2016期貨法律法規重點

A. 期貨從業資格考試法律法規重點有哪些

【導讀】期貨從業資格考試法律法規在整個期從考試中相對來說難度比較大，》考試章節和考試內容也比較多，那麼我們如何利用有限的時間進行高效的備考呢?期貨從業資格考試法律法規重點有哪些呢?

第一章【分值：13%左右】

期貨交易機構設立、辦理事項，期貨業協會的性質和組成、期貨交易基本規則和針對期貨交易中存在的違規違法行為的監督管理等規定尤為重要，需要考生在理解的基礎上加以牢固掌握，並能在相關案例中靈活應用。綜合題難度較大，並佔有很大的比重，考生應予以重視。

第二章【分值：3%左右】

重點掌握保障基金的籌集、管理和監督以及使用的相關規定。

第三章【分值：8%左右】

本辦法主要是對期貨交易所的設立、變更與終止，組織機構，會員管理，基本業務規則，監督管理以及法律責任等做出了規定，其中，有關期貨交易所的設立、變更與終止，組織機構，會員管理和基本業務規則的知識點比較多。

第四章【分值：10%左右】

本辦法主要對期貨公司的設立、變更與業務終止，公司治理，經紀業務規則，客戶資產保護，以及對期貨公司的監督管理等做出了具體規定。其中，期貨公司設立、變更與業務終止的程序與實體內容要求，公司治理的相關事項，經紀業務規則、客戶資產保護和資產管理等都是考查重點。

第五章【分值：3%左右】

考生要重點掌握期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格條件、任職資格的申請與核准、行為規則等內容。

第六章【分值：7%左右】

熟練掌握期貨從業人員從業資格的取得和注銷、期貨從業人員的執業規則以及對期貨從業人員的監督管理等知識點。

第七章【分值：5%左右】

期貨公司首席風險官的任免與行為規范、職責與履職保障作為重點考查的內容，考生要熟練掌握。

第八章【分值：2%左右】

特別注意對數字類、日期類法條的記憶;同時，對全面結算會員期貨公司和交易結算會員期貨公司的業務規則要在理解的基礎上加以牢固掌握，並能在相關案例中靈活應用。

第九章【分值：7%左右】

重點記憶風險監管指標的計算公式、指標標准以及風險監管報表的編制和披露的具體要求。

第十章【分值：4%左右】

重點掌握申請介紹業務的資格條件、業務范圍及具體的業務規則部分，特別是其中的數字類、日期類條款的記憶，如關於風險控制指標標準的規定。

第十一章節【分值：3%左右】

重點章節為客戶開戶與交易編碼申請、客戶交易編碼的注銷以及客戶資料管理與審查。

第十二章【分值：3%左右】

公司業務資格和人員從業資格和業務規則是考查的重點，需要考生熟練掌握。

第十三章【分值：2%左右】

在全面了解的基礎上對關鍵內容重點記憶，如關於申請資產管理業務試點資格的條件和申請材料的規定，業務規范中對於客戶資格、資產管理合同、雙方義務的規定，以及業務管理和風險控制制度。

第十四章【分值：1%左右】

加強對金融期貨投資者的可用資金、知識測試要求的得分、交易經歷中的成交記錄、綜合性評估得分、投資經歷評估等數字、日期的記憶。

第十五章【分值：6%左右】

以記憶性內容為主，考查重點主要集中在對期貨從業人員執業行為基本准則、合規執業、對投資者的責任、競業准則，以及對期貨從業人員的監督及懲戒的相關規定。

第十六章【分值：1%左右】

難度較小，考生作一般了解即可。

第十七章【分值：1%左右】

在理解的基礎上加以牢固掌握，並能在相關案例中加以靈活應用，注意第四條和第五條有關證券、期貨交易內容的細節把握。

第十八章【分值：1%左右】

重點掌握非法設立期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的刑事責任，從事證券、期貨內幕交易的刑事責任，以及其他相關刑事責任。

第十九章【分值：14%左右】

對期貨糾紛案件的管轄，承擔責任的主體，無效合同的認定，具體交易行為中有關民事責任的認定與處理，透支交易、強行平倉、實物交割、保證合約履行、侵權行為等民事責任的認定及處理，以及期貨糾紛案件中的舉證責任、保全和執行等知識點在理解的基礎上加以熟練掌握，並能在相關案例中加以靈活運用。

