法律法規標准符合性評價

⑴ 化工行業 開展安全標准化自評的相關文件資料包括哪些

A1 法律、法規和標准
1.1法律、法規和標準的識別和獲取
1、識別和獲取適用的安全生產法律、法規、標准及政府其他要求的制度；
2、適用的法律法規、標准及政府其他要求的清單和文本資料庫；
3、定期更新記錄；
4、文件發放記錄；
5、培訓記錄、告知書、宣傳材料。
1.2法律、法規和標准符合性評價
1、符合性評價報告、記錄；
2、不符合項整改記錄。

A2機構和職責
2.1 方針目標
1、安全生產方針，年度安全生產目標；
2、企業的年度安全生產目標和安全生產工作計劃；
3、各級組織的安全生產目標責任書；
4、各級組織年度安全生產工作計劃；
5、安全生產目標責任書的考核與獎懲記錄。
2.2負責人
1、安全生產責任制；
2、查企業安全生產標准化實施方案；
3、主要負責人組織和參與安全生產標准化建設的記錄；
4、安全文化建設計劃或方案；
5、安全文化體系有關文件（二級企業應初步形成安全文化體系，一級企業有效運行安全文化體系）；
6、主要負責人安全承諾書；
7、資源配備文件及使用記錄；
8、查安委會會議記錄或紀要；
9、安全生產工作匯報資料；
10、領導幹部帶班制度；
11、領導幹部帶班記錄及考核記錄。
2.3職責
1、安全生產責任制文件及內容（包括安委會和管理部門的安全職責）；
2、安全生產責任制（包括各級管理人員和從業人員的安全職責）；
3、安全生產責任制考核制度；
4、考核、獎懲決定文件，及獎懲兌現情況；
5、安全生產責任制和安全生產規章制度文件。
2.4組織機構
1、安委會、安全生產管理部門或專職安全管理人員配備文件；
2、注冊安全工程師配備或委託文件；
3、安全生產管理人員的學歷、工作經歷；
4、與提供安全生產管理服務的中介機構簽訂的協議(合同)；
5、管理部門設置文件；
6、治安保衛部門設置及專職治安保衛人員配置文件；
7、建立安全生產委員會、管理褲羨碼部門、車間、基層班組的安全生產管理網路的文件。
2.5安全生產投入
1、安全生產費用管理制度；
2、安全生產費用管理制度；
3、安全生產費用台帳；
4、企業為從業人員交納保險憑證；
5、風險抵押金或安全責任保險考核記錄。

A3風險管理
3.1 范圍與評價方法
1、風險評價管理制度（各部門和有關人員的職責與任務）；
2、風險評價記錄；
3、選用的風險評價方法；
4、風險管理制度；
5、風險評價准則和相關取值標準的內容。
3.2 風險評價
1、作業活動清單；
2、設備、設施清單；
3、風險評價報告；
4、各級機構組織開展風險評價的有關文件；
5、風險分析記錄；
6、風險評價報告；
7、風險評價有關會議記錄或紀要；
8、重大風險清單；
9、風險控制措施；
10、風險管理培訓教育計劃；
11、風險管理培訓教育記錄。
3.4 隱患排查與治理
1、隱患治理制度；
2、隱患治理台賬；
3、隱患治理記錄；
4、重大隱患治理工作「五到位」落實情況；
5、重大隱患項目檔案；
6、重大事故隱患的防範措施；
7、書面報告；
8、重大事故隱患的防範措施派喚；
9、隱患整改計劃；
10、本要素涉及的文件；
11、安全生產預警預報體系有關文件。
3.5 重大危險源
1、重大危險源管理制度的建立和執行情況；
2、安全評價報告或安全評估報告；
3、重大危險源檔案；
4、安全監控報警設施台賬；
5、重大危險源定期評估制；
6、定期安全評估報告；
7、重大危險源的設備、設施定期檢查記錄；
8、設備、設施的檢驗報告或檢驗合格證；
9、重大危險源應急救援預案；
10、重大危險源應急預案演練記錄；
11、應急救援器材台賬；
12、重大危險源及相關安全措施、應急措施形成報告備案資料；
13、重大危險源安全評估報告；
14、重大危險源防護距離存在問題的整改計劃、措施，包括防範措施。
3.6 變更
1、變更管理制度；
2、變更管理記錄；
3、變更的風險分析記錄；
4、變更風險的控制措施；
5、變更實施驗收報告。
3.7 風險信息更新
1、風險評價記錄或報告；
2、作業許可證；
3、風險評價報告、記錄；
4、年度評審或檢查報告，或者評審記錄；
5、風險評價報告、記錄。
3.8 供應商
1、供應商管理制度；
2、合格供應商名錄、檔案；
3、供應商選用、續胡哪用、評價記錄；
4、與采購有關的風險信息。

A4 管理制度
4.1 安全生產規章制度
1、適用的法律法規和標准、規章制度和安全操作規程清單；
2、企業安全生產規章制度簽發文件；
3、文件發放記錄。
4.2 操作規程
1、崗位操作規程；
2、文件發放記錄；
3、操作規程簽發文件；
4、新項目的操作規程。
4.3 修訂
1、管理制度評審和修訂制度；
2、安全生產規章制度、操作規程；
3、評審和修訂記錄；
4、評審、修訂記錄；
5、安全生產規章制度和操作規程；
6、發布修訂的安全生產規章制度或操作規程的文件；
7、發布最新版本安全生產規章制度或操作規程的文件發放記錄。

