證券從業人員禁止條例

『壹』 證券經紀人不可以做什麼

證券經紀人從業抄者要通過證券從業資格考試獲得從業資格後才能從事證券經紀業務。證券經紀人不可以違反國家的法律法規和職業道德。

證券經紀人應當在《證券經紀人管理暫行規定》第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業中，不得有《證券經紀人管理暫行規定》第十三條中禁止的行為。

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證券經紀人的職責是在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業務。這就是說，在證券交易中，廣大的證券投資人相互之間不是直接買賣證券的，而是通過證券經紀人來買賣證券的。

證券經紀人和證券公司屬委託關系，非勞務合同，所以證券經紀人在法律上更接近個體戶。證券公司無須為經紀人買社保。在交稅方面延用十幾年前的個人所得稅，超800征20%個人所得稅。證券經紀人工作內容和作為公司正式員工的客戶經理一樣。

『貳』 新《證券法》規定了哪些證券公司及從業人員不得進行的行為

禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的行為：
一、違背客戶的委託為其買賣基金；
二、不在規定時間內向客戶提供交易的確認文件；
三、未經客戶的委託，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；
四、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；
五、其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。違反前款規定給客戶造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規流入股市。禁止投資者違規利用財政資金、銀行信貸資金買賣證券。