公司法規定公司秘書

1. 關於董事會秘書規定

無規矩不成方圓，那麼秘書這么重要的崗位，當然少不了要有 規章制度 。下面是我為你整理的董事會秘書規定，希望對你有用!

董事會秘書規定

第一章 總則

第一條 為促進公司規范化運作，充分發揮董事會秘書的作用，規范董事會秘書的行為，中兵光電科技股份有限公司(以下簡稱「公司」)董事會根據《中華人民共和國 公司法 》、《上海證券交易所股票上市規則》等有關法律法規和本公司章程的有關規定，特製定本工作細則。

第二條 董事會秘書為本公司的高級管理人員，對公司和董事會負責。

第三條 董事會秘書的主要任務是協助董事處理董事會的日常工作，持續向董事會提供、提醒並確保其了解監管機構有關公司運作的法規、政策及要求，協助董事及總經理在行使職權時切實履行法律、法規、公司章程及其他有關規定;負責董事會、股東大會文件的有關組織和准備工作，作好會議記錄，保證會議決策符合法定程序，並掌握董事會決議執行情況;負責組織協調信息披露，協調與投資者關系，增強公司透明度;參與組織資本市場融資;處理與中介機構、監管部門、媒體的關系，搞好公共關系等。

董事會秘書作為公司與上海證券交易所之間的指定聯絡人，負責公司和相關當事人與上海證券交易所及其他證券監管機構之間的溝通和聯絡，保證上海證券交易所可以隨時與其取得工作聯系。

第四條 董事會秘書對公司負有誠信和勤勉的義務，應當遵守公司章程，忠實履行職責，維護公司利益，不得利用在公司的地位和職權為自己謀私利。

第五條 公司董事、管理層及公司內部有關部門要支持董事會秘書依法履行職責，在機構設置、工作人員配備以及經費等方面予以必要的保證。公司各有關部門要積極配合董事會秘書工作機構的工作。公司應設立由董事會秘書負責管理的信息披露事務部門。

董事會秘書為履行職責，有權了解公司的財務和經營情況，參加涉及信息披露的有關會議，查閱涉及信息披露的所有文件，並要求公司有關部門和人員及時提供相關資料和信息董事會秘書在履行職責的過程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時，可以直接向上海證券交易所 報告 。

第二章 董事會秘書的任職資格

第六條 董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業知識，具有良好的職業道德和個人品德，並取得上海證券交易所頒發的董事會秘書資格證書。

第七條 下列人員不得擔任董事會秘書:

(一)《公司法》第147條規定情形之一的;

(二)自受到中國證監會最近一次行政處罰未滿三年的;

(三)最近三年受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的;

(四)公司現任監事;

(五)上海證券交易所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。

第三章 董事會秘書的工作職責

第八條 董事會秘書負責本公司信息披露管理事務，包括：

(一)負責公司信息對外發布;

(二)制定並完善公司信息披露事務管理制度;

(三)督促公司相關信息披露義務人遵守信息披露相關規定，協助相關各方及有關人員履行信息披露義務;

(四)負責公司未公開重大信息的 工作 ;

(五)負責公司內幕知情人登記報備工作;

(六)關注媒體報道，主動向公司及相關信息披露義務人求證，督促董事會及時披露或澄清。

第九條 董事會秘書應協助公司董事會加強公司治理機制建設，包括：

(一)組織籌備並列席公司董事會會議及其專門委員會會議、監事會會議和股東大會會議;

(二)建立健全公司內部控制制度;

(三)積極推動公司避免同業競爭，減少並規范關聯交易事項;

(四)積極推動公司建立健全激勵約束機制;

(五)積極推動公司承擔社會責任。

第十條 董事會秘書負責公司投資者關系管理事務，完善公司投資者的溝通、接待和服務工作機制。

第十一條 董事會秘書負責公司股權管理事務，包括：

(一)保管公司股東持股資料;

(二)辦理公司限售股相關事項;

(三)督促公司董事、監事、高級管理人員及其他相關人員遵守公司股份買賣相關規定;

