金融高管法律責任

Ⅰ 金融行業高管回扣是不是違法

企業高管收受回扣是屬於違法的行為，是犯法的。公司、企業或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額較大的構成受賄罪。
【法律依據】
《中華人民共和國刑法》第一百六十三條公司、企業或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以並處沒收財產。公司、企業或者其他單位的工作人員在經濟往來中，利用職務上的便利，違反國家規定，收受各種名義的回扣、手續費，歸個人所有的，依照前款的規定處罰。

Ⅱ 公司法中的高管的法律責任有哪些

公司法中的高管的法律責任具體包括：
1、民事責任。發生轉讓方的股權瑕疵和受讓方的支付違約情形時，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任；
2、行政責任；
3、刑事責任。包括偷稅罪、挪用資金罪、職務侵佔罪、企業人員受賄罪等。
【法律依據】
《中華人民共和國公司法》第一百四十七條
董事、監事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規和公司章程，對公司負有忠實義務和勤勉義務。
董事、監事、高級管理人員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵佔公司的財產。
第一百四十九條
董事、監事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。

Ⅲ 公司法中的高管的法律責任有哪些

法律分析：公司法中的高管的法律責任有：

(1)刑事責任。企業高管的犯罪主要集中在經濟類犯罪，比較常見的是：偷稅罪、挪用資金罪、職務侵佔罪、企業人員受賄罪等。

(2)民事責任。在執行公司職務時違反法律法規，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。

(3)行政責任。由於行政責任一般只是警告、罰款等，導致很多企業高管容易忽略這項責任。

法律依據：《中華人民共和國公司法》 第一百九十八條 違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者採取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款;對提交虛假材料或者採取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。

Ⅳ 非法集資高管是否也要被判刑

法律分析：非法集資高管判刑。單位犯非法集資罪對單位判處罰金，除了受到罰款外，公司直接負責人還要承擔刑事責任，會被法院根據涉案金額和犯罪情節判刑。

法律依據：《中華人民共和國刑法》第一百九十三條 有下列情形之一，以非法佔有為目的，詐騙銀行或者其他金融機構的貸款，數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處二萬元以上二十萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處五年以上十年以下有期徒刑，並處五萬元以上五十萬元以下罰金；數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，並處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產：

（一）編造引進資金、項目等虛假理由的；

（二）使用虛假的經濟合同的；

（三）使用虛假的證明文件的；

（四）使用虛假的產權證明作擔保或者超出抵押物價值重復擔保的；

（五）以其他方法詐騙貸款的。

Ⅳ 公司高管應盡的法律責任有哪些

公司法中的高管的法律責任有：
1、刑事責任。包括偷稅罪、挪用資金罪、職務侵佔罪、企業人員受賄罪等。
2、民事責任。發生轉讓方的股權瑕疵和受讓方的支付違約情形時，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。
3、行政責任。
【法律依據】
《中華人民共和國公司法》第一百四十七條
董事、監事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規和公司章程，對公司負有忠實義務和勤勉義務。
董事、監事、高級管理人員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵佔公司的財產。
第一百四十九條
董事、監事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。

Ⅵ 金融行業企業高管參與民間借貸放貸將承擔什麼樣的處罰

隨著社會經濟不斷的發展，在現實生活中，我們會遇到各種各樣的情況，尤其是針對於如果金融企業高管參與民間放貸將承擔怎樣的處罰，也是讓很多網友對此表示非常疑惑的，實際上我們要知道，如果金融行業的高管參與民間借貸的情況，那麼很有可能將受到最主要的處罰，就是離開這個行業，並且要追溯一定的罰金。

綜上所述，我們可以明顯的知道，實際上在我國銀行的相關工作人員是不能夠參與到民間放貸這樣的情況之中去的，如果一旦被查到，那麼很有可能將會導致自己的前途盡毀，將會使得自己遺憾終身。

Ⅶ 非吸的話，高管需要擔什麼責任嗎，會不會有刑事責任

需要付法律責任。非法吸收公眾存款罪是刑事犯罪，高管、經理、法定代表人、包括部分業務員都有可能要承擔刑事責任。

根據《中華人民共和國刑法》：

第一百七十六條 非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處三年以上十年以下有期徒刑，並處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。