A5 培訓教育
5.1 培訓教育管理
1、安全培訓、教育制度；
2、安全培訓、教育需求記錄；
3、安全培訓教育計劃；
4、安全培訓、教育記錄；
5、安全生產費用台賬或資金計劃；
6、培訓教育計劃和記錄；
7、從業人員安全培訓教育檔案；
8、安全培訓教育計劃；
9、變更記錄；
10、培訓教育效果評價記錄；
11、安全培訓教育制度；
12、安全培訓教育計劃；
13、安全培訓教育記錄、檔案。
5.2 從業人員崗位標准
1、載明企業從業人員崗位標準的文件；
2、從業人員招聘資料、員工台賬、檔案；
5.3 管理人員培訓
1、安全資格證書及培訓檔案；
2、安全培訓教育檔案。
5.4 從業人員培訓教育
1、培訓教育記錄、檔案；
2、從業人員安全培訓教育檔案、考核合格證明；
3、特種作業人員及特種設備作業人員管理台賬；
4、特種作業操作證；
5、特種作業人員和特種設備作業人員培訓教育計劃；
6、從業資格證；
7、管理台賬；
8、培訓記錄、培訓內容、考核內容。
5.5 其他人員培訓教育
1、從業人員安全培訓教育檔案；
2、外來參觀、學習等人員培訓記錄；
3、廠級承包商安全培訓教育記錄；
4、基層單位承包商安全培訓教育記錄。
5.6日常安全教育
1、安全活動計劃；
2、管理部門和班組安全活動、基本功訓練記錄；
3、查班組安全活動記錄；
4、部門安全活動記錄；
5、安全活動記錄；
6、月度安全活動計劃。

A6生產設施及工藝安全
6.1生產設施建設
1、生產設施建設項目設計資料、施工記錄、試生產方案、竣工驗收文件等；
2、新建、改建、擴建項目可行性研究報告、初步設計（「安全設施設計專篇」、「消防專篇」、「職業衛生專篇」）及批復等資料；
3、安全設施設計審查資料；
4、建設項目設立安全評價報告；
5、建設項目試生產方案及備案資料（施工完成情況、試生產前安全檢查報告、試生產或使用過程中可能出現的安全問題及對策、採取的安全措施、事故應急救援預案等）；
6、建設項目安全設施竣工驗收資料(安全設施檢驗檢測報告、安全監管部門出具的「安全設施竣工驗收意見書」和「建設項目竣工驗收安全評價報告」等)；
7、設計、施工、監理單位的相關資質；
8、施工現場安全檢查記錄；
9、變更資料，包括變更後向負責安全審查的安全監管部門報告的文件；
10、變更風險分析記錄；
11、安全評價報告和審查報告等；
12、工藝設計文件；
13、新工藝小試、中試、工業化試驗的報告。
6.2 安全設施
1、安全設施管理台賬；
2、安全設施管理制度；
3、安全設施維護保養檢查記錄；
4、設備檢維修計劃；
5、安全設施檢維修記錄；
6、安全設施拆除、停用資料；
7、監視和測量設備管理制度；
8、監視和測量設備台賬；
9、監視和測量設備檢驗報告；
10、校驗和維護記錄。
6.3 特種設備
1、特種設備管理制度；
2、特種設備台賬和定期檢驗報告；
3、特種設備台賬和檔案；
4、特種設備維護保養記錄；
5、校驗報告、檢修記錄；
6、特種設備檔案；
7、定期檢驗申請資料；
8、特種設備檔案和事故隱患台賬；
9、報廢的特種設備注銷手續。
6.4 工藝安全
1、員工培訓記錄；
2、壓力容器和壓力管道及安全附件檢驗報告；
3、安全閥檢驗報告；爆破片、防爆膜合格證及更換記錄；
4、緊急停車系統分布圖及維護記錄；
5、監控、報警系統、聯鎖系統維護、調試記錄；
6、各類動設備，包括備用設備維護保養記錄等；
7、工藝控制流程圖及自動化控制資料；
8、風險評價記錄；
9、崗位操作規程；
10、涉及危險化工工藝和重點監管危險化學品的化工生產裝置進行危險與可操作性分析（HAZOP）記錄、報告；
11、定期應用先進的工藝（過程）安全分析技術開展工藝（過程）安全分析的記錄、報告；
12、生產裝置開車前安全條件確認檢查表；
13、系統氣密、置換及動設備空試記錄；
14、裝置開車方案；
15、操作規程和應急預案；
16、操作人員培訓記錄；
17、開車前隱患排查與整改記錄；
18、停車方案；
19、停車操作記錄；
20、操作記錄；
21、生產裝置泄壓排放系統排放的危險物質處理；
22、排空系統及火炬管理情況；
23、工藝操作記錄及交接班記錄。
6.5關鍵裝置及重點部位
1、關鍵裝置、重點部位管理制度；
2、關鍵裝置、重點部位台賬；
3、監督指導有關記錄；
4、聯系點活動記錄；
5、關鍵裝置、重點部位管理制度；
6、關鍵裝置、重點部位檔案；
7、關鍵裝置、重點部位的監督檢查記錄；
8、關鍵裝置、重點部位應急預案；
9、應急預案演練記錄。
6.6檢維修
1、設備檢維修管理制度；
2、檢維修記錄；
3、年度綜合檢維修計劃；
4、檢維修風險分析記錄；
5、檢維修方案；
6、工藝、設備設施交付檢維修手續；
7、檢維修人員安全培訓教育記錄；
8、相應作業許可證及安全控制措施；
9、對檢維修作業現場進行安全檢查的記錄；
10、檢維修交付生產手續等。
6.7 拆除和報廢
1、生產設施拆除和報廢管理制度；
2、設施拆除和報廢審批手續；
3、拆除作業風險分析記錄；
4、拆除計劃或拆除方案；
5、設施拆除交接手續；
6、分析、驗收合格證明。