(四)其他公司股權管理事項。

第十二條 董事會秘書應協助公司董事會制定公司資本市場發展戰略，協助籌第十二條

劃或者實施公司資本市場再融資或者並購重組事務。

第十三條 董事會秘書負責公司規范運作培訓事務，組織公司董事、監事、高級管理人員及其他相關人員接受相關法律法規和其他規范性文件的培訓。

第十四條 董事會秘書應提示公司董事、監事、高級管理人員履行忠實、勤勉義務。如知悉前述人員違反相關法律法規、其他規范性文件或公司章程，做出或可能做出相關決策時，應當予以警示，並立即向上海證券交易所報告。

董事會秘書任免決議

雲南沙甸鉛業股份有限公司董事會秘書的任免決議

董事會同意王念一由於個人發展與需要辭去董事會秘書一職，現任命王原俊為公司新一任董事會秘書。

以上所做決議經出席會議的董事會成員一致通過。

董事會成員簽名：

雲南沙甸鉛業股份有限公司

201_年10月26日

董事長秘書職責

一、負責董事長辦公室的日常事務安排及管理，如辦公環境管理、辦公用品更換補充、茶水準備等;

二、負責董事長日常會議及行程安排的溝通協調，如機票預訂、出差事宜安排等;

三、負責董事長相關文書的撰寫(如講話稿等)、文件收發及文檔管理工作，並做好相關記錄及備份;

四、負責及時准確地將董事長的各項工作要求傳達至各部門或相關負責人;

五、負責董事長辦公會等會議通知發送、會務事宜溝通協調及會議紀要整理發送等;

六、負責收集、統計、翻譯、匯總總裁所需的各類信息、報表及資料;

七、負責董事長辦公室的對外聯絡、來電記錄、來訪接待及禮儀服務工作;

八、負責分類整理需董事長審批的各類單據文件，並及時分發至各部門或相關負責人;

九、負責董事長日常相關補貼及費用的報銷事宜;

十、完成董事長交辦的其他任務。

關於董事會秘書規定相關 文章 ：

★ 董事會秘書工作細則

★ 董事會秘書處工作制度

★ 董事會秘書工作指南

★ 董事會秘書崗位職責說明書

★ 董事會秘書工作中應注意的問題

★ 董事會秘書考試試題

★ 董事會秘書資格考試題

★ 董事會2019年度工作計劃

★ 2020年董事會年度工作計劃範文

2. 香港公司的法定秘書有什麼作用

根據香港公司注冊條例規定，注冊香港公司時須委任一名法定秘書，香港公司的法定秘書，是法律規定必須存在的。那麼香港公司的法定秘書有什麼作用？
1.香港公司法定秘書可以為香港公司處理及保存公司之法定記錄，例如重要控制人登記冊等信息。
2.香港公司法定秘書可以代公司保持和政府部門之間的聯絡，響應政府部門的查詢，例如近期香港政府要求所有香港公司都要做盡職調查，秘書公司需要聯系香港公司做好盡職調查工作，以供香港政府審查。
3.香港公司法定秘書可以代收及處理政府往來函件。
4.香港公司法定秘書可以提供香港公司年審、改股、商業登記證更換、注冊地址變更等服務。
5.一家專業且高效的秘書公司，遠不止我們所看到的這些，它最重要的是合法合規地為您維護公司及規避風險。香港公司的後期維護是一件專業性極強的工作，對於每個時間節點要把控得十分精確，才能有效為公司規避各類風險，市面上許多的低價秘書公司，往往專業技能欠缺，後續服務跟不上，時常錯漏百出。

3. 上市公司選擇由財務總監兼任董秘利弊

引導語：越來越多的上市公司不再單獨設立董事會 秘書 一職，而選擇由CFO兼任董秘，而這一改變對公司治理有何利弊、又會對投資者關系管理產生哪些關鍵影響?下面是我為你帶來的上市公司選擇由財務總監兼任董秘利弊，希望對你有所幫助。

董事會秘書，不同於一般意義上的秘書，被譽為“公司高管層中最職業化的崗位”，尤其是上市公司董秘，在資本圈裡儼然處於各方利益交匯的樞紐點——公司的“對外發言人”，公司與政府主管部門的“指定聯系人”，公司與新聞媒體的“窗口”，公司股東會、董事會、監事會和經理層之間的協調人，同時還是公司進行資本運作時的參與者。而從國外的制度來比較，接待投資者一般都是由公司CEO或者CFO直接出面，國外其實是沒有董秘制度的。