(7)金融高管法律責任擴展閱讀

案例：

打著「高額返本付息」的幌子，一家名叫「易勝百」的公司從2012年開始，在不到2年的時間里吸收了1萬多名投資人的41億余元資金。但2014年9月該公司突然關張，投資人購買的理財產品統統打了水漂兒。

事後經統計，投資人共計損失32億余元。北京晨報記者昨天獲悉，包括公司法定代表人周華偉在內的12名公司高管、工作人員，因非法吸收公眾存款罪獲刑。

未取資質銷售理財產品

經一審法院審理查明，北京易勝百投資管理有限公司成立於2012年，主要經營投資理財業務。被告人周華偉為該公司法定代表人，被告人黃振弟（化名：郭秀中）為該公司實際控制人，被告人郭秀成為該公司財務負責人之一。

易勝百公司在朝陽區國貿三期、金地中心及萬通中心等地設立多個辦公地點和職場，在未取得相關資質的情況下，對外銷售香港股票及白銀等投資理財產品。

被告人謝光貞作為該公司萬通中心市場部銷售總監，下轄被告人李燕、楊鋼、曾力欄、李勇、劉月明、尚保國、王小坤等銷售經理，銷售經理下轄銷售員。

被告人張宇成擔任該公司萬通中心市場部培訓講師，負責對公司新招錄銷售員的培訓。2013年11月，安華聯合資本公司成立，該公司的實際出資者為易勝百公司，實際人員構成及經營業務與易勝百公司相同。

Ⅷ 中國企業高管在金融危機中應付什麼責任

應對金融危機，企業高管更需良好的從業道德素質時間
:2009-04-27 10:40來源:中國消費網·中國消費者報 作者:劉漢林 點擊:91次
企業是推動經濟社會不斷向前發展為社會提供物質保障的社會公民。美國著名管理學家赫曼梅納德說：未來社會屬於企業，社會中心將是企業，因為企業將是社會的中堅力量，經濟基礎，左右世界的主要力量。它從謀生贏利致富的手段，轉變為創造價值的工作，從而使企

企業是推動經濟社會不斷向前發展為社會提供物質保障的社會公民。美國著名管理學家赫曼·梅納德說：未來社會屬於企業，社會中心將是企業，因為企業將是社會的中堅力量，經濟基礎，左右世界的主要力量。它從謀生贏利致富的手段，轉變為創造價值的工作，從而使企業成為造福於人類，改變世界文明的工具。也就是說，只有企業的不斷發展與繁榮，人類社會才有充足的物質保證。而企業要扮演好社會公民角色，除了鞏固產品質量，增強自我信心，履行社會責任，加強信用建設，規范品牌管理，積累聲譽資本外，強化企業員工的道德素質特別是企業高管的道德素質尤其重要，它可從個體上展現出企業獨特魅力，讓企業熠熠生輝，使企業在激烈的市場競爭中立於不敗之地,永占鰲頭。日本著名企業家松下幸之助說過：一個管理者以德服人是最重要的。企業家只有做人恆於正派，做事恆於誠信，良心恆於踐行，才能使自己的事業不斷發展。

然而，在全國人民上下一心、和衷共濟，群策群力、全力以赴應對由美國次貸危機引發的全球金融危機之際，又爆料出在我國經濟社會在全面、協調和可持續的科學發展的建設過程中所需的一種資源性和原生性危機——一些企業高管缺乏相應從業道德素質，以「三鹿奶粉」事件、「古井貢高管窩案」及點名道姓攻擊競爭對手等事例窺見。該事件中的主要始作俑者們都是大企業集團主要負責人，掌舵知名企業多年，各自在業界都是威名遠揚。他們是集智慧、名聲、地位、收入等為一體的社會寵兒和智者。但他們中有的置他人生命而不顧，有的置國家法律而不管，有的置傳統道德而不聞，等等。他們的這些行為是與自己的定位和職責是不相符合的，於國際影響、國家利益、行業形象、企業發展、員工感受、家人安寧、個人得失都是不利的，是與我國全面建設小康社會的宏偉目標相背道而馳的，與自身的職業道德是不相容的。

