長生生物股東的法律責任
⑴ 長生生物造假利益鏈涉嫌什麼腐敗
長生生物:造假利益鏈涉嫌30億腐敗,為拉高套現借殼上市。
在長生生物問題疫苗背後,是為了借殼上市後完成業績承諾和拉高套現,整個造假利益鏈涉嫌PE腐敗超過30億元。8月6日,國務院調查組公布了吉林長春長生公司違法違規生產狂犬病疫苗案件調查的進展情況。調查組介紹,長春長生公司從2014年4月起,在生產狂犬病疫苗過程中嚴重違反葯品生產質量管理規范和國家葯品標準的有關規定,其有的批次混入過期原液、不如實填寫日期和批號、部分批次向後標示生產日期。
7月13日,長生生物(002680SZ,現ST長生)問題疫苗事件爆發,這距離其2015年7月14日借殼上市復牌恰好整三年時間。事實上,當時借殼上市進程也是這家公司疫苗問題頻現的起點。
2014年4月,被幾家投資人斥資接近6億元拿下超過20%股權以後,長春長生(長生生物前身)迅速籌劃借殼黃海機械登陸A股市場,並給出連續三年凈利潤累計12億元的業績承諾,最終迎來了狂犬病疫苗等重要業務收入的持續爆發式增長。
調查發現,2014年4月至2014年12月,簡興投資管理咨詢(上海)有限公司(下稱「簡興投資」)、禮興投資管理咨詢(上海)有限公司(以下簡稱為「禮興投資」)、上海沃源投資合夥企業(有限合夥)(下稱「上海沃源」)、蕪湖卓瑞創新投資管理中心(有限合夥)(下稱「蕪湖卓瑞」)和周楠昕以及北京華籌投資管理中心(有限合夥)(下稱「北京華籌」)等方面陸續受讓了長春長生的內部職工股,其中主要涉及原南方證券何平、孫田志和孫明明等多名高管、曾經擔任中國證監會資產證券化專家評審委員會委員的原北京市嘉源律師事務所高級合夥人施賁寧以及原北京證監局格春來等人。
值得注意的是,在長生生物問題疫苗背後,是上述涉嫌PE腐敗的相關各方為了做高業績水平而變更生產工藝、提高疫苗產量,從而實現在借殼上市前給出離譜的業績承諾和交易對價,最終為了借殼上市後完成業績承諾和拉高套現的目的,整個造假利益鏈涉嫌PE腐敗超過30億元。
一
翻開黃海機械2015年12月簽署的重組報告書,映入眼簾的首頁便是高俊芳等20名長春長生股東的基本信息。
其中,最引人注目的是蕪湖卓瑞、北京華籌、楊紅、周楠昕、上海沃源、簡興投資和禮興投資等7位外長春長生的外部股東。
調查發現,簡興投資和禮興投資均為2014年2月同時注冊成立的持股平台,於2014年4月同時以現金增資的方式、分別出資206960萬元認購長春長生6937萬股,持股比例均為135%,並共同提名趙晉為長春長生董事。
根據披露,簡興投資和禮興投資均為外資風投機構Vivo Ventures旗下持股平台。早在2010年長春長生謀求境外上市過程中,Vivo Ventures旗下多隻基金均現身其海外上市主體股東名單,持股比例亦為135%,但最終在2012年終止境外上市時返還投資並注銷。
值得一提的是,繼外部董事趙晉2015年離職之後,長春長生借殼上市前夕新晉的外部董事何平是由蕪湖卓瑞提名。
根據重組報告書披露,2014年12月5日,蕪湖卓瑞出資額由1,00000萬元增加至28,10600萬元,其中新增合夥人關積珍、胡明、樓肖斌、胡雄傑、劉少林、何平、胡燕祝、羅凌飛、龔斌、田曉安、夏堅強、鄧燕、上海鉅能股權投資管理有限公司、陳奎軍共同出資23,10500萬元;卓冠股權投資有限公司出資額由99000萬元增加至5,00000萬元。而卓冠股權投資有限公司是由東方頂峰投資有限公司100%出資,後者的股東為楊旭元、張軍和陳佳濤。
上述出資人名單中,關積珍曾任職於北方交通大學等單位,曾與中信證券直投子公司金石投資在上市前入股海思科(002653);樓肖斌則於1992年任職於中國證券市場研究設計中心,2000年後辭職成為職業股民並成為著名牛散,擔任武漢中金中投投資管理有限公司董事長,而蕪湖卓瑞的另一位出資人陳奎軍為該公司監事;田曉安曾經在中金公司工作過10年,擔任董事總經理、TMT聯席主管、金融投資機構主管等職務,更早期在花旗銀行、港交所等單位工作。