中國《公司法》規定，上市公司應設公司董事會秘書，由董事會委任;公司董事會秘書是公司的高級管理人員，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等投資者關系管理的事宜。作為資源在握的高級人才，董秘是最佳的副總經理、常務副總經理、副總裁、總經理的人選。這是董秘職業發展的一個渠道。作為公司財務事務的最高負責人——CFO，通常又都是公司必然的高級管理人員。在投資者關系管理的實務中，投資者所關注的很多事務都與財務有關，董事會秘書經常需要從CFO處了解財務數字及形成該數字背後的邏輯，有些時候還需要邀請CFO直接回答投資者的問題。近年來，越來越多的上市公司不再單獨設立董事會秘書一職，而選擇由CFO兼任董秘，而這一改變對公司治理有何利弊、又會對投資者關系管理產生哪些關鍵影響?筆者試從自身實踐體會來加以解讀。

董秘的歷史沿革及職責

董事會秘書在英美公司法上被稱作公司秘書(companysecretary)，最早追溯到1841年的英國公司法報告的案例中。最初，董事會秘書僅作為公司的普通雇員，處理一些文書事務，與普通的“秘書”無本質區別，隨著董事會秘書所承擔的責任越來越多，在公司中的地位日益上升，開始發揮重要作用。1971年，董事會秘書作為公司法定機關的地位得到確認。英國1985年公司法和1989年公司法都對董事會秘書的任職資格、職權與責任等方面進行了更為詳細的規定，特殊屬性的賦予使董事會秘書開始在公司治理結構中成為關鍵因素。

在中國，董事會秘書得到有關法律、法規上的認同，最早起源於國務院《關於股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》(1994)，該規定第15條明確了董事會秘書為公司的高級管理人員。而後，中國證監會頒布的《上市公司章程指引》(1997)中及《上海證券交易所股票上市規則》(1998)和《深圳證券交易所股票上市規則》(1997)中有關章節都明確了董事會秘書這一職位，都進一步重申了董秘屬於公司的高級管理人員並成為投資者與上市公司溝通的重要橋梁。

20xx年10月，新修訂的《公司法》第124條明確規定：上市公司設董事會秘書，並規定了董秘相應的職責。

從以上董事會秘書的發展沿革可以看出，在英美法系國家，董事會秘書制度設置的最初目的是為了完善公司內部的管理，使公司運轉更加規范、協調。它隨著公司制度的發展而衍生，並從公司法角度進行規制。而在中國設立董事會秘書制度的主要目的是為了滿足公司上市後的規范運作和監管要求，也更多地表現為證監會和證券交易所從證券法的角度進行規制。

英美法系國家董事會秘書的法律地位經過了一個不斷上升的過程，董事會秘書現作為公司管理方面的主要高級職員，已具有廣泛而實質性的義務和責任。但在我國，雖然根據《公司法》、中國證監會、滬深證券交易所制定的有關規定，上市公司均設立了董事會秘書一職，證監會、滬深證券交易所也制定了相應的制度，明確了董事會秘書作為上市公司高級管理人員，負責涉及董事會和股東大會相關文件及籌備事宜、信息披露事務、文件管理及處理董事會執行職權所產生的事務等職責。但從我們國家現狀來講，一個不爭的事實是：董秘還不是一個具有資歷深、影響力大的職務(否則就不會在公司法中規定“董秘也是公司的高級管理人員”)，很多公司董事會秘書難有實質意義的高管地位，更無法實現披露、協調及監管的治理職能。

董秘工作的主要對象是中小投資者、機構投資者、大股東、董事會、管理層、中介機構、監管機構等公司相關利益人，其從中起到橋梁和紐帶作用;主要工作方式是溝通和協調，董秘在其中需要兼顧各方的利益和接受法律法規的約束。由於大股東的利益往往與中小股東不一致，端著大股東的飯碗為中小股東的利益說事，使得董秘的工作環境從根本上來說是受到擠壓的，同時由於不少上市公司的管理層並不了解董秘的職責和上市公司的相關規則，使得董秘往往成為公司管理層“行使職權”的障礙。董秘在多數情況下對公司的眾多決策只是了解但不能全程或充分了解，執行多數任務要在多方面的壓力和規定中尋求平衡。如果公司的董事長、總經理等主要領導對董秘工作職責認識不到、支持不夠，董秘就很難開展工作。以上因素導致董秘“基本上是監管部門用來幫助公司規范和監督合規運營的工具”，而很難真正發揮董秘作為高管人員的作用。

