股權法律知識

❶ 《人民的名義》中涉及到那些法律常識

《人民的名義》開播至今，該劇引發了社會廣泛熱議，《人民日報》、《光明日報》、《參考消息》等多家主流媒體對該劇的播出高度關注，刊發各類報道逾百篇。其中，《人民日報》評論文章《以人民的名義，將反腐進行到底》認為，「該劇中觸目驚心的反腐畫面，正是驚心動魄的反腐敗斗爭的藝術再現。以人民的名義是反腐的動力，更是反腐的意義」。甚至連國家廣電總局都罕見地發文表揚了該劇。
一、蔡成功將大風廠公司股權質押給山水集團的行為是否有效？法院能否將股權直接判給山水集團？
股權質押，是指出質人以其所擁有的股權作為質押標的物而設立的質押。也就是說蔡成功作為大風廠的股東有權利將其所持有的大風廠的股權質押給山水集團，但是蔡成功卻是將大風廠全部的股權都質押給山水集團，而大風廠的股份中有40%的股份是屬於大風廠的職工的，蔡成功只擁有大風廠60%的股份。
從《物權法》的角度來說，對於工人擁有的那大風廠40%的股份，蔡成功未經工人授權，是無權處分的。同時，劇中多次提到，蔡成功如果不能按時歸還借款，大風廠的股權就歸山水集團所有，如果蔡成功和山水集團的質押合同中約定了此約定，那麼該約定屬於典型的流質，根據《物權法》第211條之規定，該約定無效的。
而從《公司法》、《擔保法》的角度來說，用股權質押的，當債務清償期屆滿，設質人無力清償債務時，就涉及到質權執行的問題，《擔保法》第71條規定，債務履行期屆滿質權人未受清償的，可以與出質人協議以質物折價，也可以依法拍賣、變賣質物。因此權利質押的質權人也可以與出質人協議轉讓質押的權利，或者拍賣、變賣質押的權利。無論協議轉讓質押的股權還是拍賣、變賣質押的股權都會發生同樣的結果，就是受讓人會成為公司的股東。《擔保法》規定以有限責任公司的股份出質的，適用於《公司法》股份轉讓的有關規定。質押合同自股份出質記載於股東名冊之日起生效。而《公司法》關於股份轉讓的規定是，有限責任公司股東間可以相互轉讓其全部出資和部分出資；股東向股東以外的人轉讓其出資時，必須經全體股東過半數同意。因此，蔡成功想以大風廠全部股份做質押不僅要徵得持股員工的同意和授權，從程序上還得召開股東會，並經過半數的全體股東同意才可以。而蔡成功一沒有大風廠持股員工的真實授權，二沒有召開股東會，因此蔡成功將大風廠公司股權質押給山水集團的行為是無效的。
既然蔡成功將大風廠公司股權質押給山水集團的行為是無效的，那麼法院就不能股權直接判給山水集團。倒退一萬步講，即使蔡成功將大風廠公司股權質押給山水集團的行為是有效的，法院也不應直接將股權判給山水集團，只能確認質押合同有效，要求蔡成功履行協議。至於質權執行問題，不是法院審判階段所能解決的。質權執行方式，質權人可以與出質人協議以質物折價，也可以依法拍賣、變賣質物。因此，法院不能將股權直接判給山水集團。
二、大風廠向山水集團借款6000萬元用於過橋，日息千分之四是否受法律保護？
日息千分之四，換算成年利率就是144%（用民間的說法就是月息一毛二），而自2015年9月1日起開始施行的《最高人民法院關於審理民間借貸案件適用法律若干問題的規定》第二十六條第一款明確規定「借貸雙方約定的利率未超過年利率24%（用民間的說法就是月息2分），出借人請求借款人按照約定的利率支付利息的，人民法院應予支持。」也就是民間借貸約定的利息年利率不得超過24%（月息2分），顯然日息千分之四（年利率144%，月息1毛2）遠遠超過法律規定的最高值。
那麼是不是利率超過年利率24%（月息2分）就完全不受法律保護了呢？不是的，根據《最高人民法院關於審理民間借貸案件適用法律若干問題的規定》第二十六條第二款明確規定「借貸雙方約定的利率超過年利率36%（月息3分），超過部分的利息約定無效。借款人請求出借人返還已支付的超過年利率36%（月息3分）部分的利息的，人民法院應予支持。」也就是民間借貸的利率未超過年利率24%（月息2分）的部分是受法律保護的；而超過年利率24%（月息2分）未超過年利率36%（月息3分）的利息部分，已經支付的不再退回，未支付的不再支付；而超過年利率36%的利息部分，不僅不用支付，而且已經支付過的還可以在借款人的請求下退還。
簡單的來說，大風廠向山水集團借款6000萬利息，由於大風廠並未向山水集團支付過利息，大風廠最多按照年利率24%（月息2分）向山水集團支付利息。
三、漢東省反貪局與京州市公安局同時對蔡成功立案偵查，以誰為主？（漢東省人民檢察院反貪局與京州市公安局兩家誰對蔡成功案件有立案偵查權？）
漢東省反貪局隸屬於漢東省檢察院，而檢察院的偵查權僅限於貪污賄賂犯罪，國家工作人員的瀆職犯罪，國家機關工作人員利用職權實施的非法拘禁、刑訊逼供、報復陷害、非法搜查的侵犯公民人身權利的犯罪以及侵犯公民民主權利的犯罪，對於國家機關工作人員利用職權實施的其他重大的犯罪案件，需要由人民檢察院直接受理的時候，經省級以上人民檢察院決定，可以由人民檢察院立案偵查。按理說京州市公安局對與蔡成功有偵查權。而檢察院沒有偵查權，因為京州市公安局是涉嫌構成以危險方法危害公共安全罪對蔡成功進行偵查，而檢察院則以行賄罪對蔡成功進行偵查的。以危險方法危害公共安全罪屬於行為犯，無論是否造成嚴重後果，只要實施危害公共安全的行為都能夠成該罪。以危險方法危害公共安全尚未造成嚴重後果的，處三年以上十年以下有期徒刑。造成嚴重後果的，處十年以上有期徒刑、無期徒刑或者死刑。劇情造成2人重傷38人輕傷，製造轟動世界的「一、一六」事件。而犯行賄罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役;因行賄謀取不正當利益，情節嚴重的，或者使國家利益遭受重大損失的，處5年以上10年以下有期徒刑;情節特別嚴重的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，可以並處沒收財產。刑法第390條第2款同時規定，行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰。本律師認為，拋開蔡成功與候亮平之間的關系（發小），因以京州市公安局偵查為主。