需要補充的是,在蕪湖卓瑞的背後,卓冠股權投資有限公司曾先後經歷了多次更名和遷冊。該公司背後還隱藏著一家2011年4月注冊成立的蕪湖望橋投資管理有限公司。根據工商登記信息,該公司法人代表和執行董事均為施賁寧,監事為陳佳濤。馮凌、郭瑞和施賁寧分別持股75%、15%和10%,其中馮凌所持股權是2017年12月受讓於楊旭元。
除了楊旭元、陳佳濤和郭瑞曾經或依然在蕪湖卓瑞多家關聯方企業擔任重要職務和股東角色外,施賁寧曾擔任中國證監會資產證券化專家評審委員會委員,2000年至2011年4月任北京市嘉源律師事務所律師合夥人、律師;2011年1月-2011年11月任雲南綠大地生物科技股份有限公司董事;2011年4月至今任重慶望橋投資管理有限公司執行董事、總經理,重慶頂峰投資管理中心(有限合夥)負責人,重慶望橋達瑞股權投資中心(有限合夥)負責人。
同時,在蕪湖卓輝創世投資管理有限公司中擔任監事的雒佳萌,曾經作為北京市嘉源律師事務所律師與施賁寧搭班過華工科技、凌雲股份等多家A股上市公司業務;還有另一位同樣有著北京市嘉源律師事務所律師背景的李偉淑曾經辦過華中數控、滄州大化和中國交建等上市公司業務,並與雒佳萌共同設立了北京淳真投資有限公司。施賁寧及其背後的相關企業在2010年以來曾在上市前夕突擊入股了邦訊技術(300312)、安靠智電(300617)和清源股份(603628)等企業而獲得巨額回報,僅有入股雲南博浩生物後連續兩次遭遇IPO闖關失敗。
其中,北京市嘉源律師事務所是國內著名的投行律所,在大型央企、軍工企業等領域的上市、再融資和並購重組等業務方面擁有較高市場份額而為同行所矚目,其創始合夥人顏羽自2011年以來多次獲得「錢伯斯中國資本市場最佳律師」稱號。據北京律師界知情人士透露,顏羽頗有背景。也有接近證監系統的人士透露顏羽的配偶為曾先後擔任中國證監會機構部副主任、深圳專員辦專員(正廳局級)、目前擔任深圳證券交易所監事長的楊志華。但界面新聞記者尚無法證實上述兩則傳聞,也無法獲知與施賁寧等多位嘉源律師背後的利益是否存在關聯。
二
北京華籌的背後依然與蕪湖卓瑞存在著諸多關聯。蕪湖卓瑞的執行事務合夥人蕪湖卓輝盛景投資管理中心(有限合夥)的出資人為蕪湖卓輝創世投資有限公司、何平和施曉燁。施曉燁還有一個重要身份是橫琴川岳資本管理中心(有限合夥)的法人代表,出資比例為10%。這其中一個關鍵線索是,該公司在工商登記的聯系電話為13488815269,而在工商登記系統中還有曲水華籌企業管理合夥企業(有限合夥)、曲水華籌企業管理有限公司、北京華籌投資管理中心(有限合夥)、曲水華簡企業管理合夥企業(有限合夥)等6家公司的****均登記為該手機號碼。
此外,自然人龔斌同時現身在曲水華簡企業管理合夥企業(有限合夥)(下稱「華簡企業」)和蕪湖卓瑞的出資人名單,而華簡企業與北京華籌的法人代表均為毛勇,二者出資人名單中陳華晨、胡燕祝等人同樣重合。
根據重組報告書披露,北京華籌於2014年1月由黃素萍、陳華晨、邱琳共同出資成立,執行事務合夥人為黃素萍;2014年12月,黃素萍退夥,毛勇入伙,變更執行事務合夥人為毛勇;2015年6月,陳華晨、邱琳退夥,陳軍耀、高娟、韓靜、何啟賢、江勇衛、李瑞鵬、凌增秀、劉明、羅修其、王艾華、王安科、王新國、嚴獻忠、尹波、於俊德、上海華軒房地產發展有限公司、福州開發區西河投資有限公司入伙,北京華籌出資額增資至21,100萬元。
陳華晨2003年至2007年曾任職於中國證監會發行監管部,擔任高級職員;2009年至2011年曾任職於瑞銀證券大中華區投資銀行部擔任董事。而新進的陳軍耀另一個重要身份是深圳市凡星資本管理有限公司持股51%的控股股東,其合作夥伴中彭勝文持有該公司19%的股權。
公開信息顯示,彭勝文間接持有深圳市禾之禾創業投資有限公司17%的股權並擔任董事長兼法人代表。其合作夥伴唐冬元為該公司總經理,持有165%的股權,而唐冬元曾任職於大鵬證券深圳投行總部任職副總經理和招商證券資產管理部總經理。