CFO兼任董秘的天然優勢

投資者關系管理的實務已經表明，CFO在企業處理與投資者關系的時候所起的作用是巨大的，甚至在某些方面所起的作用是董秘所不能替代的。尤其是當董秘不懂財務管理，對財務知識比較缺乏時，CFO對投資者來說表現的更為重要。

一方面，CFO作為公司財務工作的負責人，參與公司戰略制定，戰略在財務方面的落實、重要經營事項的決策，財務預算審核與控制，資金的調度與監控等，對公司經營情況的了解和掌握比董秘詳細深入得多，有天然的優勢。CFO兼任董事會秘書能夠自然滿足董秘為履行職責了解公司相關經營情況的需求，而且由於參與了整個經營計劃的擬定和落實，能夠更系統和真切的感知和掌握公司所處的市場運營環境、公司應對市場競爭的措施及由此造成的財務影響。

另一方面，公司的財務信息是資本市場及投資者非常關注的內容，CFO在履行其職責的過程中自然涉及到了對交易財務處理的判斷、決定並形成了投資者看到的結果，CFO兼任董秘，可以讓CFO以董秘身份面對投資者時，提供投資者更加詳盡的財務數據及背後的邏輯，同時增強投資者對此種信息的信賴度。

投資者關心的很多問題，包括運營和業績等多方面都是CFO的工作范疇，而且許多問題雖然表現為財務問題，但仍是綜合了公司當前的運營、未來的發展等一系列涉及生產經營、資本運作、戰略發展等一整套用價值反映數字的問題。由於CFO既了解公司所有重大的經營狀況，也知道公司發展思路和發展定位，又對資本市場有一定程度的認識。由CFO兼任董秘，憑借其對公司財務、對行業前景的熟稔和敏銳，能夠從多方面更好的滿足資本市場對董秘在扮演公司“新聞發言人”角色時的期望，從而讓投資者更加深入和踏實的了解公司、做出全面的判斷。

在海外，CFO的工作主要由三個部分組成，一是處理與投資者關系，及時向他們通報公司動態;二是公司的內部財務管理;三是融資。而CFO在實現其主要職責“為股東創造更高的價值”時，除了採取傳統、穩健的“成本節約控制和風險管理”措施外，更多的是擔當維系公司與投資者關系的橋梁，通過“協調和保持與投資者的良好關系”，藉助資本市場，為公司的快速發展融得所需資金以及通過企業並購等資本運作的手段為公司整體價值的提升貢獻力量。

根據美國國家投資者關系協會(NIRI)公布的2005年投資者關系執行人評估調查報告顯示，69%的美國公司投資者關系官員要向CFO負責，而這個百分比在2003年後就沒有再改變過，這一結果表明了CFO在投資者關系管理中責無旁貸。

實際上，如上對CFO角色的擴展定位，在海外上市的中國企業中已經在實踐，眾多CFO早已經奔走於公司與投資者之間，成為上市公司維護投資者關系中重要的一環。相反，國內A股上市公司卻更多地把相關的職責交由董秘來處理，CFO仍深深隱身於投資者關系管理的幕後，埋頭於公司的財務及融資文件之中。在資本運作大行其道的今天，市場更需要富有激情的表演能力以及卓有成效的溝通能力的全能CFO。CFO有能力也應該在投資者關系維護中扮演重要角色。

提升公司治理水平

按照財政部等五部委頒布的《企業內部控制基本規范》及其指引要求“董事會負責內部控制的建立健全和有效實施。監事會對董事會建立與實施內部控制進行監督。經理層負責組織領導企業內部控制的日常運行;企業應當成立專門機構或者指定適當的機構具體負責組織協調內部控制的建立實施”。由於中國的內控概念最初源自會計控制(1999年修訂的《會計法》，第一次以法律的形式對建立健全內部控制提出原則要求，財政部隨即連續制定發布了《內部會計控制規范——基本規范》等七項內部會計控制規范)，相應的在企業談內控也主要是基於會計、財務管理的內部控制，與此相適應，在企業內控建設的實際推動者和責任者往往落在了CFO(或類似分管財務的副總經理)身上;雖然法律法規沒有明確規定董秘在內部控制建設方面的職責，但落實“董事會負責內部控制的建立健全”的推動責任實際上落在了董秘身上，董秘規范公司治理、合規經營的職責必須通過不斷健全公司內部控制體系、並保證有效運行才能實現。