四、放高息的人為了索要借款將蔡成功關鍵狗籠子里三天三夜是否構成犯罪？如何定性？
放高息的人為了索要借款將蔡成功關鍵狗籠子里三天三夜，非法限制了蔡成功的人身自由，不僅非法拘禁長達三天三夜，而且採取將蔡成功關進狗籠子里這種侮辱行為，構成非法拘禁罪。
非法拘禁他人或者以其他方法非法剝奪他人人身自由的，處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剝奪政治權利。具有毆打、侮辱情節的，從重處罰。
犯前款罪，致人重傷的，處三年以上十年以下有期徒刑；致人死亡的，處十年以上有期徒刑。使用暴力致人傷殘、死亡的，依照本法第二百三十四條【故意傷害罪】、第二百三十二條【故意殺人罪】的規定定罪處罰。
為索取債務非法扣押、拘禁他人的，依照前兩款的規定處罰。
國家機關工作人員利用職權犯前三款罪的，依照前三款的規定從重處罰。」
五、侯亮平作為具體辦案人，審訊蔡成功時是否應該迴避？
根據《刑事訴訟法》第28條「審判人員、檢察人員、偵查人員有下列情形之一的，應當自行迴避，當事人及其法定代理人也有權要求他們迴避：（一）是本案的當事人或者是當事人的近親屬的；
（二）本人或者他的近親屬和本案有利害關系的；（三）擔任過本案的證人、鑒定人、辯護人、訴訟代理人的；（四）與本案當事人有其他關系，可能影響公正處理案件的。」由於蔡成功是侯亮平的發小，符合《刑事訴訟法》第28條第4項的其他關系，侯亮平作為具體辦案人，在審訊蔡成功時應當迴避。
六、漢東省京州市光明區公安分局的局長程度將大風廠工會主席鄭西坡以傳喚的名義關進拘留所是否構成打擊報復犯罪？
傳喚證，是公安機關通知違法或者犯罪嫌疑人於指定的時間、地點到案所採取的一種措施。如果傳喚到案後，經調查違法或者犯罪事實確鑿的，嫌疑人會被拘留。如果經調查沒有違法或者犯罪事實，或者證據明顯不足的，則公安機關必須立即放人。傳喚的最長時間為二十四小時。程度以傳喚證將鄭西坡傳喚回公安局，經調查沒有違法、犯罪事實，卻逼迫鄭西坡穿上囚衣並關進拘留所，這不僅嚴重違法刑事程序（拘留必須出示拘留證），而且侵犯了鄭西坡的人身權益。
刑法條文中沒有打擊報復罪，與此相對應的犯罪有:203條誣告陷害罪；254報復陷害罪；308條打擊報復證人罪。報復陷害罪僅針對對控告人、申訴人、批評人、舉報人四類人，而打擊報復證人罪僅針對證人，而鄭西坡不屬於上述五類人，而程度並沒有誣告，因此程度的行為雖然嚴重違法，但並不構成上述三類罪名。
七、鄭西坡之子鄭勝利在網上瘋狂發帖，直指公安局以傳喚名義深夜將鄭西坡無故逮捕，瞬間引起了網上的熱議的行為是正當維權？還是涉嫌構成犯罪？
根據《關於辦理利用信息網路實施誹謗等刑事案件適用法律若干問題的解釋》的相關規定，鄭勝利在網路上瘋狂發帖，引起網上熱議，雖然所發信息可能被點擊、瀏覽次數超過五千次以上，被轉發次數超過五百次以上的；但鄭勝利發帖信息屬實，不涉及誹謗、尋釁滋事、敲詐勒索、非法經營等行為，因此不夠成犯罪。
八、達康書記要求為大風廠指派2名法律援助律師幫助大風廠與山水集團打官司通過法律途徑解決股權糾紛問題是否符合法律援助條件？
根據《法律援助條例》第10條的規定，「公民有下列事項，因經濟困難沒有委託代理人或辯護人的，可以申請法律援助或由人民法院指定辯護：（一）依法請求國家賠償的；（二）請求給予社會保險待遇或者最低生活保障待遇的；（三）請求發給撫恤金、救濟金的；（四）請求給付贍養費、撫養費、扶養費的；（五）請求支付勞動報酬的；（六）主張因見義勇為行為產生的民事權益的。」顯然大風廠與山水集團的股權糾紛並不符合法律援助條件。
九、趙東來到公安醫院審問蔡成功，讓蔡成功照著他給的紙條上的話念一遍得到的證據是否可以作為非法證據予以排除。
如果趙東來是想將蔡成功讓蔡成功照著他給的紙條上的話念的內容作為證據使用，根據《關於辦理刑事案件排除非法證據若干問題的規定》第1條規定，屬於採取非法手段獲得的犯罪嫌疑人的供述，屬於非法言辭證據予以排除。
但是趙東來僅是想獲得蔡成功照著他給的紙條上的話念一遍的錄音，用以技術甄別是蔡成功的聲音與陳海電話中留存的舉報人的錄音中舉報人的聲音是否一致。也就是用於判斷蔡成功是否為陳海電話錄音的那個舉報人。從這個角度說，趙東來讓蔡成功照著他給的紙條上的話念一遍得到證據不屬於非法證據。
十、鄭勝利與張寶寶辦理假的結婚證，以辦理結婚的名義騙鄭西坡的二十萬元的行為是否構成犯罪，是犯罪未遂還是既遂。
鄭勝利與張寶寶以非法佔有為目的，用虛構事實或者隱瞞真相的方法（辦理假結婚證），想騙取鄭西坡20萬的行為屬於詐騙行為。但是，鄭勝利與張寶寶的作戰計劃被張寶寶無意說破，張西坡從而識破他們的詭計（鄭西坡已將20萬投資入了新大風廠的股），鄭勝利與張寶寶騙錢的目的沒有實現。