A7作業安全
7.1 作業許可
1、危險性作業安全管理制度或操作規程；
2、作業許可證。
7.2 警示標志
1、安全標志一覽表，載明每個安全標志使用的場所；
2、警示標志和告知牌管理台賬；
3、職業危害因素檢測記錄。
7.3 作業環節
1、承包商之間的安全生產協議；
2、檢查記錄；
3、有關機動車輛進入生產裝置區、罐區現場的管理規定；
4、機動車輛進入生產裝置區、罐區手續；
5、動火作業、進入受限空間作業及吊裝作業管理制度、作業許可證。
7.4 承包商
1、承包商管理制度；
2、承包商管理檔案、監督檢查記錄；
3、安全協議書；
4、現場安全交底、施工方案和應急預案等資料。

A8職業健康
8.1 職業危害項目申報
1、職業病危害因素識別記錄；
2、職業病危害因素申報表及批復資料。
8.2 作業場所職業危害管理
1、職業危害防治計劃和實施方案；
2、職業衛生檔案；
3、從業人員健康監護檔案；
4、職業衛生檔案；
5、檢查記錄；
6、職業危害監測制度；
7、職業危害監測報告及職業衛生檔案、整改計劃；
8、健康查體報告；
9、作業場所職業危害控制管理制度與檢測制度、台賬。
8.3 勞動防護用品
1、個體防護用品台賬；
2、職業衛生防護設施台賬；
3、個體防護用品台賬。

A9 危險化學品管理
9.1 危險化學品檔案
1、化學品普查表；
2、危險化學品檔案。
9.2 化學品分類
1、化學品鑒別分類報告；
2、化驗室化學試劑分類清單。
9.3 化學品安全技術說明書和安全標簽
1、「一書一簽」；
2、采購的危險化學品名錄；
3、采購的危險化學品中文「一書一簽」。
9.4 化學事故應急咨詢服務電話
1、「一書一簽」上是否有應急咨詢服務電話。
9.5 危險化學品登記
1、危險化學品登記證及資料。
9.6 危害告知
1、勞動合同及宣傳、培訓教育記錄。
9.7 儲存和運輸
1、危險化學品安全管理制度；
2、危險化學品出入庫記錄；
3、檢查記錄；
4、巡線記錄；
5、劇毒化學品安全管理制度；
6、劇毒化學品收發台賬；
7、劇毒化學品備案資料；
8、危險化學品運輸、裝卸安全管理制度；
9、裝車前後安全檢查記錄；
10、危險化學品裝置、儲存設施以及庫存的危險化學品處置文件；
11、備案文件。

A10事故與應急
10.1 應急指揮與救援系統
1、應急救援預案。
10.2 應急救援設施
1、應急救援器材台賬；
2、消防設施、器材台賬；
3、應急救援器材、消防設施及器材檢查維護記錄；
4、防護救護器材管理台賬；
5、防護救護器材檢查維護記錄。
10.3 應急救援預案與演練
1、應急救援預案培訓記錄；
2、應急救援預案演練評價報告；
3、應急救援預案評審修訂規定；
4、應急救援預案評審記錄；
5、應急救援預案備案回執；
6、應急協作單位收到預案的回執。
10.4 搶險與救護
1、應急預案；
2、事故台賬和調查報告；
3、事故或事件後，對預案評審的報告；
4、事故調查報告。
10.5 事故報告
1、事故管理制度。
10.6 事故調查
1、事故管理規定；
2、事故管理台賬；
3、事故檔案；
4、已發生事件的調查處理報告。

A11檢查與自評
11.1 安全檢查
1、安全檢查管理制度；
2、安全檢查計劃；
3、各種安全檢查表；
4、安全檢查表應用培訓記錄；
5、檢查表評審修訂記錄。
11.2 安全檢查形式與內容
1、安全檢查台賬；
2、檢查考核記錄；
3、各種安全檢查記錄。
11.3 整改
1、檢查問題整改記錄；
2、檢查記錄。
11.4 自評
1、安全標准化自評管理制度；
2、開展自評的相關文件資料；
3、進一步完善的安全標准化工作的

⑵ 2012年法律法規遵循情況檢查及合規性評價表怎麼填寫

之前公司的EMS審核要做這個合規性評價表。網路知道就是不能復製表格很麻煩。

序號/ 法 律 法 規 名 稱/適 用 條文、條款、章節 / 遵 守 情 況/ 是否符合/ 備注
1/《中華人民共和國環境保護法》/第24、25、26條/未有投訴記錄/是/

