公司混合的，國務院證券監督管理機構可以向人
民法院提出申請中止以該關聯公司為被告、第三人或者被執行人的民
事訴訟程序或者執行程序。
採取前兩款規定措施期間，除本條例第三十一條規定的情形外，
不得對被處置證券公司債務進行個別清償。
第五十一條 被處置證券公司或者其關聯客戶可能轉移、隱匿違
法資金、證券，或者證券公司違反本條例規定可能對債務進行個別清
償的，國務院證券監督管理機構可以禁止相關資金賬戶、證券賬戶的
資金和證券轉出。
第五十二條 被處置證券公司以及其分支機構所在地人民政府，
應當按照國家有關規定配合證券公司風險處置工作，制訂維護社會穩
定的預案，排查、預防和化解不穩定因素，維護被處置證券公司正常
的營業秩序。
被處置證券公司以及其分支機構所在地人民政府，應當組織相關
單位的人員成立個人債權甄別確認小組，按照國家規定對已登記的個
人債權進行甄別確認。
第五十三條 證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定，
收購債權、彌補客戶的交易結算資金。
證券投資者保護基金管理機構可以對證券投資者保護基金的使
用情況進行檢查。
第五十四條 被處置證券公司的股東、實際控制人、債權人以及
與被處置證券公司有關的機構和人員，應當配合證券公司風險處置工
作。
第五十五條 被處置證券公司的董事、監事、高級管理人員以及
其他有關人員應當妥善保管其使用和管理的證券公司財產、印章和賬
簿、文書等資料以及其他物品，按照要求向託管組、接管組、行政清
理組或者管理人移交，並配合風險處置現場工作組、託管組、接管組、
行政清理組的調查工作。
第五十六條 託管組、接管組、行政清理組以及被責令停業整頓、
託管和行政重組的證券公司，應當按照規定向國務院證券監督管理機
構報告工作情況。
第五十七條 託管組、接管組、行政清理組以及其工作人員應當
勤勉盡責，忠實履行職責。
被處置證券公司的股東以及債權人有證據證明託管組、接管組、
行政清理組以及其工作人員未依法履行職責的，可以向國務院證券監
督管理機構投訴。經調查核實，由國務院證券監督管理機構責令託管
組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換。
第五十八條 有下列情形之一的機構或者人員，禁止參與處置證
券公司風險工作：
（一）曾受過刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴；
（二）涉嫌嚴重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴重
違法行為受到行政處罰未逾 3 年；
（三）仍處於證券市場禁入期；
（四）內部控制薄弱、存在重大風險隱患；
（五）與被處置證券公司處置事項有利害關系；
（六）國務院證券監督管理機構認定不宜參與處置證券公司風險
工作的其他情形。
第六章 法律責任
第五十九條 證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券
公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格 1 至 3 年；情節嚴重的，
撤銷其任職資格、證券從業資格，並可以按照規定對其採取證券市場
禁入的措施。
第六十條 被處置證券公司的董事、監事、高級管理人員等有關
人員有下列情形之一的，處以其年收入 1 倍以上 2 倍以下的罰款，並
可以暫停其任職資格、證券從業資格；情節嚴重的，撤銷其任職資格、
證券從業資格，處以其年收入 2 倍以上 5 倍以下的罰款，並可以按照
規定對其採取證券市場禁入的措施：
（一）拒絕配合現場工作組、託管組、接管組、行政清理組依法
履行職責；
（二）拒絕向託管組、接管組、行政清理組移交財產、印章或者
賬簿、文書等資料；
（三）隱匿、銷毀、偽造有關資料，或者故意提供虛假情況；
（四）隱匿財產，擅自轉移、轉讓財產；
（五）妨礙證券公司正常經營管理秩序和業務運行，誘發不穩定
因素；
（六）妨礙處置證券公司風險工作正常進行的其他情形。
證券公司控股股東或者實際控制人指使董事、監事、高級管理人
員有前款規定的違法行為的，對控股股東、實際控制人依照前款規定
從重處罰。
第七章 附 則
第六十一條 證券公司因分立、合並或者出現公司章程規定的解
散事由需要解散的，應當向國務院證券監督管理機構提出解散申請，
並附解散理由和轉讓證券類資產、了結證券業務、安置客戶等方案，
經國務院證券監督管理機構批准後依法解散並清算，清算過程接受國
務院證券監督管理機構的監督。
第六十二條 期貨公司風險處置參照本條例的規定執行。
第六十三條 本條例自公布之日起施行。