根據《刑法》第二百六十六條「詐騙公私財物，數額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，並處或者單處罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處三年以上十年以下有期徒刑，並處罰金；數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，並罰金或者沒收財產。本法另有規定的，依照規定。」鄭勝利與張寶寶雖然實施詐騙行為，但是沒有騙到財物也就達不到數額較大的標准，不構成詐騙罪。
十一、李達康通知民政局的朋友到其家裡與妻子歐陽菁簽署離婚協議是否符合法定程序？雙方的離婚行為是否生效？
根據《婚姻登記條例》第10條「內地居民自願離婚的，男女雙方應當共同到一方當事人常住戶口所在地的婚姻登記機關辦理離婚登記。」李達康通知民政局的工作人員到其家裡與妻子歐陽菁簽署離婚協議不符合法定程序。但是離婚是李達康與歐陽菁真實意思表示，雙方已提交相關材料，雖然程序上有瑕疵並不影響雙方離婚行為的效力，即雙方的離婚行為是有效的。
十二、蔡成功購買的錦綉煤礦，給湯姆丁（丁義珍）30%的乾股如何定性？
蔡成功的行為屬於典型的為謀取不正當利益，給國家工作人員以財物（含在經濟往來中，違反國家規定，給予國家工作人員以財物，數額較大，或者違反國家規定，給予國家工作人員以各種名義的回扣費、手續費等）的行為，涉嫌行賄罪。犯行賄罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役;因行賄謀取不正當利益，情節嚴重的，或者使國家利益遭受重大損失的，處5年以上10年以下有期徒刑;情節特別嚴重的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，可以並處沒收財產。刑法第390條第2款同時規定，行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰。
十三、蔡成功購買的錦綉煤礦的投資款與大風廠是否有關系？錦綉煤礦的所有權是否應該歸大風廠所有？
蔡成功購買的錦綉煤礦的投資款是用大風廠全部股權質押從山水集團借到的6000萬過橋費，從這個角度上說該筆投資款與大風廠有關系。但是，錦綉煤礦是蔡成功以個人名義購買的，不論該筆投資款從何而來，錦綉煤礦的所有權都應當是蔡成功和收到乾股的丁義診所有，與大風廠無關。
十四、鄭西坡組織大風廠的職工將安置費還有自出資金設立的新大風廠的性質是有限公司還是股份有限公司？
有限責任公司里，權益總額不作等額劃分，股東的股權是通過所認繳的出資額比例來表示，股東表決和償債時以其認繳的出資額比例享有權利和承擔責任；而股份公司的全部資本分為數額較小、每一股金額相等股份，股東的表決權按認繳的出資額計算，每股有一票表決。同時，有限責任公司的股東不得多於50人，保護了公司的封閉性；股份有限公司必須有2-200發起人，股東人數無限制，上市公司擁有上百萬人的股民都是公司股東。新大風廠的股東有203名等情形可以看出，新大風廠應當為股份有限公司。
十五、新大風廠募集資金627萬元，員工203名如何設立股權結構？公司通常通過股權激勵也就是員工持股的方式，增強員工對企業的歸屬感和企業凝聚力，吸引和留住人才。員工持股方式主要有員工直接持股、通過持股平台間接持股。
（1）員工直接持股；
目前《公司法》 、《合夥企業法》對有限責任公司及有限合夥企業的股東人數均有50人的上限要求，而對股份有限責任公司股東人數為2人—200人的限制，對普通合夥企業的人數上並沒有限制。新大風車203名員工已經超過了有限責任公司、股份有限公司、有限合夥企業的股東人數的上限，並不能通過有限責任公司、股份有限公司、有限合夥企業來直接持股。
新大風廠可以以普通合夥企業的形式讓203名員工直接持股，這樣可以讓每一個股東不僅享有分紅，更能參與到企業的日常運行和決策中，更能使每個員工融入到企業中。但是每個股東的責任和風險都大大增加，根據《合夥企業法》的有關規定：普通合夥企業的合夥人對外承擔無限連帶責任，即使退出合夥企業仍要對外承擔無限連帶責任。並且在企業運行上，絕大多數的事情表決要經過一致同意，在運行上有難度。
（2）員工通過持股平台間接持股
通過持股平台間接持股有兩種形式，一種是通過公司間接持股，一種是通過合夥企業間接持股。新大風廠的203名員工超過了有限責任公司、股份有限公司、有限合夥企業的股東人數的上限而不能以此來直接持股，可以通過持股平台的方式來間接的持有公司股票，參與到公司的分紅中來。也就是通過在公司之外設立公司或者是合夥企業來作為持股平台讓員工間接持股。通常公司會選擇設立有限合夥企業作為持股平台。如果選擇設立公司作持股平台，從稅負上大大增加了公司的負擔。持股員工分紅時，作為持股平台的公司需要繳納企業所得稅，作為員工在得到分紅後需要繳納個人所得稅，就形成了雙重稅負。而選擇設立有限合夥企業作為持股平台無論對員工還是老闆都十分有利，在繳稅上先分後稅，合夥企業作為持股平台不繳納所得稅，員工得到分紅後繳納個人所得稅，分紅中只許繳納一種稅。並且有限合夥企業中的有限合夥人則是以其認繳的出資額為限對合夥企業債務承擔責任，對持股員工來說責任和負擔都有減少。對於老闆，有限合夥企業由普通合夥人執行合夥事務，負責合夥的經營管理；有限合夥人不執行合夥事務，不得對外代表有限合夥企業，普通合夥人通常由老闆擔任，員工則作為有限合夥人，實現了管理權和出資權的分離。所以對於新大風廠來說可以通過在公司之外設立幾個50人以下的有限合夥企業作為持股平台來讓員工間接持股，參與分紅，實現利益最大化。轉自藍銳律師事務所的博客