你按這些項目做一個表格，根據哪些使用本公司填寫使用條款號，然後根據條款檢查公司是否遵守，並相應填寫表格。

⑶ 企業應每年至少1次對適用的安全生產法律法規、標准及其他要求的執行情況進行符合性評價。這東西乍整

首先你得建立一份本企業常用的安全生產法律法規標准和其他要求的清單，並明確名稱、版本號和適用范圍；
每年對以上法規進行檢索更新，確保其時效性。

⑷ 危險化學品安全生產標准化新的評審標准

附件
危險化學品從業單位安全生產標准化評審標准

A級要素 B級要素 標准化要求 企業達標標准 評審方法 評審標准
否決項 扣分項
1 法律、法規和標准
（100分） 1.1法律、法規和標準的識別和獲取
（50分） 1.企業應建立識別和獲取適用的安全生產法律、法規、標准及其他要求的管理制度，明確責任部門，確定獲取渠道、方式和時機，及時識別和獲取，定期更新。 1.建立識別和獲取適用的安全生產法律法規、標准及政府其他有關要求的管理制度；
2.明確責任部門、獲取渠道、方式；
3.及時識別和獲取適用的安全生產法律法規和標准及政府其他有關要求；
4.形成法律法規、標准及政府其他有關要求的清單和文本資料庫，並定期更新。 查文件：
1.識別和獲取適用的安全生產法律、法規、標准及政府其他要求的制度；
2.適用的法律法規、標准及政府其他要求的清單和文本資料庫；
3.定期更新記錄。 未明確專門部門定期識別和獲取，扣50分（B級要素否決項）。
1.識別和獲取的法律、法規、標准及政府其他要求，一項不符合扣1分；
2.法律法規、標准及政府其他要求未識別到條款，一項扣1分；
3.未形成清單或文本資料庫，扣5分；
4.未及時更新清單或文本資料庫，扣5分。
2.企業應將適用的安全生產法律、法規、標准及其他要求及時傳達給相關方。 採用適當的方式、方法，將適用的安全生產法律、法規、標准及其他要求及時傳達給相關方。 查文件：
1.文件發放記錄；
2.培訓記錄、告知書、宣傳材料。
詢問：
相關方是否接收到企業傳達的相關信息。 未及時將適用的法律、法規、標准及其他要求向相關方進行傳達，一項不符合扣1分。
1.2法律、法規和標准符合性評價
（50分） 企業應每年至少1次對適用的安全生產法律、法規、標准及其他要求的執行情況進行符合性評價，消除違規現象和行為。 1.每年至少1次對適用的安全生產法律、法規、標准及其他有關要求的執行情況進行符合性評價；
2.對評價出的不符合項進行原因分析，制定整改計劃和措施；
3.編制符合性評價報告。 查文件：
1.符合性評價報告、記錄；
2.不符合項整改記錄。 未進行符合性評價，扣50分（B級要素否決項）。 1.未編制符合性評價報告，扣5分；
2.未對所有適用的法律、法規、標准及其他有關要求進行評價，一項扣2分；
3.對評價出的不符合項未進行原因分析的，一項扣2分；未制定整改計劃或整改措施，或整改措施不落實，一項扣2分。
2 機構和職責
（100分）

