證券法律法規案例

① 誘騙投資者買賣證券期貨合同罪案例分析

刑法誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的判罪標准：造成嚴重後果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。本罪是指證券交易所證券公司的從業人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造交易記錄，誘騙投資者買賣證券，從中獲取交易傭金等非法收益，造成嚴重後果的犯罪行為。
【法律依據】
《刑法》第一百八十一條第二款
證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重後果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，並處二萬元以上二十萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

② 我國證券市場是有哪些重大的內幕交易案件和操縱市場案件

2008年底被成都證券市場稱為「慧童」毀埋桐的股市新秀何金祖（化名），因涉嫌操縱證券市場罪被成都市人民檢察院公訴，成都市中級人民法院日前已正式受理此案。纖坦
現年23歲的雅安人何金祖，因涉嫌操縱證券市場罪，於2008年1月10日被查獲歸案，次日被刑事拘留，同年2月18日被逮捕，據悉，以涉嫌操縱證券市場罪名的股市「黑手」，西南地區何金祖應算第一人。
檢察機關指控，何金祖在擔任成都西南證券股份有限公司北二環營業部操盤手期間，於2007年3月至12月間，何金祖利用公司資源籌集大額資金，使用本人及他人名義，開立了多個證券賬戶，採取先行買入相關證券，後利用公司名義在「新浪網」、「搜狐網」、上海證券報、證券時報等媒介對外推薦該證券，利用資金優勢打壓證券價格，人為影響證券交易價格，並於上述信息公開後馬上賣出相關證券，獲取個人非法利益的交易方式操縱證券交易價格。其間，汪建中於2007年6月9日至12月21日間，利用其實際控制交易的9個證券賬戶，先後在中信證券北三環中路營業部、國信證券成都北二環營業部等5個營業部，採取上述方式交易股票名稱為「五糧液」、「四川長虹」等39隻證券，操縱證券市場共計3次，非法獲利共計人民幣115萬余元歸個人所有。檢方認為，何金祖無視國家法律，操縱證券市場，情節特別嚴重，應當以操液襲縱證券市場罪追究其刑事責任，但該案並未當庭宣判。

③ 證券法案例分析題

（1）答：小王由於工作不慎給客戶進行了誤操作,違反謹慎原則。 小王擅自動用客戶 證券帳號買賣 股票， 違反客戶指令權威性原則。在此情況下違規為客戶融資，小王雖向營業部經 作了回報,但我國證券公司目前不允 許開展融資融券業務 我國證券公司目前不允許開展融資融券業務。 小王和營業部經理明知故犯。小王應直接承擔相應法律責任。
(2)答：丁某應向證券公司索賠。依據是我國《證券法》規定證券公司必需按照客戶意願開展經紀業務。證券公司作為法人組織，丁某和證券公司代理關系，公司(小王在內}應承擔責任。

④ 四部門聯合發布依法從嚴打擊證券犯罪典型案例，哪些案例最具有教育意義

這批典型案例的主要特點就是懂得利用互聯網，利用人們的私慾，去騙取更多的錢財。

最高檢、最高法、公安部和中國證監會共同下發《關於印發依法從嚴沖擊證券犯罪典範案例的告訴》，共精選5起典範的證券案件，並召喚各有關單元“充沛應用各自的本能機能，強化協同協作，經過依法嚴峻沖擊證券守法行動，為營建傑出本錢市場生態供給保證”。

“鄭某某背約訛詐上市公司好處，把持證券市場一案”，是指在案件偵辦過程當中，精確掌握失期侵害上市公司好處、違背忠誠任務，將上市公司好處向個人或其他單元保送的本質。在Message把持證券的案例中，必需將Message的Message把持方法、證券交易價錢、交易量、情節嚴重水平等要素綜合思索。別的，這起案件也凸顯了我國金融羈系部門保持依法懲辦、提升守法本錢、沖擊非法證券等方面的用處。總的來講，這些典範案例首要的特色就是金融犯罪，也提示了我們廣闊的網友，萬萬不要去做守法犯罪的工作。

⑤ 1. 證券法案例分析 甲公司、乙有限公司、丙公司、丁有限公司集中資金，利用627個個人股票賬戶及3個法人股

上述四家公司的行為屬於操縱市場和法人以個人名義開立賬戶的法律禁止的交易
行為。

《證券法》第71條規定：「禁止任何人以下列手段獲取不正當利益或者轉嫁風險：
(1)通過單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱
證券交易價格；
(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣並不持有
的證券，影響證券交易價格或者證券交易量；
(3)以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣以影響證券交易量
,(4)以其他方法操縱證券交易價格。」

《證券法》第74條規定：「在證券交易中，禁止法人以個人名義開立賬戶，買賣證券。

《證券法》第80條規定：「禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。」