B. 誰能解釋一下這些融資融券的問題

涉及到融資融券，估計很多人要麼就是不太懂，要麼就是完全不碰。今天這篇文章，包括了我多年炒股的經驗，一定要認真看第二點！
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一、融資融券是怎麼回事？
涉及到融資融券，第一步我們要知道杠桿。例如，你原本僅有10塊錢，想入手標價20元的物品，而我們缺少10塊，需要從別人那借，這借來的10塊就是杠桿，融資融券就是加杠桿的一種辦法。融資，換句話說就是證券公司借錢給股民買股票，到期將本金和利息一同還了就行，融券，換句話說就是股民把股票借來賣，到期後立即返還股票給付相應的利息。
放大事物是融資融券的功能之一，盈利時的利潤會增長幾倍，虧了也可以虧損放大不少。所以融資融券蘊含著特別高的風險，假若操作不當很大概率會產生很大的虧損，普通人操作會比較難，這對投資者是有較高的投資水平的，能夠把合適的買賣機會牢牢拽在手心，普通人達到這種水平有點難，那這個神器就特別好用，通過大數據技術分析就能夠知道何時是最佳的買賣時機了，點擊鏈接就能夠使用啦：AI智能識別買賣機會，一分鍾上手！

二、融資融券有什麼技巧？
1. 利用融資效應可將收益提高。
比方說你現有的資金是100萬元，你覺得XX股票有前途，就可以使用你手裡的資金買入股票，之後可以聯系券商，將你買入的股票，抵押給他們，再去融資買入該股，如果股價提高，就能取得額外部分的收益了。
簡單來講，倘若XX股票上升了5%，原先可以賺5萬元，但通過融資融券操作，你就可以賺到更多，當然如果我們無法做出正確的判斷，虧損也就會更多。
2. 如果你投資的方向是穩健價值型的，中長期更看重後市，接著向券商融入資金。
將你做價值投資長線所持有的股票抵押出去，也就做到了融入資金，進場變得更加容易，不需要追加資金，拿出一部分利息支付給券商就可以，就能獲取更豐富戰果。
3. 用融券功能，下跌也有辦法盈利。
學姐來給大家簡單舉個例子，比如說，某股現價位於20元。通過很多剖析，有極大的可能性，這只股在未來一段時間內下跌到十元附近。接著你就可以向證券公司融券，然後向券商借1千股該股，用20元的價格去市場上售賣出去，可以收到兩萬元資金，只要股價一下跌到10左右，那麼你就可以以每股10元的價格，將該股再次買入，買入1千股，之後再返還給證券公司，花費費用1萬元。
那麼這中間的前後操作，中間的價格差就是盈利部分。肯定還要付出部分融券費用。通過使用這種操作後，如果未來股價不僅沒有下跌反而上漲了，那麼合約到期後，就要花費更多的資金，買回證券還給證券公司，因此會出現虧損的局面。
結尾的時候，給大家分享機構今日的牛股名單，趁還沒被刪前，快看看吧：絕密！機構今日三支牛股名單泄露，速領！！！

應答時間：2021-09-07，最新業務變化以文中鏈接內展示的數據為准，請點擊查看

C. 證券公司的主要業務

我國證券公司的業務范圍包括：證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理及其他證券業務。
經批准，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務及其他業務。
拓展資料：
證券公司經營的風險控制:
證券監督管理機構應當對證券公司的凈資本，凈資本與負債的比例，凈資本與凈資產的比例，凈資本與自營、承銷、資產管理等業務規模的比例，負債與凈資產的比例，以及流動資產與流動負債的比例等風險控制指標作出規定。
證券公司從每年的稅後利潤中提取交易風險准備金，用於彌補證券交易的損失，其提取的具體比例由證券監督管理機構規定。證券監督管理機構認為有必要時，可以委託會計師事務所、資產評估機構對證券公司的財務狀況、內部控制狀況、資產價值進行審計或者評估。
為了控制和化解證券公司風險，保護投資者合法權益和社會公眾利益，保障證券業健康發展，2008年4月23日通過了《證券公司風險處置條例》(自公布之日起施行)，該條例規定了證券公司的停業整頓、託管、接管、行政重組、撤銷、破產清算和重整、監督協調以及法律責任等。國務院證券監督管理機構依法對處置證券公司風險工作進行組織、協調和監督。
處置證券公司風險過程中，有關地方政府應當採取有效措施維護社會穩定。處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行。
《證券法》第136條規定，證券公司應當建立健全內部控制制度，採取有效隔離措施，防範公司與客戶之間不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產業務分開辦理，不得混合操作。
《證券法》第137條規定，證券公司自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。

D. 國家風險的基本特徵

法律分析：國家風險有如下兩個基本特徵：

1.國家風險發生在國際經濟金融活動中,在同一個國家范圍內的經濟金融活動不存在國家風險；

2.在國際經濟金融活動中,不論是政府、商業銀行、企業,還是個人,都有可能遭受國家風險所帶來的損失。

法律依據：《證券公司風險處置條例》

第二條 國務院證券監督管理機構依法對處置證券公司風險工作進行組織、協調和監督。

第三條 國務院證券監督管理機構應當會同中國人民銀行、國務院財政部門、國務院公安部門、國務院其他金融監督管理機構以及省級人民政府建立處置證券公司風險的協調配合與快速反應機制。

