投資和規章制度
A. 違規經營投資責任追究管理制度
法律分析:_「規定」,包括國家法律法規、國有資產監管規章制度和企業內部管理規定等。
____「未履行職責」,是指未在規定期限內或正當合理期限內行使職權、承擔責任,
一般包括不作為、拒絕履行職責、拖延履行職責等。
____「未正確履行職責」,是指未按規定以及崗位職責要求,不適當或不完全行使職
權、承擔責任,一般包括未按程序行使職權、超越職權、濫用職權等。
____「資產損失」,是指對企業實際造成的各項資產損失金額、有確鑿證據證明並可
計量的或有損失金額。
法律依據:《中央企業違規經營投資責任追究實施辦法》
第一條 為加強和規范中央企業違規經營投資責任追究工作,進一步完善國有資產監督管理制度,落實國有資產保值增值責任,有效防止國有資產流失,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業國有資產法》、《企業國有資產監督管理暫行條例》和《國務院辦公廳關於建立國有企業違規經營投資責任追究制度的意見》等法律法規和文件,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱中央企業是指國務院國有資產監督管理委員會(以下簡稱國資委)代表國務院履行出資人職責的國家出資企業。
第三條 本辦法所稱違規經營投資責任追究(以下簡稱責任追究)是指中央企業經營管理有關人員違反規定,未履行或未正確履行職責,在經營投資中造成國有資產損失或其他嚴重不良後果,經調查核實和責任認定,對相關責任人進行處理的工作。
前款所稱規定,包括國家法律法規、國有資產監管規章制度和企業內部管理規定等。前款所稱未履行職責,是指未在規定期限內或正當合理期限內行使職權、承擔責任,一般包括不作為、拒絕履行職責、拖延履行職責等;未正確履行職責,是指未按規定以及崗位職責要求,不適當或不完全行使職權、承擔責任,一般包括未按程序行使職權、超越職權、濫用職權等。
B. 新成立投資公司管理制度都有哪些
我按照我公司里的管理制度給你,你也可以參考其他公司的管理制度。
一、公司章程
二、投資管理制度
第一章 總 則
第二章 投資決策許可權
第三章 投資指令
第四章 持倉品種的管理
第五章 附 則
三、風險控制制度
第一章 總 則
第二章 風險控制的組織和流程
第三章 企業的風險管理
第四章 附 則
其實每個公司的投資管理制度都是大同小異的,差不多都涉及到這些內容。你多參考幾家投資公司的管理制度,比如
重陽投資——http://www.chongyang.net/web/default.aspx
尚雅投資——http://www.shangyafund.com/index.asp
瀚信資產——http://www.hanxinchina.com/
等等。
你也可以去網路文庫里找找其他公司的管理制度作為模板。
這3個制度在以後跟其他公司合作時,提交的盡調材料里基本上都是必須提交的東西。
還有什麼投資和風控的流程圖、模型什麼的,你都可以去其他網站上找相關部分作為參考的。
C. 企業投資管理規定
法律分析:國資委指導中央企業建立健全投資管理制度,督促中央企業依據其發展戰略和規劃編報年度投資計劃,對中央企業年度投資計劃實行備案管理,制定中央企業投資項目負面清單,對中央企業投資項目進行分類監管,監督檢查中央企業投資管理制度的執行情況、重大投資項目的決策和實施情況,組織開展對重大投資項目後評價,對違規投資造成國有資產損失以及其他嚴重不良後果的進行責任追究。
法律依據:《中央企業投資監督管理辦法》 第四條 國資委指導中央企業建立健全投資管理制度,督促中央企業依據其發展戰略和規劃編報年度投資計劃,對中央企業年度投資計劃實行備案管理,制定中央企業投資項目負面清單,對中央企業投資項目進行分類監管,監督檢查中央企業投資管理制度的執行情況、重大投資項目的決策和實施情況,組織開展對重大投資項目後評價,對違規投資造成國有資產損失以及其他嚴重不良後果的進行責任追究。
D. 投資管理人員的基本行為規范有哪些
據中國證券監督管理委員會公告第二章行為規范可知,有如下幾點:
第二章 基本行為規范
第六條 投資管理人員應當維護基金份額持有人的利益。在基金份額持有人的利益與公司、股東及與股東有關聯關系的機構和個人等的利益發生沖突時,投資管理人員應當堅持基金份額持有人利益優先的原則。
投資管理人員不得利用基金財產或利用管理基金份額之便向任何機構和個人進行利益輸送,不得從事或者配合他人從事損害基金份額持有人利益的活動。