❷ 股東和投資人有什麼區別

合夥人和股東的區別：1、適用的法律法規不同，合夥人與股東的區別在於：合專伙人適用於《合夥企屬業法》。股東適用於《公司法》。2、身份不同，合夥人是依照《合夥企業法》成立的普通合夥企業和有限合夥企業，即非法人組織的投資人;股東是依照《公司法》成立的有限責任公司和股份有限公司，即獨立法人單位的投資人(股東名冊置備於公司，進行工商登記)。3、出資不同，普通合夥人除了可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權等財產出資之外，也可以用勞務出資。股東是不允許用勞務出資的。4、責任形式不同，合夥企業因不具備法人資格，故也就沒有獨立的責任能力，故普通合夥人對於合夥企業債務，承擔無限連帶責任。對於公司，無論是有限責任公司，還是股份有限公司均具有獨立法人資格，具有獨立的企業財產權，並以公司自己所有的全部財產，對公司債務承擔責任。股東僅在出資范圍內承擔有限責任。

❸ 股東公開轉讓股權詳細流程有哪些法律知識大全

股東公開轉讓股權詳細流程

一、經可行性研究，按照企業內部決策程序進行審議，並形成股權轉讓書面決議(董事會決議或總經理辦公會議紀要)。涉及職工合法權益的，應當聽取轉讓標的企業職工代表大會的意見，對職工安置等事項應當經職工代表大會討論通過。