在公司內控管理的實務中，由於董秘更側重於三會的形式規范運行及相應組織結構按照法規及監管部門的要求設立，並不具體關注董事會如何實質推動細節的內部控制制度的完善與銜接，而負責內部控制建設的CFO往往又無力影響董事會(除CFO已經進入董事會的情形)強化對具體內部控制體系的完善及為實施有效內部控制的機構的設置及調整，這就導致大多數公司的內部控制的宏觀層面(內部治理)與內部控制的微觀層面(制度體系的完善及相應的組織及執行)相脫節。從宏觀看，公司的治理似乎很規范，從微觀看，內部的制度體系似乎也很健全，但此二者之間缺乏有機的聯系和協調，導致公司的內部控制還是停留在會計控制的層面，難以有實質性的突破。顯然，隨著市場經濟的發展和企業環境的變化，單純依賴會計控制已難以應對企業面對的市場風險，會計控制必須向全面風險控制發展;公司需要有一個更綜合且更具推動力的職位去協調公司治理與內控建設、協調各業務部門在內控建設方面的分歧，推動內部控制建設有力、深入開展。CFO兼任董秘將有利於使管理層的利益同股東一致，對財務報告的內部控制更有效率，同時由於CFO更可能與董事會其他成員分享財務報告功能的相關信息，討論促進公司規范、持續發展及保證財務報告准確、完整的內部控制體系的建設，從而實質推動公司內部控制建設水平的提高。

多贏的選擇

從筆者的切身體驗來看，CFO兼職董秘後確實工作更繁忙，壓力更大，有關資本市場的知識、與投資者、媒體的溝通能力等方面對我也提出了更高的要求。但對我本人來說，顯著加深了自己對資本市場運作、投融資管理、公司治理等方面的認識，拓展了工作視野，提升了綜合能力，也讓自己的職業生涯更加豐富，未來職業規劃空間更加寬闊。對公司而言，客觀上減少公司高管職數、降低了管理成本、溝通也更有效率、同時還有利於提升公司的投資者關系管理水平、推動公司治理及內部控制的提升。我認為，CFO兼職董事會秘書是多贏的選擇。

為解決上述我兼職董秘後帶來的工作繁忙(包括增加的與交易所的聯系、監管機構的溝通等一些具體的事情)、壓力增大的客觀情況，公司為我配置了業務能力強、綜合素質高的財務經理和證券事務代表等助手，協助我履職。而我也有意識加大了對他們的授權，在把握重大方向後，鼓勵他們大膽放手工作，他們的工作熱情和積極性明顯提高，相應的工作能力也快速提升，享受著這種更有挑戰性的工作和下屬快速成長的樂趣也是CFO兼任董秘的另一大收獲。

4. 注冊香港公司，何謂公司秘書

這里的秘書不是我們常說的秘書，香港公司秘書是法定職位，根據香港政府的規定，成立香港有限公司必須有一名香港的法定秘書，法定秘書可以由香港本地自然人或法人擔任。
香港公司的法定秘書就如同海外人士在香港的「發言人」，必須由香港居民或公司擔任，這樣要求的目的是為了方便與政府聯系，還有處理公司和政府相關的往來文件。法定秘書雖然對公司沒有直接的控制權或擁有權，但是如果公司發生問題，法定秘書是要擔當一定責任的。

5. 根據《公司法》的規定，屬於上市公司董事會秘書職責的有( )。

A,B,C,D
答案解析：
[解析]
本題考核上市公司董事會秘書的職責。上市公司設立董事會秘書，負責股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務等。

6. 董事會秘書的職責是什麼

董事會秘書的職責是：
1、熟悉公司章程、信息披露規則，掌握財務及行政管理方面的有關知識；
2、遵循法律、行政法規和公司章程規定，執行章程規定的職責；
3、董事會秘書的其他職責。
【法律依據】
《中華人民共和國公司法》第二百一十六條
本法下列用語的含義：
（一）高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。
（二）控股股東，是指其出資額佔有限責任公司資本總額百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額百分之五十以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。
（三）實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。