2.1 方針目標
（20分） 1.企業應堅持「安全第一，預防為主，綜合治理」的安全生產方針。主要負責人應依據國家法律法規，結合企業實際，組織制定文件化的安全生產方針和目標。安全生產方針和目標應滿足：
（1）形成文件，並得到所有從業人員的貫徹和實施；
（2）符合或嚴於相關法律法規的要求；
（3）與企業的職業安全健康風險相適應；
（4）目標予以量化；
（5）公眾易於獲得。 1.主要負責人組織制定符合本企業實際的、文件化的安全生產方針；
2.主要負責人組織制定符合企業實際的、文件化的年度安全生產目標；
3.安全生產目標應滿足：
（1）形成文件，並得到所有從業人員的貫徹和實施；
（2）符合或嚴於相關法律法規的要求；
（3）與企業的職業安全健康風險相適應；
（4）根據安全生產目標制定量化的安全生產工作指標；
（5）應以公眾易於獲得的方式發布安全生產目標。 查文件：
安全生產方針，年度安全生產目標。
詢問：
抽查從業人員是否知道本企業安全生產方針和安全生產目標。
現場檢查：
安全生產方針和安全生產目標告知情況。 未制定安全生產方針或年度安全生產目標，扣20分（B級要素否決項）。 1.缺一項扣2分；
2.安全生產目標不滿足標准要求，一項不符合扣1分；
3.從業人員不了解安全生產方針或安全生產目標，1人次扣1分；
4．沒有制定安全生產工作指標或指標未進行量化，扣2分；
5.發布安全生產目標的方式不符合公眾易於獲得的要求，扣2分。
2.企業應簽訂各級組織的安全目標責任書，確定量化的年度安全工作目標，並予以考核。企業各級組織應制定年度安全工作計劃，以保證年度安全工作目標的有效完成。 1.將企業年度安全目標分解到各級組織（包括各個管理部門、車間、班組），簽訂安全生產目標責任書；
2.定期考核安全生產目標完成情況；
3.企業及各級組織應制定切實可行的年度安全生產工作計劃。 查文件：
1.企業的年度安全生產目標和安全生產工作計劃；
2.各級組織的安全生產目標責任書；
3.各級組織年度安全生產工作計劃；
4.安全生產目標責任書的考核與獎懲記錄。
詢問：
1.主要負責人及各級組織負責人是否了解各自安全生產目標；
2.抽查從業人員是否了解本組織的安全生產目標。 未簽訂各級組織的安全目標責任書，扣20分（B級要素否決項）。
1.每缺一個組織的安全生產目標責任書，扣2分；
2.安全生產目標責任書內容與本組織的安全生產職責不符，扣1分；
3.企業未制定年度安全生產工作計劃，扣4分；各級組織未制定年度安全生產工作計劃，缺一個組織扣2分；
4.未定期考核，扣4分；考核與安全生產目標責任書內容不符，扣2分；
5.未落實安全生產目標考核獎懲，扣2分；
6.有關人員不了解本組織的安全生產目標，1人次扣1分。
2.2 負責人
（20分） 1.企業主要負責人是本單位安全生產的第一責任人,應全面負責安全生產工作,落實安全生產基礎和基層工作。 1.明確企業主要負責人是安全生產第一責任人；
2.主要負責人對本單位的危險化學品安全管理工作全面負責，落實安全生產基礎與基層工作。 查文件：
安全生產責任制。
詢問：
1.主要負責人的安全生產職責；
2.對本單位的危險化學品安全管理工作情況；
3.本單位安全生產基礎和基層工作情況和做法。 未明確第一責任人，或不符合規定，扣20分（B級要素否決項）。 主要負責人對本單位的危險化學品安全管理工作情況、對安全生產基礎管理工作情況不清楚，扣5分。
2.企業主要負責人應組織實施安全標准化，建設企業安全文化。 1.主要負責人組織開展安全生產標准化建設；
2.制定安全生產標准化實施方案，明確實施時間、計劃、責任部門和責任人；
3.制定安全文化建設計劃或方案； 查文件：
1.查企業安全生產標准化實施方案；
2.主要負責人組織和參與安全生產標准化建設的記錄；
3.安全文化建設計劃或方案。 1.安全生產標准化實施方案內容，一項不符合扣2分；
2.無主要負責人組織或參與安全生產標准化記錄，扣3分；
3.未制定安全文化建設計劃或方案，扣2分。
二級企業應初步形成安全文化體系 。 查文件：
安全文化體系有關文件。
詢問：
主要負責人及有關人員對安全文化內容掌握情況。 二級企業
未初步形成安全文化體系，扣100分（A級要素否決項）。
一級企業有效運行安全文化體系。 查文件：
安全文化體系有關文件；
詢問：
主要負責人及有關人員對安全文化內容掌握情況。
現場檢查:
現場檢查安全文化運行效果。 一級企業未有效運行安全文化體系，扣100分（A級要素否決項）。
3.企業主要負責人應作出明確的、公開的、文件化的安全承諾，並確保安全承諾轉變為必需的資源支持。 1.安全承諾的內容應明確、公開、文件化；
2.主要負責人應確保安全生產標准化所需的資金、人員、時間、設備設施等資源。 查文件：
1.主要負責人安全承諾書；
2.資源配備文件及使用記錄。
詢問：
1.主要負責人如何提供資源支持；
2.從業人員是否知道主要負責人的安全承諾。
現場檢查:
安全承諾告知情況。 1.主要負責人未作出安全承諾，扣10分；
2.安全承諾未明確、公開、文件化，一項不符合扣2分；
3.資源支持、配備不充分，一項不符合扣2分；
4.從業人員不清楚主要負責人的安全承諾，1人次扣1分。
4.企業主要負責人應定期組織召開安全生產委員會或領導小組會議（以下簡稱安委會）。 主要負責人定期組織召開安委會會議，或定期聽取安全生產工作情況匯報，了解安全生產狀況，解決安全生產問題。 查文件：
1.查安委會會議記錄或紀要；
2.安全生產工作匯報資料。
詢問：
主要負責人聽取安全生產工作匯報的情況。 1.主要負責人未定期召開安委會會議或聽取匯報，扣10分；
2.未形成會議記錄或紀要，扣2分；
3.安全生產問題未及時解決，一項不符合扣2分。