進一步抽絲剝繭還發現,在北京華籌的上述出資人名單中,竟然與北京伯樂縱橫股權投資基金管理中心(有限合夥)(下稱「北京伯樂」)的出資人名單高度重合。其中,除了周楠昕與北京華籌同時突擊入股長春長生時為獨立持股外,於俊德、尹波、上海華軒房地產發展有限公司等出資人在北京華籌的出資比例分別為1422%、711%和1043%,同時也是北京伯樂中直接或間接的主要出資人,出資比例未披露。
值得注意的是,北京伯樂的執行事務合夥人為北京伯樂縱橫投資管理中心(有限合夥),後者法人代表為格春來。私募排排網顯示,伯樂縱橫的格春來2000年10月至2013年9月任職於北京證監局。
此外,調查還發現,周楠昕1999-2001年曾任職於北京翰林匯股份有限公司;2002-2006年曾任職於漢唐證券(漢唐證券因涉嫌坐莊和挪用巨額客戶保證金而破產清算)。除了突擊入股長春長生,周楠昕還先後突擊入股了蒙草抗旱(300355)和東方新星(002755)等IPO項目。
還有一個細節是,TCL集團1999年04月參股北京翰林匯股份有限公司並於2002年07月通過增資擴股而成為其控股股東。而在2004年TCL集團IPO期間,北京市嘉源律師事務所顏羽和施賁寧均為經辦律師。
三
根據重組報告書披露,上海沃源於2011年10月由上海沃源資產管理有限公司、孫田志和孫明明共同出資成立,執行事務合夥人為上海沃源資產管理有限公司,委派代表辛玉海。
2014年10月22日,孫田志、孫明明退出合夥企業投資;孫仁莉作為普通合夥人入伙,何艷、李岩、金美華、顧群、孫曉芳作為有限合夥人入伙;合夥企業認繳出資、實繳出資由10,00100萬元減至4,25150萬元,並委託孫仁莉為上海沃源執行事務合夥人。
2015年8月,孫仁莉與上海沃源資產管理有限公司簽訂協議轉讓其全部出資份額,何艷為上海沃源執行事務合夥人。
深入調查發現,上海沃源背後與蕪湖卓瑞同樣有著原南方證券高層的淵源。作為上海沃源的執行事務合夥人,何艷1995年1月至2005年12月,就職於南方證券股份有限公司南京分公司,任辦公室主任;2005年4月至今,就職於南京兆惠投資管理有限公司,任執行董事兼總經理;2007年5月至今,就職於濟南國瑞投資管理有限公司,任執行董事;2014年9月至今,就職於南京潔深源節能環保科技有限公司,任執行董事。
需要補充的是,作為何艷的配偶,孫田志曾經共同出資設立了上海沃源,但在完成突擊入股以後、長春長生借殼上市前夕孫田志、辛玉海等人紛紛選擇了退隱。
但調查發現孫田志、辛玉海等人的真實身份非同尋常:2005年12月26日,原南方證券副總裁孫田志因轟動全國的南方證券操縱市場案以操縱證券交易價格罪,被法院判處有期徒刑二年,緩刑二年;原天發公司副總經理兼任南方證券南京分公司資產管理部經理辛玉海,原華德公司投資總監孫明明均判有期徒刑一年零五個月,該團伙被市場稱之為兇悍的「猛庄」。
公開信息顯示,孫田志目前擔任上海潔深新能源科技有限公司執行董事、總經理。1994年6月至2003年12月,就職於南方證券任副總裁;1997年7月至2003年12月,就職於上海南證財務顧問有限公司任董事長;2000年8月至2003年12月,就職於上海天發投資有限公司任董事長;2001年7月至2003年12月,就職於華德資產管理有限公司任董事長;2009年1月至2010年9月,就職於上海澤匯投資有限公司任執行董事;2015年2月至今,就職於上海潔深新能源科技有限公司任執行董事、總經理;2016年1月至今,就職於上海玄古投資管理有限公司任董事長;2017年2月至今,就職於上海靈智企業管理中心(有限合夥)任執行事務合夥人。作為南方證券「坐莊」時期的重要搭檔,孫明明目前也在孫田志大量公司中扮演著股東、法人代表、監事或財務總監等重要角色。
此外,在孫田志、何艷、孫明明和辛玉海等南方證券隱秘圈層中,還有一位重要成員——傅曉峰,曾在南方證券操縱市場案期間擔任南方證券杭州證券文暉路營業部總經理,曾經持有上海澤匯投資有限公司(已吊銷)12%的股權,目前在該圈層中的上海埃林哲軟體系統股份有限公司擔任董事、副總經理和財務負責人。