7. 企業董事會秘書職責

企業董事會秘書職責

第一章 總則

第一條 為規范公司行為，明確董事會秘書的職責許可權，根據《中華人民共和國公司法》、本公司章程及有關法規，特製定本細則。

第二條 董事會秘書為公司的高級管理人員，由董事會聘任，對董事會負責。法律、法規及公司章程對公司高級管理人員的有關規定，適用於董事會秘書。

第二章 任職資格

第三條 董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業知識，具有良好的職業道德和個人品德，並取得證券交易所頒發的董事會秘書資格證書。有下列情形之一的人士不得擔任公司董事會秘書：

有《公司法》第一百四十七條規定情形之一的;

自受到中國證監會最近一次行政處罰未滿三年的;

最近三年受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的;

本公司現任監事;

證券交易所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。

第三章 職責

第四條 董事會秘書應當遵守公司章程，承擔與公司高級管理人員相應的法律責任，對公司負有誠信和勤勉義務，不得利用職權為自己或他人謀取利益。

第五條 董事會秘書的主要職責：

董事會秘書為公司與證券交易所的指定聯絡人，負責公司和相關當事人與證券交易所及其他證券監管機構之間的及時溝通和聯絡，保證證券交易所可以隨時與其取得工作聯系;

負責處理公司信息披露事務，督促公司制定並執行信息披露管理制度和重大信息的內部報告制度，促使公司和相關當事人依法履行信息披露義務，並按規定向證券交易所辦理定期報告和臨時報告的披露工作;

協調公司與投資者關系，接待投資者來訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司披露的資料;

按照法定程序籌備董事會會議和股東大會，准備和提交擬審議的董事會和股東大會的文件;

參加董事會會議，製作會議記錄並簽字;

負責與公司信息披露有關的保密工作，制訂保密措施，促使公司董事會全體成員及相關知情人在有關信息正式披露前保守秘密，並在內幕信息泄露時，及時採取補救措施並向證券交易所報告;

負責保管公司股東名冊、董事名冊、控股股東及董事、監事、高級管理人員持有公司股票的資料，以及董事會、股東大會的會議文件和會議記錄等;

協助董事、監事和高級管理人員了解信息披露相關法律、行政法規、部門規章、證券交易所其他規定和公司章程，以及上市協議對其設定的責任;

促使董事會依法行使職權;在董事會擬作出的決議違反法律、行政法規、部門規章、證券交易所其他規定和公司章程時，應當提醒與會董事，並提請列席會議的監事就此發表意見;如果董事會堅持作出上述決議，董事會秘書應將有關監事和其個人的意見記載於會議記錄上，並立即向證券交易所報告;

《公司法》和證券交易所要求履行的其他職責。

第六條 董事兼任董事會秘書的，如某一行為需由董事、董事會秘書分別作出時，則該兼任董事及董事會秘書的人不得以雙重身份作出。

第七條 公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監事、高級管理人員及公司有關人員應當支持、配合董事會秘書的工作。

董事會秘書為履行職責有權了解公司的財務和經營情況，參加涉及信息披露的有關會議，查閱涉及信息披露的所有文件，並要求公司有關部門和人員及時提供相關資料和信息。

董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時，可以直接向證券交易所報告。

第四章 任免程序

第八條 董事會秘書由公司董事會推薦，經過證券交易所的專業培訓和資格考核並取得合格證書後，由董事會聘任。公司應當在原任董事會秘書離職後三個月內聘任董事會秘書，公司應當在有關擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將該董事會秘書的有關材料報送證券交易所，證券交易所自收到有關材料之日起五個交易日內未提出異議的，董事會可以聘任。

第九條 公司董事會聘任董事會秘書應當向證券交易所提交以下文件：

董事會推薦書，包括被推薦人符合任職資格的說明、職務、工作表現及個人品德等內容;

被推薦人的個人簡歷、學歷證明(復印件);

被推薦人取得的董事會秘書資格證書(復印件)。

第十條 公司在聘任董事會秘書的同時，還應當聘任證券事務代表，協助董事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代錶行使其權利並履行其職責，在此期間，並不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責任。

證券事務代表應當經過證券交易所的董事會秘書資格培訓並取得董事會秘書資格證書。

第十一條 公司董事會正式聘任董事會秘書、證券事務代表後應當及時公告並向證券交易所提交以下資料：

董事會秘書、證券事務代表聘任書或者相關董事會決議;

董事會秘書、證券事務代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、行動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。