第四條 處置證券公司風險過程中，有關地方人民政府應當採取有效措施維護社會穩定。

第五條 處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行。

E. 以下哪一項不屬於行政清理組所應履行的職責 轉讓證券類資產

除了管理證券公司的財產、印章和賬簿、文書等資料；清理賬戶，核實資產負債有關情況等。

依據《證券公司風險處置條例》第二十二條行政清理期間，行政清理組負責人行使被撤銷證券公司法定代表人職權。行政清理組履行下列職責：管理證券公司的財產、印章和賬簿、文書等資料；清理賬戶，核實資產負債有關情況，對符合國家規定的債權進行登記。

協助甄別確認、收購符合國家規定的債權；協助證券投資者保護基金管理機構彌補客戶的交易結算資金；按照客戶自願的原則安置客戶；轉讓證券類資產；國務院證券監督管理機構要求履行的其他職責。前款所稱證券類資產為證券公司為維持證券經紀業務正常進行所必需的計算機信息管理系統、交易系統、通信網路系統、交易席位等資產。

(5)證券公司風險處置條例擴展閱讀：

行政清理組的相關要求規定：

1、行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結果，應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計，並報國務院證券監督管理機構認定。

2、行政清理組根據經國務院證券監督管理機構認定的賬戶清理結果，向證券投資者保護基金管理機構申請彌補客戶的交易結算資金的資金。

3、行政清理組應當自成立之日起10日內，將債權人需要登記的相關事項予以公告。符合國家有關規定的債權人應當自公告之日起90日內，持相關證明材料向行政清理組申報債權，行政清理組按照規定登記。無正當理由逾期申報的，不予登記。

F. 我想知道一人多戶的話,證券公司能看到我其他證券公司買的股票和資產嗎

證券公司不能看到你在其他證券公司買的股票和資產。不過中國登記結算公司可以看到，因為國內所有股民的所有股票賬戶，全部由中登公司統一結算。
證券公司
證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業。分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批准並到有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。
(6)證券公司風險處置條例擴展閱讀：證券公司經營的風險控制：
證券監督管理機構應當對證券公司的凈資本，凈資本與負債的比例，凈資本與凈資產的比例，凈資本與自營、承銷、資產管理等業務規模的比例，負債與凈資產的比例，以及流動資產與流動負債的比例等風險控制指標作出規定。證券公司從每年的稅後利潤中提取交易風險准備金，用於彌補證券交易的損失，其提取的具體比例由證券監督管理機構規定。證券監督管理機構認為有必要時，可以委託會計師事務所、資產評估機構對證券公司的財務狀況、內部控制狀況、資產價值進行審計或者評估。
為了控制和化解證券公司風險，保護投資者合法權益和社會公眾利益，保障證券業健康發展，於2008年4月23日通過了《證券公司風險處置條例》(自公布之日起施行)，該條例規定了證券公司的停業整頓、託管、接管、行政重組、撤銷、破產清算和重整、監督協調以及法律責任等。證券監督管理機構依法對處置證券公司風險工作進行組織、協調和監督。證券監督管理機構應當會同中國人民銀行、財政部門、公安部門、其他金融監督管理機構以及省級人民政府建立處置證券公司風險的協調配合與快速反應機制。處置證券公司風險過程中，有關地方人民政府應當採取有效措施維護社會穩定。處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行。

G. 國務院證券監督管理機構可以直接撤銷證券公司嗎

如果證券公司符合一定條件，國務院證券監督管理機構是可以這么做的。《證券公司風險處置條例》第１９ 條規定，證券公司同時有下列情形的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司：（１）違法經營情節特別嚴重、存在巨大經營風險；（２）不能清償到期債務，並且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力；（３）需要動用證券投資者保護基金。

H. 證券賬戶借給別人使用的法律後果

法律分析：借用他人股票賬戶可能被處罰，出借自己的股票賬戶給他人使用，也要承擔法律責任。

法律依據：《證券公司風險處置條例》 第三條 國務院證券監督管理機構應當會同中國人民銀行、國務院財政部門、國務院公安部門、國務院其他金融監督管理機構以及省級人民政府建立處置證券公司風險的協調配合與快速反應機制。

I. 國際債券投資風險在哪

國際投資風險是指在國際投資在特定的環境和時間內，由於各種不確定的因素，客觀上導致國際投資項目的實際收益與預期值之間存在差距或造成經濟損失。由於國際投資是一種跨越國界的投資，投資國與東道國之間存在著自然條件、政治制度、文化背景、經濟發展等各方面的差異，其風險比國內投資要更加復雜，更加難以預測。
【法律依據】
《證券公司風險處置條例》第二條
國務院證券監督管理機構依法對處置證券公司風險工作進行組織、協調和監督。
第三條
國務院證券監督管理機構應當會同中國人民銀行、國務院財政部門、國務院公安部門、國務院其他金融監督管理機構以及省級人民政府建立處置證券公司風險的協調配合與快速反應機制。