二、企業轉讓方股東應就其股權轉讓事項書面通知並徵求其他股東意見(如有其他股東);

三、經區國資辦審核並報區管委會批准(致使國有股東不再擁有控制地位)或區國資委核准，相應提供如下資料：(其中，涉及政府社會公共管理審批事項的，需預先報經政府有關部門另行審批)

(一)轉讓企業國有產權的有關決議文件;

(二)企業國有產權轉讓方案，應包括：

1、轉讓標的企業國有產權的基本情況(包括受讓方的資質、商業信譽、經營情況、財務狀況、管理能力、資產規模等);

2、企業國有產權轉讓行為的有關論證情況;

3、轉讓標的企業涉及的經企業所在地勞動保障行政部門審核的職工安置方案;

4、轉讓標的企業涉及的債權、債務包括拖欠職工債務的處理方案;

5、企業國有產權轉讓收益處置方案;

6、企業國有產權轉讓公告的主要內容。

其中轉讓企業國有產權導致轉讓方不再擁有控股地位的，應當附送債權金融機構書面同意的相關債權債務協議、職工代表大會審議職工安置方案的決議等。

(三)律師事務所出具的法律意見書;

(四)受讓方應當具備的基本條件;

(五)批准機構要求的其他文件。

四、轉讓方應當組織轉讓標的企業按照有關規定開展清產核資，根據清產核資結果編制資產負債表和資產移交清冊;

五、轉讓方按規定委託會計師事務所實施全面審計(包括按照國家有關規定對轉讓標的企業法定代表人的離任審計)。資產損失的認定和核銷，應當按照有關規定辦理;

六、在清產核資和審計的基礎上，轉讓方應當按規定委託具有相關資質的資產評估機構依照國家有關規定進行資產評估。評估報告經國資監管部門核准或者備案後，作為確定企業國有產權轉讓價格的參考依據。

在產權交易過程中，當交易價格低於評估結果的90%時，應當暫停交易，在獲得相關產權轉讓批准機構同意後方可繼續進行。

七、辦理產權交易委託手續。向產權交易機構提交下列材料：

(一)轉讓方轉讓產權的委託書;

(二)表明轉讓方身份的有效證件(照);

(三)產權權屬的證明文件;

(四)權益人准予產權轉讓的有關文件;

(五)標的情況說明;

(六)需提供國有資產監督管理機構核准或備案的評估報告、審計報告;

(七)其他需要的材料。

八、信息公開掛牌。轉讓方將產權轉讓公告委託產權交易機構刊登在省級以上公開發行的經濟或者金融類報刊和產權交易機構的網站上，公開披露有關企業國有產權轉讓信息，廣泛徵集受讓方。產權轉讓公告期為20個工作日。轉讓方披露的企業國有產權轉讓信息應當包括下列內容：

(一)轉讓標的的基本情況;

(二)轉讓標的企業的產權構成情況;

(三)產權轉讓行為的內部決策及批准情況;

(四)轉讓標的企業近期經審計的主要財務指標數據;

(五)轉讓標的企業資產評估核准或者備案情況;

(六)受讓方應當具備的基本條件;

(七)其他需披露的事項。

九、接受咨詢，組織交易。經公開徵集產生兩個以上受讓方時，轉讓方應當與產權交易機構協商，根據轉讓標的的具體情況採取競價、拍賣或者招投標方式組織實施產權交易(只產生一個受讓方或者按照有關規定經國有資產監督管理機構批準的，可以採取協議轉讓的方式);

十、由產權交易機構主持，簽定產權轉讓合同;

十一、辦理產權交易鑒證及結算交割;轉讓的全部價款，受讓方應當按照產權轉讓合同的約定支付，原則上應當一次付清。

十二、變更登記。轉讓和受讓雙方應當憑產權交易機構出具的產權交易憑證，按照國家有關規定及時辦理產權登記、工商登記以及稅務、土地、房產等變更手續。

❹ 人民的名義中有哪些法律常識

《人民的名義》開播至今，該劇引發了社會廣泛熱議，《人民日報》、《光明日報》、《參考消息》等多家主流媒體對該劇的播出高度關注，刊發各類報道逾百篇。其中，《人民日報》評論文章《以人民的名義，將反腐進行到底》認為，「該劇中觸目驚心的反腐畫面，正是驚心動魄的反腐敗斗爭的藝術再現。以人民的名義是反腐的動力，更是反腐的意義」。甚至連國家廣電總局都罕見地發文表揚了該劇。