第七條 投資管理人員應當嚴格遵守法律、行政法規、中國證監會規定及基金合同的規定,執行行業自律規范和公司各項規章制度,不得為了基金業績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為,或者進行其他違反規定的操作。
第八條 投資管理人員應當恪守職業道德,信守對基金份額持有人、監管機構和公司作出的承諾,不得從事與履行職責有利益沖突的活動。
第九條 投資管理人員應當獨立、客觀地履行職責,在作出投資建議或者進行投資活動時,不受他人干預,在授權范圍內就投資、研究等事項作出客觀、公正的獨立判斷。
第十條 投資管理人員應當公平對待不同基金份額持有人,公平對待基金份額持有人和其他資產委託人,不得在不同基金財產之間、基金財產和其他受託資產之間進行利益輸送。
第十一條 投資管理人員應當樹立長期、穩健、對基金份額持有人負責的理念,審慎簽署並認真履行聘用合同,提前解除聘用合同應當有正當的理由。
第十二條 投資管理人員應當牢固樹立合規意識和風險控制意識,強化投資風險管理,提高風險管理水平,審慎開展投資活動。
第十三條 投資管理人員應當加強學習,接受職業培訓,熟悉與證券投資基金有關的政策法規及相關業務知識,不斷提高專業技能。
E. 哈爾濱市財政投資評審管理規定
第一條為了加強財政支出管理,規范財政投資評審行為,提高財政資金使用效益,根據《中華人民共和國預演算法》等有關規定,結合本市實際,制定本規定。第二條本規定適用於本市各級財政投資項目評審活動的管理。第三條本規定所稱財政投資評審,是指各級財政部門運用專業技術手段對財政性資金投資項目的概算、預算、決算進行政策性、技術性、經濟性的評價審查及對投資項目效績進行評價的行為。第四條財政投資評審應當嚴格執行國家有關的法律、法規,堅持公平、公正、科學、節約的原則。第五條本市各級財政部門是本級財政投資評審的主管部門,在財政投資評審工作中應當履行下列職責:
(一)制定財政投資評審規章制度,指導財政投資評審業務工作;
(二)根據預算編制和預算執行的要求,確定財政投資評審項目,制定評審計劃;
(三)受理、處理評審爭議和投訴。
財政投資評審具體業務由各級財政投資評審機構(以下簡稱評審機構)負責。第六條財政投資評審的范圍:
(一)財政預算內、外各項資金安排的建設、維修、改造項目,包括國家、省、市列入基本建設計劃的項目;
(二)政府性基金安排的建設、維修、改造項目;
(三)政府性融資安排的建設項目,包括政府直接融資的項目,國債轉貸項目,企業或單位負責融資需由政府籌資償還和出台取費政策償還的融資項目,政府以國有資產產權或使用權置換等方式安排的項目;
(四)使用科技資金、國土資源調查費等財政性資金安排的項目;
(五)其他需要財政評審的項目。第七條財政投資評審的主要內容:
(一)項目單位執行財務會計制度情況及項目資金使用情況;
(二)項目及項目變動執行基本建設程序規定的情況;
(三)項目執行法人責任制、招投標制、合同制和工程監理制等基本建設管理制度情況;
(四)項目概算、預算、決(結)算的編制和執行情況;
(五)影響工程造價的項目招標標底、相關合同及重大設計變更的合法性、合理性;
(六)項目材料、設備采購執行政府采購規定情況;
(七)需要評審的其他內容。第八條財政投資項目評審採取對項目概、預、決(結)算進行全過程評審或者單項評審的方式進行。第九條財政投資項目評審應當按照下列依據進行:
(一)與財政投資評審有關的法律、法規及規章制度;
(二)國家及省、市有關部門頒布的標准、定額和各類規范;
(三)與項目有關的市場價格信息、同類項目的造價及其他相關的市場信息;
(四)有關部門批復的初步設計(施工圖設計)確定的建設內容和投資額;
(五)項目設計、招投標、施工合同及施工管理等文件;
(六)項目評審所需的其他依據。第十條財政投資評審程序:
(一)確認評審項目,向被評審項目單位發送評審通知書;
(二)向被評審項目單位收集評審資料;
(三)制定評審方案,確定項目評審負責人及評審人員;
(四)進入項目現場勘察,調查核實項目的基本情況;
(五)對項目的內容按有關標准、定額、規定進行評審;
(六)對評審過程中發現的問題,向有關單位和部門進行核實、取證;
(七)向被評審項目單位出具項目投資評審結論;
(八)根據評審結論及項目建設單位反饋意見,在規定時間內向項目單位出具書面評審報告。第十一條評審機構收到被評審項目單位報送的完整齊全的項目資料後,應當在下列時限內完成相應評審工作:
