期貨法律法規電子書2016pdf

1. 金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法(2016修訂)

第一章 總 則第一條 為了規範金融機構大額交易和可疑交易報告行為，根據《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國反恐怖主義法》等有關法律法規，制定本辦法。第二條 本辦法適用於在中華人民共和國境內依法設立的下列金融機構：

（一）政策性銀行、商業銀行、農村合作銀行、農村信用社、村鎮銀行。

（二）證券公司、期貨公司、基金管理公司。

（三）保險公司、保險資產管理公司、保險專業代理公司、保險經紀公司。

（四）信託公司、金融資產管理公司、企業集團財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、消費金融公司、貨幣經紀公司、貸款公司。

（五）中國人民銀行確定並公布的應當履行反洗錢義務的從事金融業務的其他機構。第三條 金融機構應當履行大額交易和可疑交易報告義務，向中國反洗錢監測分析中心報送大額交易和可疑交易報告，接受中國人民銀行及其分支機構的監督、檢查。第四條 金融機構應當通過其總部或者總部指定的一個機構，按本辦法規定的路徑和方式提交大額交易和可疑交易報告。第二章 大額交易報告第五條 金融機構應當報告下列大額交易：

（一）當日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上（含5萬元）、外幣等值1萬美元以上（含1萬美元）的現金繳存、現金陵者支取、現金結售匯、現鈔兌換、現金匯款、現金票據解付及其他形式的現金收支。

（二）非自然人客戶銀行賬戶與其他的銀行賬戶發生當日單筆或者累計交易人民幣200萬元以上（含200萬元）、外幣等值20萬美元以上（含20萬美元）的款項劃轉。

（三）自然人客戶銀行賬戶與其他的銀行賬戶發生當日單筆或者累計交易人民幣50萬元以上（含50萬元）、外幣等值10萬美元以上（含10萬美元）的境內款項劃轉。

（四）自然人客戶銀行賬戶與其他的銀行賬戶發生當日單筆或者累計交易人民幣20萬元以上（含20萬元）、外幣等值1萬美元以上（含1萬美元）的跨境款項劃轉。

累計交易金額以客戶為單位，按資金收入或者支出單邊累計計算並報告。中國人民銀行另鋒汪胡有規定的除外。

中國人民銀行根據需要可以調整本條第一款規定的大額交易報告標准。第六條 對同時符合兩項以上大額交易標準的交易，金融機構應當分別提交大額交易報告。第七條 對符合下列條件之一的大額交易，如未發現交易或行為可疑的，金融機構可以不報告：

（一）定期存款到期後，不直接提取或者劃轉，而是本金或者本金加全部或者部分利息續存入在同一金融機構開立的同一戶名下的另一賬戶。

活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉為在同一金融機構開立的同一戶名下的另一賬戶內的定期存款。

定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉為在同一金融機構開立的同一戶名下的另一賬戶內的活期存款。

（二）自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉換。

（三）交易一方為各級黨的機關、國家權力機關、行政機關、司法機關、軍事機關、人民政協機關和人民解放軍、武警部隊，但不包含其下屬的各類企事業單位。

（四）金融機構同業拆借、在銀行間債券市場進行的債券交易。

（五）金融機構在黃金交易所進行的黃金交易。

（六）金融機構內部調撥資金。

（七）國際金融組織和外國政府貸款轉貸業務項下的交易。

（八）國際金融組織和外國政府貸款項下的債務掉期交易。

（九）政策性銀行、商業銀行、農村合作銀行、農村信用社、村鎮銀行辦理的稅收、錯賬沖正、利息支付。

（十）中國人民銀行確定的其他情形。第八條 金融機構應當在大額交易發生之日起5個工作日內以電子方式提交大額交易報告。第九條 下列金融機構與銀攔客戶進行金融交易並通過銀行賬戶劃轉款項的，由銀行機構按照本辦法規定提交大額交易報告：

（一）證券公司、期貨公司、基金管理公司。

（二）保險公司、保險資產管理公司、保險專業代理公司、保險經紀公司。

（三）信託公司、金融資產管理公司、企業集團財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、消費金融公司、貨幣經紀公司、貸款公司。

2. 中國證券監督管理委員會、中華人民共和國財政部關於修改《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的決定(2016)

一、標題中刪去「暫行」，修改為「期貨投資者保障基金管理辦法」。二、將第四條修改為：「保障基金按照取之於市場、用之於市場的原則籌集。保障基金的規模應當與期貨市場的發展狀況、市場風險水平相適應。」三、將第九條第二款第（一）項修改為：「期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的一定比例繳納」，第（二）項修改為：「期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的一定比例繳納」。同時新增一款，作為第三款：「保障基金的後續資金繳納比例，由中國證監會和財政部確定，並可根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況進行調整。」四、將第十條修改為：「期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。期貨交易所應當在每年度結束後30 個工作日內，繳納前一年度應當繳納的保障基金，並按照中國證監會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。」五、將第十一條修改為：「有下列情形之一的，經中國證監會、財政部批准，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：
「（一）保障基金總額足以覆蓋市場風險；
「（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力。
「當前款情形消除後，經中國證監會、財政部批准，應當恢復繳納。」六、增加一條，作為第十二條：「對於新設立的期貨公司，應當自產生經紀業務收入後納入保障基金繳納范圍；公司停止經營的，應當告知期貨交易所，對其當年應繳納的保障基金份額進行扣繳。」七、將第二十五條改為第二十六條，修改為：「期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條進行處罰，吊銷期貨業務許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。」八、將第二十六條改為第二十七條，修改為：「期貨交易所、期貨公司違反本辦法規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規定保存、報送有關信息和資料的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第六十四條、第六十六條進行處罰。」九、本決定自公布之日起30 日後施行。
《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》根據本決定作相應修改並對條文順序作相應調整，重新公布。

3. 證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定

法律分析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》是為進一步加強對證券期貨經營廳坦機構私募資產管理業務的監管，規范市場行為，強化風險管控，根據《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監督管理條例》《期貨交易管理條例》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》《期貨公司監督管理辦法》和《期貨公司資產管理業務試點辦法》等法律法規制定的。由中國證監會於2016年7月14日發布，自2016年7月18日起施行。

法律依據：《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第一條 為了進一步加強對證券期貨經營機構私募資產管理業務的監管，規范市場行為，強化風險管控，根據《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監督管理條例》《期貨交易管扮銷桐理條例》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》《期貨公司監督管理辦法》和《期貨公司資產管理業務試點辦法》等法律法規，制定本規定。

《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第二條 本規定所稱證券期斗缺貨經營機構，是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及其依法設立的從事私募資產管理業務的子公司。

4. 期貨從業資格考試難嗎

期貨從業人員資格考試其實並不難的，因為其考試科目只有兩科是，「期貨基礎知識」和「期貨法律法規」；當你順利通過這兩科的考試之後，只需要通過「期貨投資分析」的考核，證書就可以拿到手了。而且說來，這期貨從業人員資格的考試，一年當中會有很多次，所以只要你有耐心夠刻苦，想要順利考過基本上不難的。下面，咱們看看2016年中國基金協會的「新規」。

就是這樣讓人感覺在一眾企業家和學生當中特「突兀」的二位，居然一次就過了期貨從業人員資格。你通過這次突如其來的新規，和同志們的一擁而上的報名考試，你可以知道的有兩件事兒，一個是這個考試對於他們本身的重要性；另一個則是這個考試只要用心復習，你都能夠獲得一個好成績。

由此可見，這期貨從業人員資格考試其實並不難！只要你肯讀書，對證書有著強烈的慾望，那麼相信你很快就會考個好成績出來！