證券業法律法規技巧

❶ 證券從業資格證考試復習小技巧

1.兩本書建議先看證券從業資格證考試金融市場，因為金融市場這本書是對整個證券行業方方面面的總體介紹，會讓你對這個行業有一定理解，適合入門。而且法律法規都是一些法律條款，比如參與內幕交易應該罰多少錢判多少年啦，純記憶性的東西看太早了也容易忘不是。不要混著看。兩本書的內容有交叉部分，混著看很沒邏的。

2.看書可以只看考綱標注掌握的部分(如果你只是想過的話)另附的小冊子要都看。

3.把證券從業資格證考試書過完一遍之後就可以刷題，做完一定要逐道看答案解析，把知識點標注出來，涉及到數字的要把相似的整理在一起記憶。

5.法律法規這本書會遇到好多數字問題，包括各種機構的注冊資金、從業人員要求幾年經驗、觸犯各種條款需要判幾年、罰款多少萬……諸如此類都是考點。根本記不住的好嗎。所以建議是只記出現頻率最高的數字，比如對負責人處罰的罰款大部分都是3萬到10萬，對機構的罰款多數是30萬到50萬，這樣每次選擇遇到這種問題都選這個答案。可能會錯，但是錯的概率比較小，考慮到我們只是要考及格完全可以接受。

5.證券從業資格證考試遇到的原題只有七八道，大部分題都沒見過。所以，考場上懵逼是正常的!剩下的九十道題請善用排除法+語句分析。剩下的題一半雖然沒見過，但是可以用看過的知識點分析出來答案，另外一半就可以愉快地三短一長選一長了。。

6.請注意證券從業資格證考試前後題的關聯，都可以從前面題的答案和題干排除掉後面題選項的情況。

好啦，證券從業資格證考試的小技巧就是這些。更多關於證券從業資格證考試的備考技巧，備考干貨，新聞資訊等內容，小編會持續更新。

❷ 證券從業資格證考試學習方法

1、學習分配

證券從業資格證考試法律法規和金融基礎這兩門的難度完全是不同的。法律法規明顯簡單很多，金融基礎難度是在線的，建議金融基礎先復習，時間要多分配，對後續證券法有幫助。法律法規過一遍書罩含，做了真題就差不多能過了。

2、真題作用很大

後期證券從業資格證考試真題比教材更重要，但是千萬不要忘了基礎知識的掌握。

證券從業資格證考試金融基礎的難度在於考點眾多，角度細微，必須對知識點有比較熟悉的掌握，所以單純靠刷真題的方法是不能滿足考試需要的。物檔笑因為真題的覆蓋面還不夠，而且考點過於蠢銷細碎，對真題涉及的知識點進行散點記憶是費力且不現實的。所以最好是在證券從業資格證考試過一遍視頻之後，再去做真題，對於真題反復出現的考點進行著重記憶，然後再逐步向低頻考點輻射。所看視頻不多，可以用一個星期看完一遍，但一定要專注。之後就刷真題，最好給自己留足夠的時間，大概20天左右，就會從容很多。

證券從業資格證考試備考學習方法小編就說到這里了，祝願各位考生都能認真備考，順利通過考試。更多關於證券從業資格證考試的備考技巧，備考干貨，新聞資訊等內容，小編會持續更新。

❸ 證券市場基本法律法規復習要點

證券市場基本法律法規復習要點

證券法的基本原則是證券法的立法精神的體現，是證券發行、證券交易和證券管理活動必須遵守的最基本的准則，他貫穿證券立法、執法和司法活動的始終。下面由我為大家整理的證券市場基本法律法規復習要點，歡迎大家閱讀瀏覽。

第一節 證券市場的法律法規體系

一、證券市場法律法規效力層次

證券市場的法律.法規分為四個層次，其法律效力依次降低：

第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定並頒布的法律;

第二個層次是指由國務院制定並頒布的行政法規;

第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規範文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業自律規則。

二、證券市場自律性組織及其職責

證券交易所的監管職能包括：

對證券交易活動進行管理;

對會員進行管理;

對上市公司進行管理;

