基金法律法規歷年試題
1. 如何通過基金從業資格考試基金預約和全國統考
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2. 2021證券從業《證券市場基本法律法規》練習題
選擇題
1、根據證券法的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的()以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。【選擇題】
A.35%
B.50%
C.75%
D.90%
2、根據我國《證券投資基金法》的規定，下列選項中，()不是公開募集基金的基金管理人應當履行的職責。【選擇題】
A.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜
B.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資
C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益
D.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶
3、下列關於證券公司控股股東和實際控制人規定的說法中，正確的是()。【組合型選擇題】
Ⅰ.控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施
Ⅱ.控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整
Ⅲ.控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立
Ⅳ.控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
4、有限責任公司董事會行使的職權包括()。【組合型選擇題】
Ⅰ.執行股東會的決議
Ⅱ.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案
Ⅲ.決定公司的經營計劃和投資方案
Ⅳ.修改公司章程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
5、證券公司在開展業務創新時，應當建立相關機制，包括但不限於()。【組合型選擇題】
I.建立完整的業務創新工作程序
II.在可行性研究的基礎上，及時與中國證監會溝通，履行創新業務的報備(報批)程序
III.對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法
IV.注重業務創新的過程，及時糾正偏離目標行為
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
答案及解析
1、正確答案：C
答案解析：根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
2、正確答案：D
答案解析：公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：(1)依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜;(選項A不符合題意)(2)辦理基金備案手續;(3)對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資;(選項B不符合題意)(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;(選項C不符合題意)(5)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;(6)編制中期和年度基金報告;(7)計算並公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格;(8)辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;(9)按照規定召集基金份額持有人大會;(10)保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;(11)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;(12)國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
3、正確答案：C
答案解析：控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施(Ⅰ正確)，確立相關人員在從事證券公司相關工作中的職責、許可權和責任追究機制;控股股東、實際控制人依照國家法律法規或有權機關授權履行國有資本出資人職責的，從其規定;控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整(Ⅱ正確)，不得侵害證券公司對其法人財產的佔有、使用、收益和處分的權利;控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立(Ⅲ正確)，不得影響人員的獨立性;控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立(Ⅳ正確)。
4、正確答案：A
答案解析：有限責任公司的董事會行使下列職權：(1)召集股東會，並向股東會報告工作;(2)執行股東會的決議;(Ⅰ包括)(3)決定公司的經營計劃和投資方案;(Ⅲ包括)(4)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;(Ⅱ包括)(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案;(7)制訂公司合並、分立、變更公司形式、解散的方案;(8)決定公司內部管理機構的設置;(9)決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，並根據經理的提名，決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程規定的其他職權。IV項，修改公司章程屬於股東會的職權。
5、正確答案：C
答案解析：證券公司在開展業務創新時，應當建立相關機制，包括但不限於：(1)建立完整的業務創新工作程序，嚴格內部控制審批程序，對可行性研究、產品或業務設計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求，並經董事會批准;(2)在可行性研究的基礎上，及時與中國證監會溝通，履行創新業務的報備(報批)程序;(3)對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法;(4)注重業務創新的過程，及時糾正偏離目標行為。
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3. 2016證券投資基金從業資格考試 一科：《基金法律法規、職業道德與業務規范》 二科：《證券投資基金知識》
同學你好，很高興為您解答！
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