違反證券法的法律責任

『壹』 證監會行政處罰種類有哪些

法律分析：《中華人民共和國證券法》的規定，中國證監會行政處罰主要有：

1、責令停止發行證券。

2、責令停業整頓。

3、暫停或者撤銷證券、期貨業務許可。

4、撤銷任職資格或者證券從業資格。

5、對個人處以罰款或者沒收違法。

6、對法人或者其他組織處以罰款或者沒收違法所得等。

法律依據：《中華人民共和國證券法》 第二百零四條 違反法律規定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，並處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。2.根據《證券法》第二百零五條規定，證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，並處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

『貳』 證券法規定哪些應該承擔民事責任的情形有哪些

《證券法》第二百零七條 違反本法規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

【釋義】 本條是對違反證券法規定承擔民事賠償責任優先原則的規定。

為了嚴格規范證券的發行和交易，制裁擾亂證券市場的違法活動，懲處違反證券管理的行為，本章對違反本法規定的行為分別作出了行政處分、刑事處罰和承擔民事責任的規定。我們知道，證券法律制度是維系投資者信心和證券市場秩序與安全的關鍵，也是證券市場健康發展與實現市場效率的靈魂，而法律責任則是一切制度得以實現的根本保證。行政、刑事與民事責任是證券法律制度的基本責任形式。行政處罰是對尚未構成犯罪的違法行為所給予的經濟性質和非經濟性質的制裁，從而實現規范市場行為和維護市場秩序的目的，本條規定中的繳納罰款即屬於一種行政處罰；刑事處罰是以國家名義強制剝奪犯罪人的人身自由、財產、生命或者其他權利的一種最嚴厲的處罰，本條規定中的繳納罰金就是一種刑罰方法；至於承擔民事責任，則是民事違法行為人以自己的財產或行為使違法行為的受害者得到必要的補償，以消除違法行為的後果，本條規定中的承擔民事賠償責任，是一種最主要、最基本的承擔民事責任方式。

『叄』 新證券法對財務造假的處罰

一、正面回答
新證券法對財務造假的處罰是責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以並處三十萬元以上六十萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以並處三萬元以上三十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。
二、分析
證_法是為了規范證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展，制定的法律。
三、為什麼要禁止操縱證券市場行為
操縱市場行為，人為地扭曲了證券市場的正常價格，使價格與價值嚴重背離，造成虛假供求關系，誤導資金流向，不能真文反映市場供求關系，損害了廣大投資者的利益。如果任其發展下去，將會腐蝕證券市場的健康肌體，擾亂市場秩序，影響市場的健康發展。

『肆』 證券欺詐發行要承擔什麼法律責任

法律分析：在發行人公告的證券發行文件中積極編造重大虛假內容及消極隱瞞重要事實。只要在公告中存在積極編造重大虛假內容及消極隱瞞重要事實，無論是否核准發行都可以認定為欺詐發行。

這與證券虛假陳述行為的認定標準保持了一致，欺詐發行其實內核就是在發行中存在虛假陳述，二者不同的只是行為發生時間。因此，在新《證券法》修改後，規定欺詐發行需要滿足「重大性」要求。「重大性」要求可以參考新《證券法》第十九條，「發行人報送的證券發行申請文件，應當充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，內容應當真實、准確、完整...」即欺詐發行文件的虛假信息是影響投資者價值判斷和投資決策的必需信息，才能滿足重大性要求。

法律依據：《中華人民共和國刑法》

第三十六條 由於犯罪行為而使被害人遭受經濟損失的，對犯罪分子除依法給予刑事處罰外，並應根據情況判處賠償經濟損失。承擔民事賠償責任的犯罪分子，同時被判處罰金，其財產不足以全部支付的，或者被判處沒收財產的，應當先承擔對被害人的民事賠償責任。

第一百六十條 在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處罰金；數額特別巨大、後果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節的，處五年以上有期徒刑，並處罰金。