(一)報審額在500萬元以下的項目為20個工作日;
(二)報審額在500萬元至2000萬元的項目為30個工作日;
(三)報審額在2000萬元至5000萬元的項目為45個工作日;
(四)報審額在5000萬元以上的項目為60個工作日。
特大型項目或者因特殊情況確需延長評審時限的,應當經財政部門批准,並告知被評審項目單位延長時限的理由,延長時間最長不得超過30個工作日。第十二條評審報告應當包括項目概況、評審依據、評審內容、評審結論等內容,其中評審結論的主要內容包括:
(一)該項目是否符合基本建設程序;
(二)該項目是否符合項目法人責任制、招投標制、合同制和工程監理制等基本建設管理制度;
(三)該項目是否嚴格執行財務會計制度;
(四)對項目概、預、決(結)算投資的審減、審增投資額,應當分析說明審減、審增的原因;
(五)其他需要說明的重要事項。
F. 風險投資如何管理
導語:風險投資如何管理?實施對員工的有效激勵、對風險管理的科學性和效率性具有根本性影響。人們行為的動機在於與之相關的效用激勵,忽視風險控制的激勵機制只能將員工的行為動機轉向單純的規模和簡單的利潤導向。
風險投資如何管理
增強合規意識。
合規管理是商業銀行一項核心的風險管理活動,是為適應股份制改革和現代商業銀行公司治理的需要。目前,我行內控管理還存在諸多薄弱環節,迫切需要增強合規意識,實施合規管理,有利於確立我行風險管理核心。開展合規管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規管理,以有效識別、防範和化解風險為目的,避免因不遵循法律、規則和准則而可能遭受法律制裁,監管處罰,重大財務損失風險和聲譽損失風險,確保各項業務穩健發展。
加強合規評價。
只有加強合規評價,才能及時發現各級行執行合規管理的好壞。合規評價的內容主要由組織合規、許可權合規、制度合規、監督合規和安全合規五個方面組成。組織合規主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、迴避制度等。許可權合規主要評價執行上級許可權管理規定、授權制度、各崗位許可權。
制度合規主要評價嚴格執行各項規章制度、依法合規經營、合規操作。
監督合規主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規主要評價經營安全的結果,防止各類案件的發生。
提升合規管理水平。
強化規章制度的'學習和執行,正確運用規章制度和合規操作。構建合規管理平台,把制度執行落實到操作層面,將合規風險發生的概率降到最低。加強對制度和操作合規性的監督和再監督,主要是對各業務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執行各項制度的落實,監督保障部門及人員應強化再監督管理職能。
建立存在問題的整改機制、重視違規問題的後續檢查。
突出抓好存在問題的整改。建立部門合規協作機制,強化部門之間的協調配合與互動,確保合規管理的效率與質量。
風險投資如何管理
一要提高檢查頻率。
安全保衛、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規劃,規定多少時間必須檢查一次。
二要確保檢查質量。
檢查之前要有檢查提綱,包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等,檢查之後要有書面總結。
三要突出風險點檢查。
全面檢查是需要的,但更重要的是應找准風險點,多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
四要嚴格問責。
重獎之下必有勇夫,而重罰之下,必將使違規者付出昂貴的代價,使之不敢違規。其內容主要有:業務主管部門有無按規定組織本專業制度執行情況進行檢查,其方案和檢查質量結果,問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況,有無該查而不查,有無應發現而未發現,有無發現了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責,對制度執行不到位的,要提出批評。如造成損失的,則視其損失情況進行責任追究。同時,對制度執行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