5. 1.落實領導幹部帶班制度；
2．主要負責人要對領導幹部帶班負全責。 查文件：
1.領導幹部帶班制度；
2.領導幹部帶班記錄及考核記錄。
詢問：
主要負責人等有關負責人了解和執行帶班制度的情況。 未實施領導幹部帶班，扣20分（B級要素否決項）。
1.領導幹部無故不參加帶班，1人次扣2分；
2.帶班記錄一項不符合扣1分；
3.未按規定進行領導帶班制度執行情況考核，扣2分；
4.主要負責人不清楚領導幹部帶班情況，扣2分。
2.3 職責
（30分） 1.企業應制定安委會和管理部門的安全職責。 制定安委會和各管理部門及基層單位的安全職責。 查文件：
安全生產責任制文件及內容。
詢問：
各管理部門及基層單位負責人是否清楚本部門安全職責。 1.缺少一個管理部門或基層單位的安全職責，扣2分；
2.安全生產責任制內容與部門安全職責不符合，一項扣2分；
3.主要負責人不清楚安委會安全職責，扣10分；
4.有關人員不了解本部門安全職責，1人次扣2分。
5.缺少安委會的安全職責,扣10分。
2.企業應制定主要負責人、各級管理人員和從業人員的安全職責。 1.明確主要負責人安全職責，對《安全生產法》規定的主要負責人安全職責進行細化；
2.明確各級管理人員的安全職責，做到「一崗一責」；
3.明確從業人員安全職責，做到「一崗一責」。
查文件：
安全生產責任制。
詢問：
1.主要負責人是否了解《安全生產法》規定的安全職責和細化後的安全職責內容；
2．各級管理人員、從業人員對各自職責是否清楚。 1.未建立安全生產責任制，扣100分（A級要素否決項）；
2.主要負責人對其安全職責不清楚，扣30分（B級要素否決項）。
1.安全職責與其所在崗位職責不符合，一項扣2分；
2.其他人員對其安全職責不清楚，1人次扣2分。
3.企業應建立安全生產責任制考核機制，對各級管理部門、管理人員及從業人員安全職責的履行情況和安全生產責任制的實現情況進行定期考核，予以獎懲。 1.建立安全生產責任制考核機制；
2.對企業負責人、各級管理部門、管理人員及從業人員安全生產責任制進行定期考核，予以獎懲。 查文件：
1.安全生產責任制考核制度；
2.考核、獎懲決定文件，及獎懲兌現情況。
現場檢查：
財務記錄、行政文件。 未建立安全責任制考核機制，扣30分（B級要素否決項）。 未按考核制度對企業負責人、各級管理部門和從業人員的安全責任制進行定期考核，予以獎懲，一項不符合扣2分。
二級企業建立了健全的安全生產責任制和安全生產規章制度體系，並能夠持續改進。 查文件：
安全生產責任制和安全生產規章制度文件。 不符合，扣100分（A級要素否決項）。
2.4 組織機構
（20分） 1.企業應設置安委會，設置安全生產管理部門或配備專職安全生產管理人員，並按規定配備注冊安全工程師。 1.設置安委會；
2.設置安全管理機構或配備專職安全管理人員。安全生產管理機構要具備相對獨立職能。專職安全生產管理人員應不少於企業員工總數的2%（不足50人的企業至少配備1人），要具備化工或安全管理相關專業中專以上學歷，有從事化工生產相關工作2年以上經歷；
3.按規定配備注冊安全工程師，且至少有一名具有3年化工安全生產經歷；或委託安全生產中介機構選派注冊安全工程師提供安全生產管理服務。 查文件：
1.安委會、安全生產管理部門或專職安全管理人員配備文件。
2.注冊安全工程師配備或委託文件。
3.安全生產管理人員的學歷、工作經歷。
4.與提供安全生產管理服務的中介機構簽訂的協議(合同). 未設置安委會、安全生產管理部門或配備專職安全管理人員，扣100分（A級要素否決項）。
1.專職安全管理人員配備不符合要求，一項扣2分；
2.未按規定配備注冊安全工程師，或未按規定委託中介機構，扣2分；
3.注冊安全工程師不具有化工安全生產經歷，扣1分。
2.企業應根據生產經營規模大小，設置相應的管理部門。 1.根據生產經營規模設置相應管理部門；
2.生產、儲存劇毒化學品、易制毒危險化學品的單位，應當設置治安保衛機構,配備專職治安保衛人員。 查文件：
1.管理部門設置文件；
2.治安保衛部門設置及專職治安保衛人員配置文件。 1.機構設置與企業生產經營規模不符，扣2分；
2.未設置治安保衛機構或配備專職治安保衛人員，一項扣1分。
3.企業應建立、健全從安委會到基層班組的安全生產管理網路。 建立從安全生產委員會到管理部門、車間、基層班組的安全生產管理網路，各級機構要配備負責安全生產的人員。 查文件：
1.建立安全生產委員會、管理部門、車間、基層班組的安全生產管理網路的文件。
詢問：
有關人員是否了解安全生產管理網路構成。 1.未建立安全生產管理網路，扣2分。
2.安全生產管理網路中每缺1個單位或1個單位未明確安全管理人員，一項扣2分；
3.有關人員不清楚安全生產管理網路構成，1人次扣1分。
2.5 安全生產投入（10分） 1.企業應依據國家、當地政府的有關安全生產費用提取規定，自行提取安全生產費用，專項用於安全生產。 根據國家及當地政府規定，建立和落實安全生產費用管理制度，確保安全生產需要。 查文件：
安全生產費用管理制度。
未按有關規定投入安全生產費用，扣10分（B級要素否決項）。 安全生產費用管理制度內容不符合有關規定，一項扣1分。
2.企業應按照規定的安全生產費用使用范圍，合理使用安全生產費用，建立安全生產費用台賬。
1.按照國家及地方規定合理使用安全生產費用；
2.建立安全生產費用台帳，載明安全生產費用使用情況。
查文件：
1.安全生產費用管理制度；
2.安全生產費用台帳。
詢問：
安全生產費用管理部門對安全生產費用使用情況。
現場檢查：
安全生產費用使用情況與台帳記錄是否符合。 1.未規定安全生產費用使用范圍，扣5分；

