證券法虛假陳述的法律責任

1. 證券從業人員作出虛假陳述或信息誤導的，應當承擔什麼法律責任

根據證券法規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、專社會中介屬機構及其從業人員，或者證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令其改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款；屬於國家工作人員的，除責令改正，處以罰款外，還應當依法給予相應的行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

2. 有關於證券法中對虛假陳述的賠償問題

第二十九條 虛假陳述行為人在證券發行市場虛假陳述，導致投資人損失的，投資人有權要求虛假陳述行為人按本規定第三十條賠償損失；導致證券被停止發行的，投資人有權要求返還和賠償所繳股款及銀行同期活期存款利率的利息。 第三十條 虛假陳述行為人在證券交易市場承擔民事賠償責任的范圍，以投資人因虛假陳述而實際發生的損失為限。投資人實際損失包括： （一）投資差額損失； （二）投資差額損失部分的傭金和印花稅。 前款所涉資金利息，自買入至賣出證券日或者基準日，按銀行同期活期存款利率計算。

3. 虛假陳述如何追責

所謂虛假陳述，是指信息披露義務人違反證券法律規定，在證券發行或者交易過程中，對重大事件作出違背事實真相的虛假記載、誤導性陳述，或者在披露信息時發生重大遺漏、不正當披露信息的行為。

所謂信息披露義務人，按照《證券法》及相關司法解釋的規定，是指以下人員：
（1）發起人、控股股東等實際控制人；
（2）發行人或者上市公司；
（3）證券承銷商；
（4）證券上市推薦人；
（5）會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等專業中介服務機構；
（6）上述（二）、（三）、（四）項所涉單位中負有責任的董事、監事和經理等高級管理人員以及（五）項中直接責任人；
（7）其他作出虛假陳述的機構或者自然人。
虛假陳述要承擔哪些法律責任？
在證券交易中作虛假陳述的，責任人要承擔以下責任：
1、民事賠償責任。
投資人，如股東、公司等，因信息披露義務人的虛假陳述，而遭受損失的，可以要求其賠償差額損失、傭金損失、印花稅損失及相應的利息損失。
2、行政責任。
（1）證券服務機構，如券商做虛假陳述的，責令改正，沒收業務收入，暫停或吊銷營業執照，並處罰款。對負責人及其他直接責任人員，處於警告、撤銷證券從業資格，並處罰款。
（2）對發行人、上市公司等信息披露義務人作虛假陳述的，責令改正，警告，並處罰款。
3、刑事責任。
按照《刑法》規定，信息披露義務人，在證券交易活動做虛假陳述的，容易涉嫌欺詐發行股票、債券罪，或違規披露、不披露重要信息罪。一經查處屬實的，就要受到刑罰的處罰，如坐牢、罰款等。
因此，從事證券交易相關活動的人員，最好不要實事求是，不要作虛假陳述，以免被追究法律責任。倘若已經被抓被捕的，建議盡早委託刑事辯護律師協助處理，積極維護自身合法權益。

4. 新《證券法》在提高違法成本方面作了哪些規定

完善法律責任，提高違法成本，嚴打證券欺詐行為，是保護投資者權益、維護投資安全的基礎性制度。新《證券法》按照這一原則，全面提高了欺詐發行、虛假陳述等證券違法行為的成本。

其一，全面提高行政處罰幅度。對欺詐發行行為，最高可處罰款從原來的募集資金百分之五提高至募集資金的一倍；對於上市公司信息披露違法行為，最高可處罰款從原來的六十萬元提高至一千萬元。對控股股東、實際控制人組織、指使從事欺詐發行、虛假陳述行為的，分別處以最高二千萬元或者一千萬元的罰款。

其二，完善細化相關民事責任。明確發行人的控股股東、實際控制人在欺詐發行、信息披露違法中的過錯推定、連帶賠償責任，將保薦人、承銷商的責任人員也納入連帶賠償責任范圍，新增編造傳播虛假或者誤導性信息、不履行公開承諾等的民事責任制度。