一、蔡成功將大風廠公司股權質押給山水集團的行為是否有效？法院能否將股權直接判給山水集團？
股權質押，是指出質人以其所擁有的股權作為質押標的物而設立的質押。也就是說蔡成功作為大風廠的股東有權利將其所持有的大風廠的股權質押給山水集團，但是蔡成功卻是將大風廠全部的股權都質押給山水集團，而大風廠的股份中有40%的股份是屬於大風廠的職工的，蔡成功只擁有大風廠60%的股份。
從《物權法》的角度來說，對於工人擁有的那大風廠40%的股份，蔡成功未經工人授權，是無權處分的。同時，劇中多次提到，蔡成功如果不能按時歸還借款，大風廠的股權就歸山水集團所有，如果蔡成功和山水集團的質押合同中約定了此約定，那麼該約定屬於典型的流質，根據《物權法》第211條之規定，該約定無效的。
而從《公司法》、《擔保法》的角度來說，用股權質押的，當債務清償期屆滿，設質人無力清償債務時，就涉及到質權執行的問題，《擔保法》第71條規定，債務履行期屆滿質權人未受清償的，可以與出質人協議以質物折價，也可以依法拍賣、變賣質物。因此權利質押的質權人也可以與出質人協議轉讓質押的權利，或者拍賣、變賣質押的權利。無論協議轉讓質押的股權還是拍賣、變賣質押的股權都會發生同樣的結果，就是受讓人會成為公司的股東。《擔保法》規定以有限責任公司的股份出質的，適用於《公司法》股份轉讓的有關規定。質押合同自股份出質記載於股東名冊之日起生效。而《公司法》關於股份轉讓的規定是，有限責任公司股東間可以相互轉讓其全部出資和部分出資；股東向股東以外的人轉讓其出資時，必須經全體股東過半數同意。因此，蔡成功想以大風廠全部股份做質押不僅要徵得持股員工的同意和授權，從程序上還得召開股東會，並經過半數的全體股東同意才可以。而蔡成功一沒有大風廠持股員工的真實授權，二沒有召開股東會，因此蔡成功將大風廠公司股權質押給山水集團的行為是無效的。
既然蔡成功將大風廠公司股權質押給山水集團的行為是無效的，那麼法院就不能股權直接判給山水集團。倒退一萬步講，即使蔡成功將大風廠公司股權質押給山水集團的行為是有效的，法院也不應直接將股權判給山水集團，只能確認質押合同有效，要求蔡成功履行協議。至於質權執行問題，不是法院審判階段所能解決的。質權執行方式，質權人可以與出質人協議以質物折價，也可以依法拍賣、變賣質物。因此，法院不能將股權直接判給山水集團。

❺ 如何才能進入私募股權投資基金，一個風險投資經理需要那些知識

私募股權投資基金的法律風險，指私募股權投融資操作過程中相關主體不懂法律規則、疏於法律審查、逃避法律監管所造成的經濟糾紛和涉訴給企業帶來的潛在或己發生的重大經濟損失。法律風險的原因通常包括違反有關法律法規、合同違約、侵權、怠於行使公司的法律權利等。具體風險內容如債務拖欠，合同詐騙，盲目擔保，公司治理結構軟化，監督乏力，投資不做法律可行性論證等。潛在的法律風險和經濟損失不計其數。投資還是要到一些正規的平台，像騰訊眾創空間

(一)法律地位風險

私募包括兩類，一是私募股權投資，一是私募證券投資。前者是指以非公開募集的方式投資於企業股權，它與股票的「公開發行」相對;後者是指將非公開募集的資金投資於證券二級市場，私募證券投資基金與向廣大投資者公開發行的「公募基金」(如開放式基金)相對。在我國新的《合夥企業法》於2007年6月1日實施前，「私募證券投資基金」由於它並不存在一個合法的實體，其法律地位是不明確的，但對於私募股權投資基金這樣一種以非公開方式投資於企業股權的投資方式則是完全合法的。中國人民銀行副行長吳曉靈也曾明確表示，私募股權投資基金投資於未上市的企業股權，用現有的民事、公司和證券法律框架，完全可以約束其法律關系，因而其法律地位是明確無疑的。客觀上講，「私募股權投資基金」的「私」字，的確給人一種非法或遊走在法律邊緣的感覺，但事實上，私募股權投融資只是表明其是在公開市場之外進行的募集資金的行為，並不是非法或法律地位不明確，它是完全合法並受到監管部門認可和支持的。前些年關於私募基金坐莊炒作的新聞報道，使人們對私募基金有了一個最初的認識，但卻並不明白這里的「私募基金」僅是指「私募證券投資基金」而非「私募股權投資基金」，關於這二者的區別我們一定要在私募股權投資基金迎來新的發展機遇之初就應十分明確。對於國內私募股權投資基金而言，《證券法》、《公司法》、《合夥企業法》為其設立提供了法律依據，但目前的法規規范仍然不足，為了吸引客戶，大多地下私募基金對客戶有私下承諾，如保證金安全、保證年收益率等，這種既非合夥又非投資的合同在本質上類似非法集資，在這種情況下，即使有書面合同，也很難得到法律的保障。