公司董事長的.通訊方式，包括辦公電話、行動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。

上述有關通訊方式的資料發生變更時，公司應當及時向證券交易所提交變更後的資料。

第十二條 董事會秘書出現以下情形之一的，公司應當自事實發生之日起在一個月內解聘董事會秘書：

出現本細則第三條所規定情形之一;

連續三個月以上不能履行職責;

在履行職務時出現重大錯誤或疏漏，給投資者造成重大損失;

違反國家法律、行政法規、部門規章、證券交易所其他規定和公司章程，給投資者造成重大損失。

第十三條 公司董事會解聘董事會秘書應當具有充足理由，解聘董事會秘書或董事會秘書辭職時，公司董事會應當向證券交易所報告，說明原因並公告。董事會秘書有權就被公司不當解聘或者與辭職有關的情況，向證券交易所提交個人陳述報告。

第十四條 董事會秘書離任前，應當接受董事會、監事會的離任審查，將有關檔案文件、正在辦理或待辦理事項，在公司監事會的監督下移交。公司應當在聘任董事會秘書時與其簽訂保密協議，要求其承諾一旦在離任後持續履行保密義務直至有關信息公開披露為止，但涉及公司違法違規的信息除外。

第十五條 公司董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，並報證券交易所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責。

董事會秘書空缺期間超過三個月之後，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。

第五章 法律責任

第十六條 董事會的決議違反法律、法規或公司章程，致使公司遭受損失的，除依照《公司法》第一百一十三條第(三)款規定由參與決策的董事對公司負賠償責任外，董事會秘書也應承擔相應的賠償責任;但能夠證明自己對所表決的事項提出過異議的，可免除責任。

第十七條 董事會秘書有本細則第十條規定情形之一的，公司董事會將根據有關規定採取以下處罰措施：

(一)建議證券交易所取消其任職資格，並免去其職務;

(二)情節嚴重者，建議證券交易所取消其今後從事上市公司董事會秘書的資格，並公告;

(三)根據證券交易所或國家有關部門的處罰意見書進行處罰。

第十八條 董事會秘書對所受處罰不服的，可在有關規定的期限內，如無規定的可在接到處罰決定通知之日起十五日內向中國證監會或該會指定的機構申訴。

第十九條 董事會秘書違反法律、法規或公司章程，則根據有關法律、法規或公司章程的規定，追究相應的責任。

第六章 附則

第二十條 本細則有關內容若與國家頒布的法律、法規不一致時，按國家規定辦理。

第二十一條 本細則由董事會負責解釋，董事會批准後生效。其中本工作細則中第五條的第(一)項、第(二)項、第(六)項，第八條，第九條，第十一條，第十二條，第十三條，第十七條，第十八條以及其他涉及信息披露或公告和向證券交易所報告或備案等內容的條款於公司公開發行股票並上市後執行。

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8. 香港公司法規定秘書的職權有哪些

香港公司法定秘書的任職資格：
·香港公司秘書可以是一個自然人或一個法人團體專。
·若為個屬人，該人必須經常居住於香港；
·若為法人團體，該法人團體必須在香港有注冊地址或營業地點。

香港公司法定秘書的責任：
公司秘書的責任取決於其與公司的安排。一般來說，秘書應確保公司的正常運作。公司秘書通常有以下幾項責任：
(1)參加股東大會和董事會，編寫會議記錄；
(2)在董事會的指示下，簽發通知給有權出席股東大會和董事會的所有人士；
(3)秘書有時應加簽文件和蓋章；
(4)處理股權轉讓事宜；
(5)保存會議記錄、股東名冊、董事和秘書名冊、抵押名冊；
(6)按規定向公司注冊處提交有關文件，例如年度報表，更改董事或股東的通知等。

9. 根據《公司法》的規定，屬於上市公司董事會秘書職責的有( )。

A,B,C,D
答案解析：
[解析]
本題考核上市公司董事會秘書的職責。上市公司設立董事會秘書，負責股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務等。

10. 監事和公司秘書能不能由同一人擔任

不得兼任。
公司秘書，有可能為公司高管。
公司法第五十一條規定：
有限責任公司設監事會，其成員不得少於三人。股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設一至二名監事，不設監事會。
監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低於三分之一，具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。
監事會設主席一人，由全體監事過半數選舉產生。監事會主席召集和主持監事會會議;監事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上監事共同推舉一名監事召集和主持監事會會議。
董事、高級管理人員不得兼任監事。