其三，規定切實保障投資者獲得民事賠償的措施。創造性地引入欺詐發行上市責令購回、先行賠付和中國特色證券集體訴訟等三項有助於切實保護投資者獲得民事賠償的機制。

5. 新《證券法》全文及修訂要點

2019年12月28日，第十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過了修訂後的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱新證券法），已於2020年3月1日起施行。本次證券法修訂，按照頂層制度設計要求，進一步完善了證券市場基礎制度，體現了市場化、法治化、國際化方向，為證券市場全面深化改革落實落地，有效防控市場風險，提高上市公司質量，切實維護投資者合法權益，促進證券市場服務實體經濟功能發揮，打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，提供了堅強的法治保障，具有非常重要而深遠的意義。

本次證券法修訂，系統總結了多年來我國證券市場改革發展、監管執法、風險防控的實踐經驗，在深入分析證券市場運行規律和發展階段性特點的基礎上，作出了一系列新的制度改革完善：

一是全面推行證券發行注冊制度。在總結上海證券交易所設立科創板並試點注冊制的經驗基礎上，新證券法貫徹落實十八屆三中全會關於注冊制改革的有關要求和十九屆四中全會完善資本市場基礎制度要求，按照全面推行注冊制的基本定位，對證券發行制度做了系統的修改完善，充分體現了注冊制改革的決心與方向。同時，考慮到注冊制改革是一個漸進的過程，新證券法也授權國務院對證券發行注冊制的具體范圍、實施步驟進行規定，為有關板塊和證券品種分步實施注冊制留出了必要的法律空間。

二是顯著提高證券違法違規成本。新證券法大幅提高對證券違法行為的處罰力度。如對於欺詐發行行為，從原來最高可處募集資金百分之五的罰款，提高至募集資金的一倍；對於上市公司信息披露違法行為，從原來最高可處以六十萬元罰款，提高至一千萬元；對於發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事虛假陳述行為，或者隱瞞相關事項導致虛假陳述的，規定最高可處以一千萬元罰款等。同時，新證券法對證券違法民事賠償責任也做了完善。如規定了發行人等不履行公開承諾的民事賠償責任，明確了發行人的控股股東、實際控制人在欺詐發行、信息披露違法中的過錯推定、連帶賠償責任等。

三是完善投資者保護制度。新證券法設專章規定投資者保護制度，作出了許多頗有亮點的安排。包括區分普通投資者和專業投資者，有針對性的做出投資者權益保護安排；建立上市公司股東權利代為行使徵集制度；規定債券持有人會議和債券受託管理人制度；建立普通投資者與證券公司糾紛的強制調解制度；完善上市公司現金分紅制度。尤其值得關注的是，為適應證券發行注冊制改革的需要，新證券法探索了適應我國國情的證券民事訴訟制度，規定投資者保護機構可以作為訴訟代表人，按照「明示退出」「默示加入」的訴訟原則，依法為受害投資者提起民事損害賠償訴訟。

四是進一步強化信息披露要求。新證券法設專章規定信息披露制度，系統完善了信息披露制度。包括擴大信息披露義務人的范圍；完善信息披露的內容；強調應當充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息；規范信息披露義務人的自願披露行為；明確上市公司收購人應當披露增持股份的資金來源；確立發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員公開承諾的信息披露制度等。

五是完善證券交易制度。優化有關上市條件和退市情形的規定；完善有關內幕交易、操縱市場、利用未公開信息的法律禁止性規定；強化證券交易實名制要求，任何單位和個人不得違反規定，出借證券賬戶或者借用他人證券賬戶從事證券交易；完善上市公司股東減持制度；規定證券交易停復牌制度和程序化交易制度；完善證券交易所防控市場風險、維護交易秩序的手段措施等。

六是落實「放管服」要求取消相關行政許可。包括取消證券公司董事、監事、高級管理人員任職資格核准；調整會計師事務所等證券服務機構從事證券業務的監管方式，將資格審批改為備案；將協議收購下的要約收購義務豁免由經證監會免除，調整為按照證監會的規定免除發出要約等。