以上就是關於「期貨從業資格考試法律法規重點有哪些?」的詳細介紹，更多報考期貨從業資格的條件的內容，請繼續關注環球快問，希望本文對你有所幫助。

B. 期貨交易的法律法規

國務院關於修改《期貨交易管理條例》的決定國務院決定對《期貨交易管理條例》作如下修改： 期貨合約的買方，如果將合約持有到期，那麼他有義務買入期貨合約對應的標的物；而期貨合約的賣方，如果將合約持有到期，那麼他有義務賣出期貨合約對應的標的物（有些期貨合約在到期時不是進行實物交割而是結算差價，例如股指期貨到期就是按照現貨指數的某個平均來對在手的期貨合約進行最後結算）。當然期貨合約的交易者還可以選擇在合約到期前進行反向買賣來沖銷這種義務。
買賣期貨合約的時候，雙方都需要向結算所繳納一小筆資金作為履約擔保，這筆錢叫做保證金。首次買入合約叫建立多頭頭寸，首次賣出合約叫建立空頭頭寸。然後，手頭的合約要進行每日結算，即逐日盯市。
建立買賣頭寸（術語叫開倉）後不必一直持有到期，在股指期貨合約到期前任何時候都可以做一筆反向交易，沖銷原來的頭寸，這筆交易叫平倉。如第一天賣出10手股指期貨合約，第二天又買回10手合約。那麼第一筆是開倉10手股指期貨空頭，第二筆是平倉10手股指期貨空頭。第二天當天又買入20手股指期貨合約，這時變成開倉20手股指期貨多頭。然後再賣出其中的10手，這時叫平倉10手股指期貨多頭，還剩10手股指期貨多頭。
一天交易結束後手頭沒有平倉的合約叫持倉。在以上交易過程中，第一天交易後持倉是10手股指期貨空頭，第二天交易後持倉是10手股指期貨多頭。 期貨市場最早萌芽於歐洲。早在古希臘和古羅馬時期，就出現過中央交易場所、大宗易貨交易，以及帶有期貨貿易性質的交易活動。當時的羅馬議會大廈廣場、雅典的大交易市場就曾是這樣的中心交易場所。到12世紀，這種交易方式在英、法等國的發展規模很大，專業化程度也很高。 1251年，英國大憲章正式允許外國商人到英國參加季節性交易會。後來，在貿易中出現了對在途貨物提前簽署文件，列明商品品種、數量、價格，預交保證金購買，進而買賣文件合同的現象。1571年，英國創建了實際上第一家集中的商品市場——倫敦皇家交易所，在其原址上後來成立了倫敦國際金融期貨期權交易所。其後，荷蘭的阿姆斯特丹建立了第一家穀物交易所，比利時的安特衛普開設了咖啡交易所。1666年，倫敦皇家交易所毀於倫敦大火，但交易仍在當時倫敦城的幾家咖啡館中繼續進行。17世紀前後，荷蘭在期貨交易的基礎上發明了期權交易方式，在阿姆斯特丹交易中心形成了交易鬱金香的期權市場。1726年，另一家商品交易所在法國巴黎誕生。
1、1848年芝加哥期貨交易所產生；
2、1874年芝加哥商業交易所產生；
3、1876年倫敦金屬交易所產生；
4、1885年法國期貨市場產生操作方式。 1．以小博大。期貨交易只需交納5-10%的履約保證金就能完成數倍乃至數十倍的合約交易。由於期貨交易保證金制度的杠桿效應，使之具有 「以小博大」 的特點，交易者可以用少量的資金進行大宗的買賣，節省大量的流動資金。
2．雙向交易。期貨市場中可以先買後賣，也可以先賣後買，投資方式靈活。
3．不必擔心履約問題。所有期貨交易都通過期貨交易所進行結算，且交易所成為任何一個買者或賣者的交易對方，為每筆交易做擔保。所以交易者不必擔心交易的履約問題
4．市場透明。交易信息完全公開，且交易採取公開競價方式進行，使交易者可在平等的條件下公開競爭。
5．組織嚴密，效率高。期貨交易是一種規范化的交易，有固定的交易程序和規則，一環扣一環，環環高效運作，一筆交易通常在幾秒種內即可完成。

C. 期貨法律法規的內容簡介

第一章：主要掌握期貨交易管理條例、期貨交易所、期貨公司、期貨交易基本規則、期貨業協會、法律責任。
第二章：主要掌握期貨交易所管理辦法（設立、變更與終止、組織機構、會員管理、監督管理）期貨公司監督管理辦法（設立、變更與業務終止、公司治理、客戶資產保護）期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法、期貨公司首席風險官管理規定（試行）、期貨從業人員管理辦法、期貨市場客戶開戶管理規定、期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法、期貨公司金融期貨結算業務試行辦法、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法（資格條件與業務范圍）、證券期貨經營機構私募資產管理辦法（業務主體、業務形式、非公開募集、投資運作、信息披露終止、變更與清算）、證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定、期貨公司風險監管指標管理辦法（風險監管指標標准及計算要求、編制和披露、監督管理）、期貨投資者保障基金管理辦法（保障基金的籌集、監管、使用）、證券期貨投資者適當性管理辦法。
第三章：主要掌握期貨從業人員執業行為准則（修訂）、期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）、中國期貨業協會紀律懲戒程序。
第四章：主要掌握各條款處罰標准。