如果說引發美國次貸危機的根源是機制和體制不配套、不銜接，那麼導致該主人翁們發表和產生如此「有失偏頗的高見」和見利忘義的行為，除了來自各方面的「壓力和詰難」、經不住「社會外因的誘惑」外，恐怕與個人自身道德素養的修煉程度息息相關。按理說,作為智者的他們，已修煉到「人情練達即文章，世事洞明皆學問」，「他人是我鏡，萬象是我師」的經世哲學，達到我們建設和諧社會所需要的「尊重自己，及於他人」的最高處世境界，也是檢驗我們的企業是否做到「心系國家，情為人民，利於社會」最佳體現和社會訴求。但是，事與願違。可見，我們的一些企業高管在應對全球金融危機時，缺乏基本的從業道德素養，這種現象是不利於我們從容化解金融危機的。

道德是一種重要的社會意識形態，是具有豐富內涵的社會價值評價工具。它是關於人們思想和行為的善惡、美醜、正義與非正義、公正與偏私、誠實與虛偽、榮譽與恥辱等觀念、規范、原則和標準的總和。具有規范性、輿論性、社會性、譴責性、指引性等屬性。對於道德的功能，如果從個人與社會的關系角度看，道德的工具性價值在於其社會性，即道德是促進社會政治、經濟、文化良性發展的重要工具。日常經驗告訴我們，人們往往受到道德的限制，在想到非正義時就阻止我們不去做某些行為，而在想到義務時，就推動我們去做某些行為。實現道德的這一目標，一個重要職能是發揮自我自律。自律使人的行為在於理、利於人，合於情、守於法，通過自我規范來協調人與人之間的行為，解決人與人在交往中的利人與利己、公共利益與個人利益之間的沖突，做到「與人為善，與鄰為善」，踐行「人與人，人與自然和諧相處」的科學發展觀。所以，盧梭說：「在由自然狀態轉入到公民國家狀態的過程中，人類的生存狀態發生了醒目的變化——正義代替了本能——他們的行動也就具有了從未有過的一種道德性。」

而且在道德自律的基礎上，即使在整個社會道德缺失的情況下，一個講道德守信用的行為主體，也會因道德的規范價值而以自己的人格魅力影響身邊的人，從而在局部地區形成一個小的良性循環的道德環境，如人們引以為榮的「世外桃源」和「瑞士長存百年的無人售貨攤」現象。正是以千萬個有道德的社會公民為圓心而組成的若干個世外桃源，我們所要建設的和諧社會、小康社會才會實現。這其中，個體高尚的道德素質起到了規范、引領和指導的價值作用。

往往，一個具有高尚道德素質的社會主體，在現實生活中遇到這樣那樣的「道德困境」時，可以用「道德備忘錄」來自我評價判斷整個行為是否尊崇道德觀念。

首先是不是合法?這不僅僅指國內法或國際法，民法或刑法，也包括各種具有規范性的制度和政策;其次是否平衡?會不會明顯造成一個大贏或另一個大輸?如果某個決定以犧牲他人利益來為自己或公司圖利益，最終結果是大家都輸，正如「零和游戲」的結局;再其次是以後我會怎樣看自己?這是一個決定性的問題，如果這件事公諸於社會，我會有什麼感覺?我敢不敢讓我的家人知道這件事?逞一時之能，揚一時之威;彼一時心快，此一時能否持之?我今後是否會受到良心的考問。因為「清白是最舒適的枕頭」、「和為貴」已是中華傳統文化的精髓之一。結合「道德備忘錄的三段論」，我們再從另外幾個方面分析我們擬將作出的決定：一是行為主體在作出任何決定前，都應該把「決定」放在社會中去檢測一下，看看是否符合社會的基本行為准則;二是行為主體在做每一件事時都不應該僅僅關心和考慮自己的利益，應想想換作別人會怎樣做;三是做這樣的事會給社會帶來什麼結果，如果結局自己不能控制、對社會只有損害而沒有益處，或者只對自己有好處而對社會全是壞事，這樣做值得嗎?如在三鹿奶粉中添加對人體有害的物質,對企業財產中飽私囊，對民族工業品牌不負責,無端指責等，這令人多麼寒心和悲愴啊;四是作出這樣的決定並付之行動，社會將會用什麼眼光來看待我們。導致四面楚歌，被人唾罵的事情我們千萬不要去碰;五是要有策略性的規劃，使自己能夠有空間進退，把整個事件全部在事先納入道德思考的范疇。所以，從道德的角度分析，要求我們的企業高管們在作出任何決策前至少要掂量是否符合社會行為規范，是否為多數人的利益著想，結果對社會是否有益處，社會大眾對其行為是否贊成。這樣，從道德的觀點來看，至少我們在作出決定前已經考慮了受其行為影響的對方的利益和感受，即已經站在公益的一邊，這是建設市場經濟的道德初衷和追求。