七是壓實中介機構市場「看門人」法律職責。規定證券公司不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易；明確保薦人、承銷的證券公司及其直接責任人員未履行職責時對受害投資者所應承擔的過錯推定、連帶賠償責任；提高證券服務機構未履行勤勉盡責義務的違法處罰幅度，由原來最高可處以業務收入五倍的罰款，提高到十倍，情節嚴重的，並處暫停或者禁止從事證券服務業務等。

八是建立健全多層次資本市場體系。將證券交易場所劃分為證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所、按照國務院規定設立的區域性股權市場等三個層次；規定證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所可以依法設立不同的市場層次；明確非公開發行的證券，可以在上述證券交易場所轉讓；授權國務院制定有關全國性證券交易場所、區域性股權市場的管理辦法等。

九是強化監管執法和風險防控。明確了證監會依法監測並防範、處置證券市場風險的職責；延長了證監會在執法中對違法資金、證券的凍結、查封期限；規定了證監會為防範市場風險、維護市場秩序採取監管措施的制度；增加了行政和解制度，證券市場誠信檔案制度；完善了證券市場禁入制度，規定被市場禁入的主體，在一定期限內不得從事證券交易等。

十是擴大證券法的適用范圍。將存托憑證明確規定為法定證券；將資產支持證券和資產管理產品寫入證券法，授權國務院按照證券法的原則規定資產支持證券、資產管理產品發行、交易的管理辦法。同時，考慮到證券領域跨境監管的現實需要，明確在我國境外的證券發行和交易活動，擾亂我國境內市場秩序，損害境內投資者合法權益的，依照證券法追究法律責任等。

此外，此次證券法修訂還對上市公司收購制度、證券公司業務管理制度、證券登記結算制度、跨境監管協作制度等作了完善。

6. 我國關於虛假陳述的法律規定的具體條文內容是

、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》
第11條規定，「禁止任何單位或者個人對證券發行交易及相關活動的事實、性質、前景、法律等事項作出不實、嚴重誤導或者有重大遺漏的、任何形式的虛假陳述或者誘導、致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定」。

2、最高人民法院《關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》

3、《證券法》
第六十三條發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第一百九十三條發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規定處罰。

4、《刑法》
第一百六十條 在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。
單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
第一百六十一條 依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

7. 中的實施虛假陳述，要承擔哪些法律責任

所謂虛假陳述，是指信息披露義務人違反證券法律規定，在證券發行或者交易過程中，對重大事件作出違背事實真相的虛假記載、誤導性陳述，或者在披露信息時發生重大遺漏、不正當披露信息的行為。
所謂信息披露義務人，按照《證券法》及相關司法解釋的規定，是指以下人員：
（１）發起人、控股股東等實際控制人；
（２）發行人或者上市公司；
（３）證券承銷商；
（４）證券上市推薦人；
（５）會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等專業中介服務機構；
（６）上述（二）、（三）、（四）項所涉單位中負有責任的董事、監事和經理等高級管理人員以及（五）項中直接責任人；
（７）其他作出虛假陳述的機構或者自然人。
虛假陳述要承擔哪些法律責任？
在證券交易中作虛假陳述的，責任人要承擔以下責任：
１、民事賠償責任。
投資人，如股東、公司等，因信息披露義務人的虛假陳述，而遭受損失的，可以要求其賠償差額損失、傭金損失、印花稅損失及相應的利息損失。
２、行政責任。
（１）證券服務機構，如券商做虛假陳述的，責令改正，沒收業務收入，暫停或吊銷營業執照，並處罰款。對負責人及其他直接責任人員，處於警告、撤銷證券從業資格，並處罰款。
（２）對發行人、上市公司等信息披露義務人作虛假陳述的，責令改正，警告，並處罰款。
３、刑事責任。
按照《刑法》規定，信息披露義務人，在證券交易活動做虛假陳述的，容易涉嫌欺詐發行股票、債券罪，或違規披露、不披露重要信息罪。一經查處屬實的，就要受到刑罰的處罰，如坐牢、罰款等。
因此，從事證券交易相關活動的人員，最好不要實事求是，不要作虛假陳述，以免被追究法律責任。倘若已經被抓被捕的，建議盡早委託刑事辯護律師協助處理，積極維護自身合法權益。