(二)合同法律風險

私募股權投資基金與投資者之間簽定的管理合同或其他類似投資協議，往往存在保證金安全、保證收益率等不受法律保護的條款。此外，私募股權基金投資協議締約不能、締約不當與商業秘密保護也可能帶來合同法律風險。私募股權投資基金與目標企業談判的核心成果是投資協議的訂立，這是確定私募股權投資基金資金方向與雙方權利義務的基本法律文件。在此過程中可能涉及三個方面的風險:一是締約不能的法律風險;二是談判過程中所涉及技術成果等商業秘密保密的法律風險;三是締約不當的法律風險。這些風險嚴格而言不屬於合同法律風險，而是附隨義務引起的法律風險。

(三)操作風險

我國現有法律框架下的私募股權投資基金主要有三種形式:一是通過信託計劃形成的契約型私人股權投資基金;二是國家發改委特批的公司型產業基金，比如天津的渤海產業基金;三是各類以投資公司名義出現的、與私募股權基金運作方式相同的投資機構，而這種私募股權投資基金處於監管法律缺失的狀態。雖然我國私募基金的運作與現有法律並不沖突，但在實施過程中又缺乏具體的法規和規章，導致監管層與投資者缺乏統一的觀點和做法，部分不良私募股權投資基金或基金經理暗箱操作、過度交易、對倒操作等侵權違約或者違背善良管理人義務的行為，這都將嚴重侵害投資者利益。

(四)知識產權法律風險

私募股權投資基金選擇的項目如果看中的是目標企業的核心技術，則應該注意該核心技術的知識產權是否存在法律風險。有關知識產權的法律風險可能存在如下方面:

1.所有由目標公司和其附屬機構擁有或使用的商標、服務標識、商號、著作權、專利和其它知識產權;

2.涉及特殊技術開發的作者、提供者、獨立承包商、雇員的名單清單和有關僱傭開發協議文件;

3.為了保證專有性秘密而不申請專利的非專利保護的專有產品;

4.公司知識產權的注冊證明文件，包括知識產權的國內注冊證明、省的注冊證明和國外注冊證明;

5.正在向有關知識產權注冊機關申請注冊的商標、服務標識、著作權、專利的文件;

6.正處於知識產權注冊管理機關反對或撤消程序中的知識產權的文件;

7.需要向知識產權注冊管理機關申請延期的知識產權的文件;

8.申請撤消、反對、重新審查己注冊的商標、服務標識、著作權、專利等知識產權的文件;

9.國內或國外拒絕注冊的商標、服務標識權利主張，包括法律訴訟的情況;

10.其他影響目標企業或其附屬機構的商標、服務標識、著作權、專有技術或其他知識產權的協議;n.所有的商業秘密、專有技術秘密、僱傭發明轉讓或者其他目標企業及其附屬機構作為當事人並對其有約束力的協議，以及與目標企業或其附屬機構或第三者的知識產權有關的協議。此外，創業者與原單位的勞動關系問題、原單位的專有技術和商業秘密的保密問題以及遵守同業競爭禁止的約定等，都有可能引發知識產權糾紛。

(五)律師調查不實或法律意見書失誤法律風險

私募股權投資基金一旦確定目標企業之後，就應該聘請專業人士對目標企業進行法律調查。因為在投資過程中，雙方處於信息不對稱的地位，所以法律調查的作用在於，使投資方在投資開始前盡可能多地了解目標企業各方面的真實情況，發現有關目標企業的股份或資產的全部情況，確認他們己經掌握的重要資料是否准確的反映了目標企業的資產負債情況，以避免對投資造成損害。在私募股權投資中，目標企業為非上市企業，信息批露程度就非常低，投資者想要掌握目標企業的詳細資料就必須進行法律調查，來平衡雙方在信息掌握程度上的不平等，明確該並購行為存在那些風險和法律問題。這樣，雙方就可以對相關風險和法律問題進行談判。私募股權基金投資中律師調查不實或法律意見書失誤引起的法律風險是作為中介的律師事務所等機構與投資機構及創業企業共同面對的法律風險。盡職調查不實，中介機構將承擔相應的法律責任;投資機構可能蒙受相應損失;而創業企業則可能因其提供資料的不實承擔相應的法律責任。