2.未建立安全生產費用台帳，扣2分；
3.安全生產費用台帳內容與規定要求不符，一項扣1分；
4.安全生產費用使用情況與台帳記錄不符，一項扣1分。
3.企業應依法參加工傷保險或安全責任險，為從業人員繳納保險費。 依法參加工傷保險，為全體從業人員繳納保險費。
查文件：
企業為從業人員交納保險憑證。
未參加工傷社會保險，扣5分；每漏繳工傷保險費1人次扣1分。

實行全員安全風險抵押金制度或安全責任保險。 查文件：
風險抵押金或安全責任保險考核記錄。 未考核兌現，扣2分。
3風險管理
（100分）

3.1 范圍與評價方法
（10分）

1.企業應組織制定風險評價管理制度，明確風險評價的目的、范圍和准則。 1.制定風險評價管理制度，並明確風險評價的目的、范圍、頻次、准則及工作程序；
2.明確各部門及有關人員在開展風險評價過程中的職責和任務。 查文件：
風險評價管理制度，各部門和有關人員的職責與任務。
詢問：
1.企業負責人組織開展風險評價工作的情況；
2.從業人員是否了解風險評價制度的有關內容。 1.未制定風險評價管理制度，或未明確風險評價的目的、頻次、准則及工作程序，一項不符合扣1分；
2.未明確各部門及有關人員的職責和任務，一項不符合扣1分；
3.企業負責人沒有組織開展風險評價工作，或不了解風險評價工作情況，一項不符合扣2分；
4.從業人員不了解風險評價制度內容，1人次扣1分。
2.企業風險評價的范圍應包括:
（1）規劃、設計和建設、投產、運行等階段；
（2）常規和非常規活動；
（3）事故及潛在的緊急情況；
（4）所有進入作業場所人員的活動；
（5）原材料、產品的運輸和使用過程；
（6）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；
（7）丟棄、廢棄、拆除與處置；
（8）企業周圍環境；
（9）氣候、地震及其他自然災害等。 風險評價范圍滿足標准要求。
查文件：
1.風險評價記錄；
2.風險評價管理制度。
風險評價范圍不符合標准要求，一項扣1分。
3.企業可根據需要，選擇科學、有效、可行的風險評價方法。常用的評價方法有：
（1）工作危害分析（JHA）；
（2）安全檢查表分析（SCL）；
（3）預危險性分析（PHA）；
（4）危險與可操作性分析（HAZOP）；
（5）失效模式與影響分析（FMEA）；
（6）故障樹分析（FTA）；
（7）事件樹分析（ETA）；
（8）作業條件危險性分析（LEC）等方法。 1.可選用JHA法對作業活動、SCL法對設備設施（安全生產條件）進行危險、有害因素識別和風險評價；
2.可選用HAZOP法對危險性工藝進行危險、有害因素識別和風險評價；
3.選用其他方法對相關方面進行危險、有害因素識別和風險評價。
查文件：
1.風險管理制度；
2.風險評價記錄；
3.選用的風險評價方法。
詢問：
有關人員對風險評價方法的掌握和運用情況。 1.未規定選用何種風險評價方法，扣2分；
2.有關人員不清楚或未掌握選定的風險評價方法，1人次扣1分。
4.企業應依據以下內容制定風險評價准則：
1）有關安全生產法律、法規；
2）設計規范、技術標准；
3）企業的安全管理標准、技術標准；
4）企業的安全生產方針和目標等。 1.根據企業的實際情況制定風險評價准則；
2.評價准則應符合有關標准規范規定；
3.評價准則應包括事件發生可能性、嚴重性的取值標准以及風險等級的評定標准。 查文件：
風險管理制度、風險評價准則和相關取值標準的內容。
1.未根據實際制定風險評價准則，扣2分；
2.風險評價准則不符合標准規定，一項扣1分。
3.風險評價涉及的事件發生可能性、嚴重性的取值標准不明確，或風險等級評定標准不明確，一項扣2分。
3.2
風險評價
（10分） 1.企業應依據風險評價准則，選定合適的評價方法，定期和及時對作業活動和設備設施進行危險、有害因素識別和風險評價。企業在進行風險評價時，應從影響人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重程度分析。 1.建立作業活動清單和設備、設施清單；
2.根據規定的頻次和時機，開展危險、有害因素辨識、風險評價；
3.從影響人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重性進行評價。 查文件：
1.作業活動清單、設備、設施清單；
2.風險評價記錄；
3.風險評價報告。
現場檢查：
從業人員參與風險評價活動的情況。 未按規定的頻次和時機開展風險評價，扣10分（B級要素否決項）。
1.未建立作業活動清單、設備設施清單，每一項不符合扣1分；
2.危險、有害因素識別、評價不全面或不正確，一項扣1分。
2.企業各級管理人員應參與風險評價工作，鼓勵從業人員積極參與風險評價和風險控制。 1.廠級評價組織應有企業負責人參加；
2.車間級評價組織應有車間負責人參加；
3.所有從業人員應參與風險評價和風險控制。 查文件：
1.各級機構組織開展風險評價的有關文件；
2.風險分析記錄、風險評價報告；
3.風險評價有關會議記錄或紀要。
詢問：
有關企業負責人及從業人員是否參與風險評價工作。 1.沒有組織開展風險評價的文件，一項扣2分；
2.各級管理人員及從業人員未參與風險評價工作，1人次扣1分。
3.3
風險控制
（15分） 1.企業應根據風險評價結果及經營運行情況等，確定不可接受的風險，制定並落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業在選擇風險控制措施時：
1）應考慮：
⑴可行性；
⑵安全性；
⑶可靠性。
2）應包括：
⑴工程技術措施；
⑵管理措施；
⑶培訓教育措施；
⑷個體防護措施。 1.根據風險評價的結果，建立重大風險清單；
2.結合實際情況，確定優先順序，制定措施消減風險，將風險控制在可以接受的程度；
3.風險控制措施符合標准要求。 查文件：
1.重大風險清單；
2.風險控制措施；
3.風險評價記錄，風險評價報告。
現場檢查：
重大風險控制措施現場落實情況。 未將重大風險降到可以接受的程度，扣15分（B級否決項）。 1.未建立重大風險清單，扣1分；
2.風險控制措施缺乏針對性、可操作性和可靠性，一項扣1分。

2.企業應將風險評價的結果及所採取的控制措施對從業人員進行宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業環境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應採取的控制措施。 1.制定風險管理培訓計劃；
2.按計劃開展宣傳、培訓。 查文件：
1.風險管理培訓教育計劃；
2.風險管理培訓教育記錄。
詢問：
從業人員是否知道本崗位的危險、有害因素及應採取的控制措施。 1.沒有風險管理培訓教育計劃，或培訓教育記錄缺少風險評價內容，一項扣2分；
2.從業人員不了解本崗位風險及其控制措施，1人次扣2分。
3.4
隱患排查與治理（20分）
1.企業應對風險評價出的隱患項目,下達隱患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定負責人、定資金來源、定治理期限。企業應建立隱患治理台賬。 1.建立隱患治理台賬；
2.對查出的每個隱患都下達隱患治理通知，明確責任人、治理時限；
3.重大隱患項目做到整改措施、責任、資金、時限和預案「五到位」；
4.按期完成隱患治理。