第二節 公司法

一、公司的種類

有限責任公司也稱“有限公司”，是指由50個以下股東共同出資設立，股東以出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對其債務承擔責任的公司。

股份有限公司也稱“股份公司”，是指全部資產分成等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司債務承擔責任的公司。

母公司是指擁有其他公司一定比例的股份或者根據協議可以支配或控制其他公司的人事、財務、業務等事項的公司

子公司是指一定數額的股份被另一個公司控制或依照協議被另一公司實際控制、支配的公司

總公司又稱“本公司”，是管轄該公司全部組織的具有企業法人資格的總機構。

分公司是指業務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制，而不具有法人資格的分支機構。

上市公司是指所發行的股票經國務院或者國務院授權證券管理部門批准在證券交易所上市交易的股份有限公司。

非上市公司是指其股票不能在證券交易所上市交易的股份有限公司。

二、公司的'法人財產權

公司的法人財產權指的是公司必須具備必要的財產。

公司的財產一般被稱為公司資產，包括：動產、不動產;貨幣組成的有形資產、無形資產。公司的財產與股東的個人財產相分離，這是公司財產的一個重要特徵，是公司區別於個人獨資企業和合夥企業的重要標志，

三、公司的經營原則

公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括：合法經營原則;自主經營原則;自負盈虧原則;依法接受國家宏觀調控原則;實現資產保值增值的原則。

四、公司設立的方式

發起設立又稱“同時設立”“單純設立”等

有限責任公司只能採取發起設立的方式，由全體股東出資設立。股份公司也可以採用發起設立的方式。

股份有限公司可採取發起設立的方式，也可以採取募集設立的方式。發起設立在程序上較為簡便

募集設立又稱“漸次設立”或“復雜設立”，是指發起人只認購公司股份或首期發行股份的一部分，其餘部分對外募集而設立公司的方式。

第三節 證券法

一、證券發行和交易的“三公”原則

證券法的基本原則是證券法的立法精神的體現，是證券發行、證券交易和證券管理活動必須遵守的最基本的准則，他貫穿證券立法、執法和司法活動的始終。

二、證券發行的一般規定

《中華人民共和國證券法》規定：公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，並依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核准;未經依法核准，任何單位和個人不得公開發行證券。

證券交易暫停和終止的情形

股票暫停交易情況

(1)股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件

(2)不按照規定公開其財務情況，或對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

(3)有重大違法行為

(4)最近3年連續虧損

債券暫停交易情形

(1)有重大違法行為

(2)發生重大變化不符合上市條件

(3)所募資金不按照核準的用途使用

(4)未按照募集辦法履行義務

(5)近2年連續虧損

股票終止交易情況

(1)股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件

(2)不按規定公開其財務狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正

(3)最近3年連續虧損，在其後一個年度內未能恢復盈利

(4)公司解散或者宣告破產

第四節 基金法

一、基金管理人

基金管理人概念：基金管理人指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，並使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。

基金管理人主要義務有：

(1)按照基金契約的規定運用資金資產投資並管理基金資產

(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益

(3)保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

(4)編制基金財務報告，及時公告，並向中國證監會報告

(5)計算並公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值

(6)基金契約規定的其他職責

二、基金託管人

基金託管人的概念：基金託管人指投資權益的代表，是基金資產的名義持有人或管理機構。

基金託管人的權利主要有：

(1)保管基金資產

(2)監督基金管理人的投資運作

(3)獲取基金託管費用

基金託管人的義務主要有：

(1)保管資金資產

(2)保管與基金有關的重大合同及有關憑證

(3)負責基金投資於證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來

三、公募基金運作的方式

按運作方式不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金。開放式基金和封閉式基金共同構成了基金的兩種基本運作方式。

第五節 期貨交易管理條例

一、期貨的概念

期貨與現貨相比，期貨是現在進行的買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是某種商品，例如黃金，原油、農產品，也可以是金融工具，還可以是金融指標。