四
讓人匪夷所思的是,在2014年4月至2014年12月期間上述相關各方通過受讓內部職工股實現突擊入股的過程中,長春長生的經營層面也迎來了爆發式增長。
公開信息顯示,2012年、2013年和2014年長春長生凈利潤分別僅為12,73739萬元、12,97969萬元和20,77500萬元。但在2015-2017年凈利潤分別為3億元、4億元和5億元的業績承諾支撐下,根據當時最新經營情況及未來收益情況,採取收益法對擬借殼上市的長春長生100%股權給出550,09483萬元的估值,增值率為41749%。
調查發現,上述各方累計斥資5821834萬元,合計持有長生長春2266%的股權,在短短幾個月以後的借殼上市過程中所獲得的交易對價增值了5743065萬元,增值率接近100%。
與此同時,長春長生狂犬病疫苗業務收入2014年開始持續爆發式增長。其中,2013年公司狂犬病疫苗業務收入僅為84681萬元,佔主營業務收入的比例僅為191%;但2014年則高達21,26841萬元,佔比飆升至3436%,2017年則更是高達73,42595萬元,佔比已經接近50%,成為長生生物業績持續爆發的重要來源。
文章來源: 賢集網
深交所 中小板上市公司名單
估值太高,這票盤子在次新股算高的,目前大盤次新股都在回調。2017年05月16日早盤09時30分,中國核建(601611)出現異動,股價大幅下跌557%,創10月新低(除權後價格)。截至發稿,該股報1339元/股,成交量1058萬手,換手率020%,振幅381%,量比1941。資金方面,主力流入資金量40617萬元,主力流出資金量61178萬元。最新的一季報顯示,該股於2017年3月31日實現營業收入8008億元,凈利潤110億元,每股收益004元,市盈率42850。機構評級方面,近半年內1家券商給予買入建議。過去一年內該股有20次漲停,漲停後第二交易日漲16次,跌4次,漲佔比8000%,跌佔比2000%。中國核建所在的工程建築行業,整體跌幅為016%,其相關個股中北新路橋,雅百特,中材國際跌幅較大,分別下跌38%,34%,26%;富煌鋼構,東方新星,XD森特股較為活躍,換手率分別為07%、02%及01%;全築股份,新疆城建,中關村明顯放量,量比分別為00,00,00;振幅較大的相關個股有全築股份,新疆城建,中關村,振幅分別為00%,00%,00%。中國核建公司主營業務為軍工工程、核電工程和工業與民用工程建設。截至2017年05月16日,該公司股東人數(戶)為158153,較上個統計日減少7955戶。
股市中南帝北丐東邪西毒中神通都是誰呀
截至2019年10月11日深交所中小板上市公司共有940家,分別為浙江新和成股份有限公司、鴻達興業股份有限公司、浙江偉星實業發展股份有限公司、華邦生命健康股份有限公司、安徽德豪潤達電氣股份有限公司等等。
具體的940家中小板上市公司名單可通過如下方式進行查詢獲得:
1、網路搜索深交所,找到其官方網站以後點擊打開該網站。
2、進入深交所官方網站以後,點擊菜單欄的市場數據,選擇上市公司列表按鈕。
3、頁面跳轉進入深交所上市公司列表界面,選擇中小企業版,點擊查詢按鈕。
4、即可在主界面查詢到所有的中小企業板上市名單,截止時間為2019年10月11日,如需要下載名單可以點擊下載按鈕。
5、點擊打開已下載的上市公司名單的EXCEL文件即可看到全部的上市公司名單了。
2015年5月有哪些新股發行
你應該是看了股海的網易博客吧。
個人推斷
東邪:東方新星
西毒:西儀股份、西部建設
南帝:南京港
北丐:北特科技
中神通:可能是中毅達。
今天的笑傲江湖應該指的的任子行(任我行任大教主)
另外回答完你的問題後看到這么一段
你們看,最近這妖股的名字有規律可循:之前是四川雙馬(000935),後來是三江購物(601116),現在又是兩面針!別的不多說了,無腦買入一心堂(002727),坐等漲停!