五要實施倒查。
實踐表明各類問題大多暴露在基層,在操作人員,但往往根在各級管理層,在於管理層管理不力,制度執行力不強。所以,執行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒查制度,建立檢查人員對檢查事實要負事實責任,以提高檢查人員的責任心和檢查質量;各業務主管部門未加強管理、未按規定組織各類檢查、未及時組織整改,而延誤時機造成損失的要倒查其責任。
六要定期輪崗。
輪崗工作是銀監會和上級行業管理部門的要求,是案件專項治理的強制性要求,是防範各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經,也是鍛煉人才、培養復合型人員的有效途經。由於我行員工無論何種崗位,都有一定的職權,所以輪崗應該是全員的輪崗,但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外,也能約束有關人員違規的不良心態的產生。信貸人員的輪崗,可以是管片管戶的輪崗,也可以是跨網點輪崗。
G. 遂真投資管理有限公司的管理制度是什麼
當今社會,市場經濟在不斷地發展當中,許多大企業以及中小企業都加入到了市場經濟的浪潮之中。在企業的經營方面,需要有一套自身獨有的經營制度以及管理規定才能夠在市場的競爭當中更好地發展。針對遂真投資管理有限公司的管理制度是什麼在下文中就作出了解釋分析。 遂真投資管理有限公司的管理制度是什麼? 第一章:總則 第一條:為保證順利完成各項生產任務、經營目標、管理目標而制定本規章制度。 第二條:規章制度包括生產制度、衛生制度、考勤制度、獎懲制度、安全制度等。 第三條:本規章制度適用本公司的各部門的每一個員工。 第二章:行政辦公制度 第四條:根據公司實際運作情況,定期召開生產計劃、產品質量、人員培訓會議。 第五條:公司每一位員工必須按公司要求參加會議 第六條:衛生管理制度 1.生產操作人員必須按照公司要求每日做好各自崗位的衛生清掃工作,保持清潔整齊。 2.各類原材料的堆放必須有各自直接使用者負責堆放整齊、安全、衛生、清潔。 3.每台設備由直接操作者負責保養、基本維修、清掃工作。 4.必須服從公司統一安排,做好公司環境衛生工作,保證廠容廠貌的整潔。 5.食堂衛生、飲食的清潔工作由食堂炊事人員直接負責,預防食物中毒。 第七條:公司的辦公用品嚴禁使用與本公司無關的事宜。 第八條:生產、辦公場所嚴禁吸煙 第九條:任何員工不能泄露公司的商業秘密和技術秘密。 第十條:不說任何不利於公司和有損公司形象的話。 第十一條:不作任何有害公司的事 第十二條:工作期間,嚴禁串崗、離崗,出入廠物品人員必須填寫出入廠證,同意核准方可進出。 第十三條:宿舍里嚴禁大聲喧嘩,以免影響他人休息,嚴禁 打架斗毆 、聚眾賭博。 第十四條:必須按公司值日規定和要求清掃宿舍,保持其清潔衛生。 第三章:考勤制度 第十五條:嚴格遵守公司時間,不準遲到、早退,發現遲到、早退,視時間長短作相應處罰。 第十六條:有事請假者,必須向負責人啟示,批准同意後休假,未辦理請假手續者作 曠工 處理。 第十七條:任何請假以不影響公司生產為前提,由所在部門負責人批准,得到公司認可後方可休假,不可強行要假。 第四章:安全生產管理制度 第十八條:嚴格按照操作規程操作,任何崗位都樹立「安全第一」的思想,違反操作規程造成後果者,責任自負。 第十九條:未經允許不得擅自操作他人崗位,擅自操作他人崗位造成後果者,責任自負 第二十條:各自崗位操作人員有責任報告潛在的不安全因素,以便及時發現、排除。 第二十一條:維修機器、電器、電線必須關閉電源或關機,並由相關技術人員或電工負責作業; 第二十二條:收工時要整理機械、器具、原材料及產成品等,確認火、電、氣的安全,關好門窗、上好門鎖。 第五章:員工的權利 第二十三條:平等就業的權利。 第二十四條:參加企業民主管理的權利。 第二十五條:按勞取酬、多勞多得、獎勤罰懶。 第二十六條:按公司規定休息和休假。 第二十七條:享受勞動安全、衛生和保護。 第二十八條:請求 勞動爭議處理 的權利。 第六章:員工的義務 第二十九條:保質保量完成工作的任務和各項生產指標的義務。 第三十條:遵守國家法律 法規 ,公司規章制度的義務。 第三十一條:執行勞動規程,按規定操作的義務。 第三十二條:員工有義務提高勞動技能水平 第七章:獎罰制度 第三十三條:按民主選舉獲「優秀職工」者公司予以嘉獎,獎金:300元。 第三十四條:整月全勤者,獎勵全勤獎,獎金100元。 