二、期貨特徵

(1)合約標准化

(2)場所固定化

(3)結算統一化

(4)交割定點化

(5)交易經紀化

(6)保證金制度化

(7)商品特殊化

三、期貨交易所的職責

(1)提供期貨交易的場所、設施和服務。

(2)設計期貨合約、安排期貨合約上市

(3)組織、監督期貨交易、結算和交割。

(4)保證期貨合約的履行。

(5)制定和執行風險管理制度。

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❹ 證券從業資格證考試高效備考經驗

1.證券市場基本法律法規

證券從業資格證考試這門課有很多法律法規，所以策略是：多刷題多總結，不需要看網課，看看題目里經常出什麼法規，在軟體上刷題之後快速去教材上找到相關內容，用熒光筆標記出來，重復的次數多了，自然就有印象了。

這里要提醒大家的是，考試的時候不要遲到，不要緊張!其實哪怕題目里出現了很多你見都沒見過的法條，跪著也要寫完，你不會大家都不會，安心做好自己的題就行，功夫在平時。

2.金融市場基礎知識

證券從業資格證考試這門課程需要理解的金融專業知識挺多的，採用的策略是：理解原理，以不變應萬變。可以下載證券從業考試題庫，原因如下：第一，視頻免費;第二，每一個視頻對應一個知識點，有老師帶著練題，通俗易懂;第三，省時間，一個一個弄懂知識點對於短期備考而言不現實，所以要找出教材對應知識點，用熒光筆標出理解知識點，能懂的直接做下一題，不懂的就去看視頻。這樣多刷題，書上的高頻知識點基本都能覆蓋到。

一個是真題，一個是教材，抓住復習證券從業資格證考試的這兩個重點，一定能順利通過考試，更多關於券從業資格證考試的備考技巧，備考干貨，新聞資訊等內容，小編會持續更新。

❺ 證券從業資格證考試各科復習方法及備考建議

一.證券從業資格證考試各科特點及備考方法

證券從業資格證考試《證券市場基礎法律法規》涉及內容主要是法律規定、業務規范、違法違規行為等，內容枯燥、類似內容較多，容易混淆或記憶不清，所以不能機械正信地死記硬背。首先要注意多歸納，對於一些有關數字、時間、比例、條件等具有可比性，通過聯想、畫表、找異同點等方式來提高學習效率。其次，要多做題，舉一反三，在重復中記憶，做題也是較好的記憶訣竅。

證券從業資格證考試《金融市場基礎知識》主要介紹金融市場體系、證券市場的參與主體，以及股票市場、債券市場、基金及衍生工具等內容，與實務結合比較緊密，題目考查相對靈活，記憶過程中也需要多總結歸納，做到靈活運用。除此之外，平時也需要多關注證券市場的相關信息，注意金融素養的積累和提升。

二.備考證券從業資格證考試建議

1. 合理安排學習時間

制定學習計劃很關鍵，每天學習什麼，學習多少內容，復習到第幾章第幾節，要做到心中有數。沒有計劃，“三天打漁，兩天曬網”，到頭來只能是竹籃打水一場空。

2.認真研讀大綱，把握考試重點

證券從業資格證考試大綱內容一定要研究透徹，分清主次，有所側重。對於大綱中要求掌握和熟悉的內容，一定要認真學習，學深學透，能夠靈活把握、融會貫通。大綱中要求了解的內容，簡單閱讀，有所印象即可。

3.加強日常練習

多做證券從業資格證考試題，通過題目強化記憶，查漏補缺。在平時學習時，也可以多思考可以扒舉從哪些角度考查，帶有目的性的學習更有針對性，記憶的也更清晰。

希望大家在復習的時候都有一定的自製力，祝願各位考生順利通過證券從業資格證考試。春清碧更多關於證券從業資格證考試的備考技巧，備考干貨，新聞資訊等內容，小編會及時關注。

❻ 證券從業資格考試復習建議

研讀考試大綱，熟悉重點、難點

證券從業資格考試大綱是考生橋敏發現命題點的重要途徑。因此，考生應認真、反復閱讀考試大綱的內容，吃透考試大綱要求的考試范圍和要點，然後將這些要求用不同符號或不同顏色的筆在指定教材中做好標記，以便在學習中准確把握重點、難點。

證券從業考試題出題很廣，從一些重要的歷史性的時刻、事件、人物，到證券價值的決議、證券投資組合的模型，再到新的政策法規的等等，都是考試的范圍。整體學習並掌握了考試知識點，才能夠說是游刃有餘，胸中有數。任何投機取巧的辦法，猜題、押題的辦法，抵擋這樣的考試，只能拔苗助長。