『伍』 證券公司違背法律規定承擔法律責任有哪些

以下證券行為要承擔法律責任：未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行證券的；發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的；非法開設證券交易場所的證券行為等。
【法律依據】
《中華人民共和國證券法》第一百八十三條
證券公司承銷或者銷售擅自公開發行或者變相公開發行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節嚴重的，並處暫停或者撤銷相關業務許可。給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

『陸』 違反證券法的法律責任的類型有哪些

違反證券法的法律責任的類型，包括民事責任、行政責任、刑事責任專和經濟法責任。
參考資料屬： http://www.dongao.com/zjzcgl/fdzl/201108/54890.shtml

『柒』 證券糾紛的侵權責任有哪些

證券糾紛中，證券法第一百九十六條、第二百二十條等法條規定了民事責任。例如如果公司的收購人及其控股股東等人員違規收購股份等證券，造成公司和股東損失的，需要承擔賠償的民事責任。
【法律依據】
《中華人民共和國證券法》第一百九十六條
收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約義務的，責令改正，給予警告，並處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
收購人及其控股股東、實際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
第二百二十條
違反本法規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金、違法所得，違法行為人的財產不足以支付的，優先用於承擔民事賠償責任。

『捌』 證券法的法律責任

新《證券法》對違反證券法行為的法律責任進行了全面的修訂，使之更加系統化，更具有可操作性。 《證券法》規定應當承擔法律責任的證券違法行為主要有：
（1）未經法定的機關核准，擅自公開或者變相公開發行證券的；
……（46項） 《證券法》規定承擔法律責任的形式主要有：責令停止；責令改正；責令依法處理；責令關閉；退還資金；依法賠償；取締；撤銷證券任職或從業資格；暫停或撤銷相關業務許可；暫停或撤銷自營業務許可；撤銷證券業務許可；吊銷公司營業執照；警告；罰款；依治安處罰條例處罰；沒收；行政處分；刑事處分等等。其中，罰款有的是在一定標准內按一定比例罰款，最高達20%；有的按一定標準的倍數罰款，最高達5倍；有的按金額罰款，最高達人民幣60萬元；有的則是按其非法買賣的證券等值以下罰款等等。
違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員採取證券市場禁人的措施。所謂證券市場禁人，是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的制度。
違反《證券法》的規定，應承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。依法收繳的罰款和沒收的違法所得應全部上繳國庫。
當事人對證券監督管理機構或者國務院授權部門的處罰決定不服的，可以依法申請行政復議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。 違反《證券法》規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。我國《刑法》規定為偽造、變造股票、公司、企業債券罪，擅自發行股票、公司、企業債券罪，內幕交易、泄露內幕信息罪，編造並傳播證券交易虛假信息罪，誘騙投資者買賣證券罪，操縱證券交易價格罪，中介組織人員提供虛假證明文件罪，中介組織人員出具證明文件重大失實罪等。

『玖』 證券違法應當依法將案件移送什麼處理

國務院證券監督管理機構發現證券違法並且行為涉嫌犯罪的，應當依照中國證券法的規定，移送到司法機關進行處理。而社會公眾受僱人涉嫌違反職務或者職務犯罪的，應當依法移送監察機關進行處理。國務院證券監督管理機構依據調查結果，對證券違法行為作出的處罰決定，應當公開。根據《中華人民共和國證券法》第一百八十四條規定：國務院證券監督管理機構依法制定的規章、規則和監督管理工作制度應當公開。國務院證券監督管理機構依據調查結果，對證券違法行為作出的處罰決定，應當公開。 根據《中華人民共和國證券法》第一百八十五條規定：國務院證券監督管理機構應當與，國務院其他金融監督管理機構建立監督管理信息共享機制。國務院證券監督管理機構依法履行職責，進行監督檢查或者調查時，有關部門應當予以配合。
法律依據
《證券法》第一百八十四條 國務院證券監督管理機構依法制定的規章、規則和監督管理工作制度應當公開。國務院證券監督管理機構依據調查結果，對證券違法行為作出的處罰決定，應當公開。

『拾』 違反證券法的有關規定，編造傳播虛假信息怎麼處罰

違反證券法的有關規定,編造傳播虛假信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
法律依據《證券法》第一百九十三條違反本法第五十六條第一款、第三款的規定，編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。