最近這妖股的名字們還有一個規律比較奇特!你看啊,「長春一東、西儀股份(002265)、湖南天雁(600698)、北化股份」,發現什麼規律沒有?這就是股市裡面的東邪西毒南帝北丐啊!
不過,雖然妖股有規律可循,但是散戶還是別跟風買入了,風險太大!你們沒看見射鵰英雄傳裡面,東邪西毒南帝北丐最想要的一本書叫什麼嗎?叫《九陰真經》啊!一連來九根大陰線,你受得了嗎?
15年新股發行一覽表524-528
以下為2015年5月發行的新股數據。
新股名稱 申購代碼 發行時間 發行量 發行價
田中精機 深:300461 05月11日周一 1668萬 792
普萊柯 滬:780566 05月07日周四 4000萬 1552
永東化工 深:002753 05月07日周四 2470萬 1356
艾華集團 滬:780989 05月07日周四 5000萬 2074
金海環境 滬:732311 05月07日周四 5250萬 539
醋化股份 滬:780968 05月07日周四 2556萬 1958
康拓紅外 深:300455 05月06日周三 3500萬 688
紅蜻蜓 滬:732116 05月06日周三 35億 暫緩發行
雪峰科技 滬:732227 05月06日周三 8235萬 498
先導股份 深:300450 05月06日周三 1700萬 2121
海利生物 滬:732718 05月06日周三 7000萬 681
耐威科技 深:300456 05月06日周三 2100萬 141
東方新星 深:002755 05月06日周三 2534萬 749
新通聯 滬:780022 05月06日周三 2000萬 1431
三鑫醫療 深:300453 05月06日周三 1986萬 1287
全志科技 深:300458 05月06日周三 4000萬 1273
山河葯輔 深:300452 05月05日周二 1160萬 1496
永興特鋼 深:002756 05月05日周二 5000萬 2174
萊克電氣 滬:732355 05月05日周二 6000萬 1908
廣信股份 滬:732599 05月05日周二 4706萬 1611
惠倫晶體 深:300460 05月05日周二 4208萬 643
浙江金科 深:300459 05月05日周二 2650萬 784
贏合科技 深:300457 05月05日周二 1950萬 1241
創業軟體 深:300451 05月05日周二 1700萬 1402
中光防雷 深:300414 05月05日周二 2107萬 1474
建築業板塊的股票有哪些
15年524-528沒有新股發行。
15年5月新股發行一覽表:
田中精機:申購代碼: 300461,發行時間:05月11日周一。
普萊柯:申購代碼:780566,發行時間:05月07日周四。
永東化工:申購代碼:002753,發行時間:05月07日周四。
艾華集團:申購代碼:780989,發行時間:05月07日周四。
金海環境 :申購代碼:732311,發行時間:05月07日周四。
醋化股份:申購代碼:780968,發行時間:05月07日周四。
康拓紅外:申購代碼:300455,發行時間:05月06日周三。
紅蜻蜓:申購代碼:732116,發行時間:05月06日周三。
雪峰科技:申購代碼:732227,發行時間:05月06日周三。
先導股份:申購代碼:300450,發行時間:05月06日周三。
海利生物:申購代碼:732718,發行時間:05月06日周三。
耐威科技 :申購代碼:300456,發行時間:05月06日周三
東方新星:申購代碼:002755,發行時間:05月06日周三。
新通聯:申購代碼:780022,發行時間:05月06日周三。
三鑫醫療:申購代碼:300453,發行時間:05月06日周三。
全志科技:申購代碼:300458,發行時間:05月06日周三。
山河葯輔 :申購代碼:300452,發行時間:05月05日周二。
永興特鋼 :申購代碼:002756,發行時間:05月05日周二。
萊克電氣:申購代碼:732355,發行時間:05月05日周二。
廣信股份 :申購代碼:732599,發行時間:05月05日周二。
惠倫晶體 :申購代碼:300460,發行時間:05月05日周二。
浙江金科 :申購代碼:300459,發行時間:05月05日周二。