網羅歷年真題，把握命題趨勢

對考生來說，歷年考試真題是了解考試命題趨勢和報考的重要“窗口”。證券業從業資格考試已經連續舉辦多年，因此會出現一些高頻考點，考生務必網敏兆枝羅這幾年尤其是近兩年的考試猜租真題，學會從這些真題中整理出常考、必考的內容。

熟記教材內容，融會貫通

證券從業資格考試考查的知識點以記憶性的為主，因此考生一定要安排好通讀教材的時間，對於重要的知識點，考生一定要熟練掌握，並且能夠舉一反三，做到以不變應萬變，要突出全面理解和融會貫通。

打好基礎很重要，不能一開始就做題。不管是通過看書還是聽課，都是為了掌握教材里的知識點。如果你自學能力強，選擇看教材;如果你時間緊任務重，建議選擇聽課。總之，適合自己的才是最好的!

此外，在准確把握文字背後復雜含義的基礎上，還要注意不同章節的內在聯系，能夠從整體上對應考科目進行全面、系統地掌握。

刷題貫穿復習全程，重在鞏固

證券從業復習先制定好報考計劃，再去落實。邊學邊做題，檢測提升，夯實基礎，這樣才能越學書越薄，越學越輕松。

備考前期以知識點的掌握記憶為主，結合章節試題的練習，後期以模擬題、真題為主，對於自己做錯的考點知識點，最好做好記錄，下次著重備考。

更多證券從業資格考試最新資訊、備考干貨、每日習題等，小編都會及時進行更新，請大家持續關注起來，祝願各位考生們順利通過考試。

❼ 備考證券從業資格證考試有哪些小技巧

1、堅持備考復習

成功在於堅持，現代人大多存在拖延症，三天打魚兩天曬網。想要考取相應的資格證書，必須堅持備考證券從業資格證考試，規劃好每天的復習時間，以及復習內容，嚴格按照每天學習計劃進行，耐得住寂寞才能佣得了繁華。

2、試題結合知識點備考

備考證券從業資格證考試前期以知識點的掌握記憶為主，結合試題的練習，後期以試題練習為主，對於自己長錯的考點知識點，最好做好記錄，下次著重備考。先制定好動態計劃，再去落實，最後通過習題檢測提升，夯實基礎，這樣才能越學書越薄，越學越輕松。

3、尋找適合自己的學習記憶時間

每個人都有不同的學習習慣，也包括記憶習慣，根據以往經驗，早晨、深夜，這兩個時間點都是比較好的記憶時間，也有人習慣利用零碎的時間，有一種時間的緊迫感，記憶效果反而更好。總之，因人而異，找尋屬於自己的最佳記憶時間，其實證券從業資格證考試學霸並不是比常人聰明，只是他們運用了適合自己的學習方法。

4、建立學習自信

記憶某個知識點之前一定要先為自己“打氣”，只要想就一定能做到，只要做就一定能做好!在備考證券從業資格證考試過程中應該多借鑒其他人的記憶方法、學習方法，多聽聽證券從業考試過來人的經驗分享，從而總結屬於自己的寶貴經驗。

總之信心加上好的方法，通過證券從業資格證考試沒問題!更多關於證券從業資格證考試的備考方法、備考技巧、新聞資訊等內容，小編會持續更新。

❽ 證券從業資格《證券市場基本法律法規》科目怎麼學

《證券市場基本法律法規》 科目特點

《證券市場基本法律法規》科目中涉及的內容主要有法律法規、業務規范、違法違規行為等。由於類似的內容多，就造成容易影響考生對知識點的記憶。這樣就會影響備考時心態，所以建議大家進行總結和歸納知識點，尤其是對時間和數字等比較敏感的知識點進行加強記憶。逐步形成自己的知識體系，可以隨機應變的對待任何考題。