D. 關於期貨的相關法律法規有哪些

* 1999年06月02日 期貨交易管理暫行條例
* 1999年05月25日 期貨交易管理暫行條例
* 1998年08月01日 國務院關於進一步整頓和規范期貨市場的通知
* 1996年12月25日 國務院辦公廳關於中國證監會對期貨市場違規行為進行行政處罰有關問題的復函
* 1996年09月02日 國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關於1996年全國證券期貨工作安排意見的通知
* 1996年02月23日 國務院批轉國務院證券委員會、中國證券監督管理委員會關於進一步加強期貨市場監管工作請示的通知
* 1995年07月20日 國務院關於批轉國務院證券委員會1995年證券期貨工作安排意見的通知
* 1994年09月29日 國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關於暫停粳米、菜籽油期貨交易和進一步加強期貨市場管理請示的通知
* 1994年05月16日 國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關於堅決制止期貨市場盲目發展若干意見請示的通知
* 1994年04月06日 國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關於停止鋼材、食糖煤炭期貨交易請示的通知
* 1994年04月06日 國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關於停止鋼材、食糖、煤炭期貨交易請示的通知
* 1993年11月14日 國務院關於堅決制止期貨市場盲目發展的通知

E. 期貨從業資格考試法律法規科目主要特點和備考建議

一.期貨從業資格考試法律法規科目特點

《期貨法律法規》內容多、雜、細、枯燥，考題靈活，需要大量的記憶，但不能機械地死記硬背。

對於期貨法律法規,一要注意多歸納,往往好多章節的一些有關數字、時間、比例等具有可比性,通過畫表、找異同點等方式來提高學習效率。二要靈活記憶,對於法條內容不需要過多的研究,有些法條的某些詞語和語句,可能是從未見過的、可能涉及了一些自己所不知的學科名詞,在這種情況下,能理解的就盡量理解,實在難以理解的,就靈活記住,考試的時候有印象就行了。三要多做題，舉一反三，在重復中記憶,做題也是期貨法律法規的記憶訣竅。

二.期貨從業資格考試法律法規備考建議

1，制定一個適合自己的學習計劃。

制定學習計劃很關鍵,每天學習什麼,學習多少內容,復習到第幾個法條,要做到心中有數，天天堅持一定的學習時間。沒有計劃,“三天打漁,兩天曬網”,到頭來只能是竹籃打水一場空。

2，全面研讀教材,把握教材重點

教材是根本，所有考題都是按照教材的內容進行設置的，教材中的概念不要有盲點 。教材的重點章節和重要知識點一定要掌握,要達到融會貫通,這樣才能達到考試需要的水平。

3，適當做題，加強題目的練習

從某種意義上說,考試就是做題。這里可以通過真題題庫來提高自己的應試能力，適當的做一些典型的習題是通過考試的最快途徑，總結考試的重點和規律，發現自身的薄弱環節，從而提高學習成績。

希望考生能多利用考試的真題訓練，不斷加強做題的速度，希望各位考生都能取得優異的成績，更多關於期貨從業資格考試的備考技巧，備考干貨，新聞資訊等內容，小編會持續關注。

F. 期貨從業考試各科考點詳解，附做題建議

期貨從業資格考試共包括了《期貨基礎知識》、《期貨法律法規》兩個科目，要想一次通過，無論在考點上還是技巧上都需要清晰掌握，下面我們來看看吧。
期貨從業考試各科考點詳解
在期貨從業資格考試中，一共包括了《期貨基礎知識》、《期貨法律法規》兩個科目，《期貨基礎知識》科目主要特點是主要偏向於實務類知識點為主，當中涉及的公式會比較多，需要考生計算的量也比較大，試卷考題以計算類題目為主，考察的是考生對計算題快速判斷及運算的專業能力。不過大家可以放心的是，《期貨基礎知識》科目難度並不會很高，只要考生能夠將所學公式活學活用，通過做題方式加深對知識點的理解與鞏固，基本問題不大。
《期貨法律法規》科目方面，總體的考點內容偏向於文科類方向為主，因為教材涉及的法律法規比較多，考生需要花大量的時間和精力進行背誦、記憶，大家在復習備考時，一定要注重時間分配，並且注重方法、技巧去掌握所學的知識。
2022年期貨從業考試做題建議
1、保持自信心
在每年的期貨從業考試中，總會有考生因為被自己的情緒所影響而導致考試失利。所以，要想在考試中真正發揮出個人水平，時刻保持自信心是重要的前提。對於情緒不穩定的考生，可以通過自我心理暗示，分散注意力來舒緩自己的情緒，提高自信心。
2、保證每道題答題時間
期貨從業各科目答題時間是非常有限的，所以考生一定要把握好每一道考題的作答時間，一旦遇到比較難的題目，可以暫時性跳過，或者通過猜測的方式去答題，千萬不要為了一道題而消耗太多時間，保證在規定時間內完成所有題目。