8. 依據新證券法，如果基金公司因發行人虛假陳述遭受投資損失，下述哪些主體承擔過錯推定責任

依據新證券法，如果基金公司因發行人虛假陳述遭受投資損失，控股股東、實際控制人應承擔過錯推定責任。
控股股東、實際控制人承擔過錯推定責任。新《證券法》第八十五條對實際控制人、控股股東的責任由「過錯原則」改為「過錯推定原則」，強化控股股東、實際控制人的及時告知與協助披露義務。實際控制人、控股股東與上市公司董監高一樣，也將成為虛假陳述民事索賠對象，而無需投資者證明其對違規有過錯。實際控制人、控股股東若想免責需「自證清白」。歸責原則的變化加重了實際控制人、控股股東的證明責任，減輕了投資者的舉證責任，提高投資者追責索賠的便利性。控股股東、實際控制人若一並被行政處罰，投資者起訴的同時將列控股股東、實際控制人為共同被告。
此外，按照之前《證券法》規定，承擔民事賠償責任主體主要是發行人和上市公司，導致司法實踐中對於某些被處罰的信息披露義務人是否應當承擔民事賠償責任，存在爭議。新《證券法》第八十五條將未依法履行披露信息義務應當承擔證券民事賠償責任的主體統一規范為「信息披露義務人」。但新《證券法》未對「信息披露義務人」的主體范圍作出明確規定，哪些主體具有信息披露義務仍散見於法律法規及規章之中，因此，對於因信息披露違法行為承擔證券民事賠償責任的案件，人民法院需結合案件情況及法律法規、部委規章的規定，對「信息披露義務人」范圍作出准確解釋。

拓展資料：
1、新《證券法》於2020年3月1日起施行。此次證券法修訂為打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供了有力法制保障，對深化金融供給側結構性改革，健全具有高度適應性、競爭力、普惠性的現代金融體系，維護國家經濟金融安全具有重要意義。
2、作為資本市場的根本法，此次修訂通過擴大《證券法》的適用范圍、推行注冊發行制度、強化信息披露制度、加強投資者保護、嚴格法律責任等，進一步落實「放管服」改革要求，簡政放權、創新監管、高效服務，進而增強市場活力和經濟內生動力，優化營商環境。

9. 涉嫌招股書虛假陳述會受到什麼處罰

你好，根據《證券法》的規定，發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，並處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

因此，該行為是違法的是要面臨罰款處罰的啊。可進而 在【 『』 律 伴『』】去和 這方面的 專業性很強的 法律達人— 律師去問 問看後果。
《虛假陳述行政責任規則》對此作出了詳盡規定：

(1)對虛假陳述中個人責任的認定

①發行人或者上市公司的董事、監事和高級管理人員，負有保證披露信息真實、准確、完整、及時和公平的義務，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任，但其能夠證明已盡忠實、勤勉義務，沒有過錯的除外。

②董事、監事，高級管理人員之外的其他人員，如果確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系，包括實際承擔或者履行董事、監事或者高級管理人員的職責，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

③如有證據證明因信息披露義務人受控股股東、實際控制人「指使」，未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，在認定信息披露義務人責任的同時，應當認定信息披露義務人控股股東、實際控制人的信息披露違法責任。信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。

10. 什麼是證券虛假陳述責任糾紛

關於證券市場虛假陳述糾紛的責任主體，《最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》(以下簡稱《若干規定》)就證券市場虛假陳述行為的民事賠償責任人作了列舉性的規定，包括發行人、上市公司、證券承銷商、證券上市推薦人、專業中介服務機構以及發行人、上市公司、證券承銷商、證券上市推薦人負有責任的董事、監事和經理等高級管理人員。新修訂的《證券法》第七十八條則將虛假陳述責任主體明確為國家工作人員、傳播媒介從業人員、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員。