備考方法

1、 教材、練習，一個都不能忽略

許多考生在備考證券從業考試的時候都忽略了教材，認為將教材內容系統的看一遍就可以了。通過做證券從業資格考試真題練習，鞏固知識點，一樣能夠順利通過考試;也有許多考生認為看教材是浪費時間、浪費精力的，沒有多大的用處。其實這樣是不對的。有許多考生在備考階段會選擇聽網課復習，在聽網課之前要首先對教材中內容進行預習，通過老師的講解，更加清楚的理解知識點內容。考試試題都是源於考試大綱和教材，各位考生在備考的時候都不要忽略這其中的任何一項。

2、 加強知識點記憶，善於做總結

備考最大的錯誤就是死記硬背。許多考生備考沒有方法，備考不思考。這樣很容易遺忘所學過的知識點，也會浪費許多的備考時間。各位考生在備考時要有方法的進行復習，理解記憶知識點內容，構建一個知識點框架，將有關聯的知識點統一復習。對於自己記憶不牢的知識點和錯題要進行標記整理。各位考生可以每隔一段時間就將整理的筆記拿出來重新復習，加深自己的記憶，修復短板。

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❾ 證券從業資格證考試備考學習方法

1、做練習題

刷題!書看不完不要緊，一定要做題。也可以去找找課程啥的，可以加強對知皮仿識點的理解。書上面的知識點是很多，但是核心的知識點是並不會變的，而且當你在考場的時候，肯定會遇到曾經沒有注意過的小細節，但是不要慌，畢竟這個考試還是很簡單的。

不管是在備考證券從業資格證考試初期還是備考後期，復習中的練習是必不可少的，練習和模擬做得太少的考生通過的希望比較低。對於只有客觀題的考試來說，做題的重要性更是不言而喻。

2、將新增的知識點作為重點

眾所周知，證券從業資格證考試又出了新的考試大綱。當年新增內容一定是重要出題點，但由於考生所使用的輔導書和練習題多數對新增內容涉及較少，復習無從深入理解，致使考生對該項內容只是泛泛了解，掌握不牢，遇到證券從業資格證考試中出現此類問題經常是丟分點。新增內容在第一年往往不會考得太難，但主要知識點、重要的計算公式一定要記牢。

3、注重考試

雖然考試報了名，也交了錢，但在復習時沒有全力以赴，考試時倉促上陣，不過十分正常。雖說證券從業資格證考試較為簡單，但是要想空手蔽行套白狼，也是不可能的，任何考試都需要用心備考，否則只能浪費時間，浪費金錢。

以上燃並纖就是小編整理的證券從業資格證考試備考學習方法。祝願各位考生都能認真 備考，順利通過考試。更多關於證券從業資格證考試的備考方法、備考技巧、新聞資訊等內容，小編會持續更新。

❿ 證券從業資格考試怎麼復習

證券從業資格考試總體難度不大，建議跟著考試100跟學團按部就班的看視頻，刷題，基本都能通過！
前期盡快完成視頻部分的學習，確保對整體知識的快速學習，同時記下難點和重點，在後期看書時重點關注。
不用去看書，認認真真的把精講課程聽完就行了，老師已經幫忙把重要考點都總結出來，沒必要一字一句的去啃教材。聽的時候做好筆記，對於老師強調的重點，記下來，多看多背。在視頻中看到重要的表格或知識點可以用手機快速截屏保存，方便考前突擊記憶。
對於法律法規，沒有什麼技巧，就是死記硬背，頂多在背誦的時候可以用聯想記憶法，分類記憶等，只要是可以幫助你記憶的方法都可以運用出來。
課程聽完後就是刷題。近3年的真題都做一遍。章節練習在聽完每章課程後就及時斗答殲做掉，可以鞏固聽課效果。可以利用各類空餘時間進行隨時隨地刷題學習！
成功的關鍵不是努力就行，選擇好的學習平台，優秀的師資力量，都是通向成功的關鍵。考試10在考試輔導領域有著考培經驗，積累了一大批舉陪教學經驗豐富、專業知識精湛的師資隊伍。平台精心打磨了視頻課程和權威復習資料，根據不同學員來設計，還對考點進行了梳理和分析，可以充分滿足備考需求。
總之空沖，證券從業考試難度不大，只要你把基礎知識都弄懂了，拿分很容易！