第三十五條:違反公司管理制度的給予全廠通報的處分,對於通報處罰不認可的給予打掃廠區衛生處分(工作時間以外,不計報酬)。 公司員工管理制度是要求大家共同遵守的辦事規程或行動准則。是實現某種功能和特定目標的社會組織乃至整個社會的一系列規范體系。制度的第一含義便是指要求成員共同遵守的、按一定程序辦事的規程。漢語中「制」有節制、限制的意思,「度」有尺度、標準的意思。這兩個字結合起來,表明制度是節制人們行為的尺度。制度包括可辨別的正式制度和難以辨識的非正式制度。 綜合上文中的內容可以看出,對於遂真投資管理有限公司的管理制度是什麼該問題來說需要結合具體的公司制度進行解析。一般來說,公司的管理制度都會對員工的職責以及工作要求等提出管理標准,除此之外,在制度當中還需要註明員工的權利以及福利待遇等內容。
H. 證券從業人員投資行為的辦法都有哪些規定
首先是應該盡量採取穩中求進的方式來投資運營金融市場的項目;再者是需要在投資方式上採取謹慎的投資態度;其次是應該遵守證券公司的一個法制操作規定。筆者認為主要存在以下三方面的重要規定。
一、盡量採取穩中求進的方式來投資運營金融市場的項目
對於證券從業人員而言,在多數情況下是需要採取穩中求進的一種方式來投資運營金融市場的項目的,畢竟對於這些人員而言,需要的不僅是一種專業的投資運轉模式,同時還需要眾多的投資方法來融入到具體的投資項目當中,對於他們而言一般都是會遵循一個穩中求進的原則來發展自己或者客戶的一個證券操盤,畢竟這是種可以長期獲利的主要方式。
注意事項:證券的投資形式復雜繁多,還是需要找可靠的證券投資公司進行操盤盈利。
I. 股權投資項目管理制度有哪些規定
第一條根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《XX證券交易所股票上市規則》及其他有關規定,特製定本制度。
第二條本制度所指的對外投資是指公司為獲取未來收益而將一定數量的貨幣資金或非貨幣資產等作價出資,對外進行各種形式的投資活動。
第三條按照投資期限的長短,XX對外投資分為短期投資和長期投資。
第四條對外投資應遵循的基本原則:
第五條(一)符合國家、地方發展戰略規劃和產業政策,符合企業發展戰略規劃;(二)遵守我國和投資所在國(地區)法律法規,規范履行投資決策和審批程序;
(三)堅持聚焦主業,嚴格控制非主業投資;
(四)合理配置企業資源,促進資源要素優化組合,注重投資綜合回報;(五)充分預測投資風險,謹慎控制風險。
第六條XX短期投資決策程序:
(一)XX相關部門對短期投資預選投資機會和投資對象,根據投資對象的贏利能力編制短期投資計劃;
(二)財務部負責提供XX資金流量狀況;
(三)短期投資計劃按審批許可權履行審批程序後實施。
第七條XX長期投資項目決策程序:
(一)各項目管理部門收集、整理與項目相關的資料並進行可行性研究,提交公司投資部進行初審;
(二)經初審通過的投資項目,形成正式可行性研究報告等書面資料,向XX、總經理辦公會議提交正式議案;
(三)根據決策許可權由XX總經理辦公會、董事長、董事會或股東大會審批。
第八條發生或出現下列情況之一時,公司可以轉讓對外投資:
1、投資項目已明顯有悖於公司經營方向;
2、投資項目已連續虧損且扭虧無望,沒有市場前景的;
3、由於自身經營資金不足急需補充資金的;
4、XX認為有必要的其他情形。
法律依據:
《中華人民共和國公司法》 第七十一條 有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。
股東向股東以外的人轉讓股權,應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東徵求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的,視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的,不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的,視為同意轉讓。
經股東同意轉讓的股權,在同等條件下,其他股東有優先購買權。兩個以上股東主張行使優先購買權的,協商確定各自的購買比例;協商不成的,按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。
公司章程對股權轉讓另有規定的,從其規定。