查文件：
1.隱患治理制度；
2.隱患治理台賬；
3.隱患治理記錄；
4.重大隱患治理工作「五到位」落實情況。 1.未建立隱患治理台賬，扣5分；
2.未向相關部門下達隱患治理通知, 一項扣2分；
3.通知內容不符合要求，一項扣1分；
4.重大隱患項目未做到「五到位」，一項扣1分；
5.隱患項目未按期治理，一項扣5分。
2.企業應對確定的重大隱患項目建立檔案，檔案內容應包括：
（1）評價報告與技術結論；
（2）評審意見；
（3）隱患治理方案，包括資金概預算情況等；
（4）治理時間表和責任人；
（5）竣工驗收報告；
（6）備案文件。 建立重大隱患項目檔案，包括隱患名稱、標准要求內容及「五到位」等內容。
查文件：
重大隱患項目檔案。 1.未建立重大隱患項目檔案，扣5分；
2.檔案內容不全，缺一項扣2分。
3.企業無力解決的重大事故隱患，除應書面向企業直接主管部門和當地政府報告外，應採取有效防範措施。 1.暫時無力解決的重大事故隱患，應制定並落實有效的防範措施；
2.書面向主管部門和當地政府、安全監管部門報告，報告要說明無力解決的原因和採取的防範措施。 查文件：
1.重大事故隱患的防範措施；
2.書面報告。 未書面向主管部門和當地政府、安全監管部門報告扣20分（B級要素否決項）。 未採取有效防範措施，扣5分。
4.企業對不具備整改條件的重大事故隱患，必須採取防範措施，並納入計劃，限期解決或停產。

1.不具備整改條件的重大事故隱患，必須採取防範措施；
2.納入隱患整改計劃，限期解決或停產；
3.書面向主管部門和當地政府、安全監管部門報告，報告要說明不具備整改條件的原因、整改計劃和防範措施等。 查文件：
1.重大事故隱患的防範措施；
2.隱患整改計劃。

內容太多了，給我郵箱，可以給你發過去

⑸ 企業安全生產標准化自評法律法規符合性綜述怎麼寫

企業怎樣開展安全生產標准化
（1）組織學習培訓：各類人員分層次培訓，全員學習貫徹符合本企業類別的安全生產標准化評審標准。其中，要重點培訓有關人員。可採取「請進來，派出去」的形式，對少數專業人員進行專業培訓，培養企業自己的骨幹力量，以便對本企業內部的領導、員工進行培訓。
（2）部門職能分解：根據規定，結合實際，做好部門、人員職能分解。在理解《考核評級標准》的基礎上，按「分級管理、分線負責」的原則對各單位（部門）進行明確分工，明確各自所承擔的項目。
（3）成立領導小組：成立考評領導小組，提供人力、物資資源。
廠長、經理任組長，生產主管任副組長；各單位、部門、工會領導為成員。各單位成立相應考評組，主要領導任組長，成員有專業人員、安全員和工會代表。
（4）全面排查評價：全面開展排查，摸清企業現有安全狀況水平。以機械行業為例：首先要將設備設施台賬建立清楚。對照《考核評級標准》，將基礎管理、設備設施、作業環境與職業健康三部分內容，分5個專業（75個檢查表）在本單位內部進行全面排查；找出現存的全部問題或不符合條項，掌握本企業的安全狀況處於什麼水平。其他行業對照標准進行。
（5）確定等級目標：確定企業建立安全生產標准化的等級目標。
根據企業安全現狀水平，分析整改所需工作量的大小、技術的難易程度、所需資金的保證程度和一把手的重視程度等因素，來確定建立哪一級安全生產標准化企業的目標。
（6）編制整改計劃：依據確定的目標，針對排查問題，制定整改計劃。按確定的目標，制定整改措施計劃表。內容要包含 （序號/存在問題/目標值/資金/責任部門/責任人/完成期限/完成日期）等。
（7）落實整改計劃：加強領導，落實整改措施計劃，確保目標實現。特別是一把手，要加強領導，確定達到目標的時間，確定對各單位完成目標值的獎罰辦法；要嚴格管理，嚴格考核、獎罰兌現，確保目標實現。
（8）專業考評整改：成立考評組，提供資源保障，做好自評准備。各單位整改措施計劃完成後，企業要成立專業考評組。明確組長、副組長及各專業考評人員。制訂考評計劃，統一考評方法，確定考評時間表，實施全方位的現場評價；要對照《考核評級標准》初步評分。對存在的問題，各單位制訂整改計劃表，限期整改。
（9）企業正式自評：考評組進行自評，整理有關資料，編寫自評報告。企業要制定正式自評計劃表，確定對各單位的考評時間。召開考評首次會議；宣布考評組成員、分工及考評計劃；按照《考核評級標准》進行現場檢查、考核評分。各專業組匯集考評情況，召開未次會議，考評組長宣布自評結果。
（10）企業申請復評：申請復評，配合工作。企業根據自評結果，整理、規范自評和評審申請的有關材料，按照《考核評級辦法》中的有關要求，向安監局評審機構提出書面評審申請。在評審前和評審過程中，企業要做好與評審機構的配合工作。評審時，考評組將以企業在創建安全生產標准化過程中是否「領導重視，機構健全，制度完善，管理有效」作為主線，考核其綜合效果並作為問題分析的主要依據。
（11）持續改進：達標後，由省安監局頒發「安全生產標准化企業」牌匾和證書。企業通過評審達標後至少每年進行一次自評，將自評報告上報安監部門，三年後申請延期復審。

⑹ 公司推行ISO14001環境體系，是否一定要做合規性評價報告針對適用的法律法規做合規性評價對照錶行不行

標准抄4.5.2合規性評價講了三件事情襲：
第一， 要針對履行法律法規的要求制定程序；
第二， 定期對法律法規的符合性做評價；
第三， 評價結果形成記錄並保存。
仔細看標准，並沒有約定記錄的形式，報告也好，表格也好，只要達成標准要求就算是符合標准了。
備註：通常我們在執行的時候除了標准，還會考慮客戶，或相關方的要求，或者自身持續發展的需要。