(六)私募股權投資基金進入企業後的企業法律風險

1.日常經營過程中存在的風險:合同風險、不規范經營風險、債權過於集中帶來的風險。

2.管理引起的法律風險:治理結構缺陷帶來的決策風險、員工意外傷害風險、規章制度不健全導致的員工道德風險、公司印章管理不嚴帶來的債務風險。

3.資金運用引起法律風險:投資合作風險、分支機構風險、借貸風險、擔保風險。

(七)退出機制中的法律風險

目標企業股票發行上市通常是私募股權基金所追求的最高目標。股票上市後，投資者作為發起人在經過一段禁止期之後即可售出其持有的企業股票或者是按比例逐步售出持有的股票，從而獲取巨額增值，實現成功退出。上市主要通過兩種方式:一種是直接上市，另一種是買殼上市。直接上市的標准對企業而言還相對過高，因此我國企業上市熱衷於買殼上市。表面上看，買殼上市可以不必經過改制上市程序，而在較短的時間內實現上市目標，甚至在一定程度上可以避免財務公開和補交欠稅等監管，但從實際情況看，目前我國上市公司殼資源大多數「不幹凈」，債務或擔保陷阱多，職工安置包袱重，如果買殼方沒有對「殼」公司歷史做出充分了解，沒有對債權人的索債請求、償還日期和上市公司對外擔保而產生的一些負債等債務問題做出充分調查，就會存在債權人通過法律的手段取得上市公司資產或分割買殼方己經取得的股權，企業從而失去控制權的風險。回購退出方式(主要是指原股東回購管理層回購)實際上是股權轉讓的一種特殊形式，即受讓方是目標企業的原股東。有的時候是企業管理層受讓投資方的股權，這時則稱為「管理層回購」。以原股東和管理層的回購方式的退出，對投資方來說是一種投資保障，也是使得風險投資在股權投資的同時也融合了債權投資的特點，即投資方投資後對企業享有股權，同時又在管理層或原股東方面獲得債權的保障。回購不能也是私募股權投資基金退出的主要法律風險。表現為:私募股權投資基金進入時的投資協議中回購條款設計不合法或者回購操作違反《公司法》等法律法規。

對於失敗的投資項目來說，清算是私募股權投資基金退出的唯一途徑，及早進行清算有助於投資方收回全部或部分投資本金。但是在破產清算程序中還存在許多法律風險，包括資產申報、審查不實、優先權、別除權、連帶債權債務等。

❻ 私募股權投資主要有什麼風險

法律風險的原因通常包括違反有關法律法規、合同違約、侵權、怠於行使公司的法律權利等。具體風險內容如債務拖欠，合同詐騙，盲目擔保，公司治理結構軟化，監督乏力，投資不做法律可行性論證等。

一、法律地位風險
1、私募股權投資：以非公開募集的方式投資於企業股權，與股票的「公開發行」相對;
2、私募證券投資：將非公開募集的資金投資於證券二級市場，私募證券投資基金與向廣大投資者公開發行的「公募基金」(如開放式基金)相對。

二、合同法律風險
1、締約不能的法律風險;
2、談判過程中所涉及技術成果等商業秘密保密的法律風險;
3、締約不當的法律風險。

三、操作風險
部分不良私募股權投資基金或基金經理暗箱操作、過度交易、對倒操作等侵權違約或者違背善良管理人義務的行為，這都將嚴重侵害投資者利益。

四、知識產權法律風險
1、所有由目標公司和其附屬機構擁有或使用的商標、服務標識、商號、著作權、專利和其它知識產權;
2、涉及特殊技術開發的作者、提供者、獨立承包商、雇員的名單清單和有關僱傭開發協議文件;
3、為了保證專有性秘密而不申請專利的非專利保護的專有產品;
4、公司知識產權的注冊證明文件，包括知識產權的國內注冊證明、省的注冊證明和國外注冊證明;
5、正在向有關知識產權注冊機關申請注冊的商標、服務標識、著作權、專利的文件;
6、正處於知識產權注冊管理機關反對或撤消程序中的知識產權的文件;
7、需要向知識產權注冊管理機關申請延期的知識產權的文件;
8、申請撤消、反對、重新審查己注冊的商標、服務標識、著作權、專利等知識產權的文件;
9、國內或國外拒絕注冊的商標、服務標識權利主張，包括法律訴訟的情況;
10、其他影響目標企業或其附屬機構的商標、服務標識、著作權、專有技術或其他知識產權的協議;

❼ 普通股股東的權利包含哪些方面

普通股來股東的權利普通股股自東享有的權利，包括剩餘收益請求權和剩餘財產清償權、監督決策權、優先認股權、股票轉讓權等。

在公司的經營管理和盈利及財產的分配上享有普通權利的股份，代表滿足所有債權償付要求及優先股東的收益權與求償權要求後對企業盈利和剩餘財產的索取權。

構成公司資本的基礎，是股票的一種基本形式，也是發行量最大，最為重要的股票。目前在上海和深圳證券交易所中交易的股票，都是普通股。

(7)股權法律知識擴展閱讀：

當公司因破產或結業而進行清算時，普通股東有權分得公司剩餘資產，但普通股東必須在公司的債權人、優先股股東之後才能分得財產，財產多時多分，少時少分，沒有則只能作罷。

由此可見，普通股東與公司的命運更加息息相關，榮辱與共。當公司獲得暴利時，普通股東是主要的受益者；而當公司虧損時，他們又是主要的受損者。

普通股東一般都擁有發言權和表決權，即有權就公司重大問題進行發言和投票表決。普通股東持有一股便有一股的投票權，持有兩股者便有兩股的投票權。任何普通股東都有資格參加公司最高級會議即每年一次的股東大會，但如果不願參加，也可以委託代理人來行使其投票權。