市場經濟就是要通過市場的自律調節實現等價交換，形成一種完整、穩定且能自我調節的自律體系，與此相適應的道德體系可以描述為一群理性之人在規則的限制下最大可能的追求自身的利益。在這個過程中，利益、規則和理性群體是道德博弈能夠順利實施的三個關鍵因素。在當代充滿競爭的社會是以「謀利」為動力的「利益社會」，追求個人利益和社會價值是最強大的動力，也是人類社會走向物質富裕的前提。且市場經濟增強了個體的獨立性並使人們日益關注自身的利益，這種利益不僅包括各種物質利益，還包括尊重、信任、榮譽、自我滿足等精神需求。

為實現其自利的目標，每個人必須遵守社會的正義法則，具有誠信、謹慎、克己自製以及強烈的責任感等道德素養，注重他人的需要，尊重他人、幫助他人、提供他人所需的產品和服務。一個人只有在這種條件下，只有投資德育提高個人的修養，他對自身利益的追求才能得到真正的實現，方能使自己內心深處的道德素質與在社會上樹起的「名」和「望」相匹配。而「名望」是外在的，道德是內在的，只有內在的道德自律意識時時刻刻約束和引導我們，我們付諸實踐的行為才是「有德」的行為，才符合最廣大人民群眾的根本利益，方能與科學發展觀的核心要義相統一。

落實到實際，從層次上可以把企業高管的道德素質劃分為：第一是法律意識。自己必須遵紀守法、依法經營，是企業高管道德素質的底線;第二是經濟意識。企業高管從內心上要有為社會提供優質產品或良好服務的道德意識，是自己和自己所處企業奉獻社會的核心;第三是社會意識。企業高管要引領企業公平、公正地開展社會活動。做到「己所不欲，勿施於人」，為自己和企業樹立起良好的社會形象;第四是自我意識。我應當做什麼呢，一定要定位準確，不要越位更不要錯位。不要做出與自己職責不相一致的事宜;第五是慈善意識。指通過行使社會公益樹立起仗義疏財的社會形象，是企業高管在承擔社會責任時自願但又帶有強制性的社會義務。「五種意識」直觀地反射出企業高管的綜合道德涵養。企業高管具備這種高素質的道德素養不僅是企業管理理念的體現，更是社會使命的必然，是為自己和所處企業提高軟性競爭力的客觀需要。企業作為社會這個大家庭中提供物質需要和創造社會文明的主要成員，企業的社會公民性決定了企業的提供物質功能和擔負起社會責任的雙重重要任務。因此，只有企業高管建立起自己的社會公信力、信任度和美譽度的高尚道德形象，才能以自己為中心和榜樣為企業營造優良的生存與發展環境，也才會使我國提出的「擴內需、保增長、保民生、保穩定」的應對全球金融危機的戰略得以順利實施和實現。

(作者單位：華中師范大學政法學院博士研究生)
希望會對您有些幫助……

Ⅸ 公司法中關於高管的法律責任有哪些

法律分析：公司高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。司法中關於高管的法律責任有競業限制，保密現在，以及連帶責任。

法律依據：《中華人民共和國公司法》

一百四十七條 董事、監事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規和公司章程，對公司負有忠實義務和勤勉義務。董事、監事、高級管理人員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵佔公司的財產。

第一百四十九條 董事、監事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。