贏合科技 :申購代碼:300457,發行時間:05月05日周二。
創業軟體:申購代碼:300451,發行時間:05月05日周二。
中光防雷 :申購代碼:300414,發行時間:05月05日周二。
棕櫚股份、鐵漢生態、嶺南園林、文科園林、東方園林等。
1、棕櫚股份
棕櫚園林是一家以風景園林景觀設計和營建為主業,具有原建設部頒發的城市園林綠化一級資質(2000年獲得)和住建部頒發的風景園林工程設計專項甲級資質(2008年獲得)的綜合性園林企業。
2、嶺南園林
嶺南園林設計有限公司於2006年05月12日在東莞市工商行政管理局登記成立。法定代表人劉勇,公司經營范圍包括市政工程規劃設計、風景園林規劃設計;風景園林策劃及咨詢等。
3、鐵漢生態
東莞市鐵漢生態農業觀光園,坐落於東莞市橋頭鎮東南部,石馬河東岸,毗鄰東莞市謝崗鎮和惠州市,佔地1300多畝。東莞市鐵漢生態農業觀光園由創業板首家生態環境建設上市公司深圳市鐵漢生態環境股份有限公司投資建設,秉承綠色生態和健康環保的理念。
倡導人與自然和諧共處和可持續發展,是集生態旅遊、生態農業、生態科普為一體的綠色環保農業示範園和生態農業觀光園,也是東莞市政府認定為全市首批6個市級農業園之一和享有盛譽的橋頭荷花節每年的主要分會場。
4、文科園林
文科園林於1996年成立,2015年在深交所上市,擁有風景園林專項設計甲級、城市園林綠化一級資質,秉承「設計創造價值,園林提升品質」的理念,專注城市公園、河道景觀、住宅景觀建設,是國內知名的城市生態景觀投資、設計、施工一體化綜合服務提供商。
5、東方園林
北京東方園林股份有限公司成立於1992年,是集園林設計、施工、苗木、養護全產業鏈發展的環境景觀建設公司。下設市政園林工程事業部、度假地產景觀工程事業部、園林苗木事業部、生態濕地事業部等多個機構。
擁有與美國EDSA合資成立的EDSA-東方環境景觀設計研究院,以及全資子公司北京東方利禾景觀設計公司(甲級資質)。
⑵ 長生生物被罰344萬市值蒸發多少
疫苗造假的代價!長生生物被罰344萬, 市值蒸發近100億。
長生生物狂犬病疫苗造假事件繼續發酵,股票在7月20日五連跌停,市值蒸發97.86億元,控股股東高俊芳身價銳減17.71億元。
深交所17日向長生生物下發關注函,要求說明凍幹人用狂犬病疫苗的具體產量、銷量和銷售金額、此次GMP證書被收回的具體原因及事實、相關產品流向市場的風險、後續可能受到葯品監管部門的處罰類型和後果,並請詳細測算此次事件對2018年生產經營可能產生的影響。
20日,深交所再次向長生生物下發關注函,要求說明,公司百白破生產車間停產涉及產品占公司營收的比重、對公司的具體影響以及你公司擬採取的應對措施。
此外,作為疫苗生產的主體單位,長春長生的《葯品GMP證書》被國家葯品監督管理局要求收回。
長春長生也因生產、銷售劣質吸附無細胞百白破聯合疫苗,被吉林省食葯監局沒收違法所得85.88萬元,並處違法生產葯品貨值金額三倍罰款258.40萬元,罰沒款總計344.29萬元。
來源:中國網財經
⑶ 長生生物股票股民能索賠嗎
您好,很榮幸回答您的問題,也很抱歉您中了地雷,希望您能挺過去,冬天過去了春天就不會遠。
是完全能索賠的,已有人找律師。
企業造假的損失不該由股民買單。根據《證券法》《最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》,對於信息披露義務人虛假陳述造成的損失,投資者可以提起民事索賠之訴。
根據近期國家葯品監督管理局(下稱「國家葯監局」)的調查,長生生物科技股份有限公司(下稱「長生生物」)全資子公司長春長生生物科技有限責任公司(下稱「長春長生」)凍幹人用狂犬病疫苗生產存在記錄造假等嚴重違反《葯品生產質量管理規范》行為。從性質上來說,造假重於虛假陳述,但是我國證券法律法規並沒有規定股民可以就企業的造假行為提起索賠,只規定了股民可以就虛假陳述造成的損失提起索賠。
根據《證券法》第69條,虛假陳述是指發行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料,有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失。
長生生物於 2018年7月23日收到證監會《調查通知書》(蘇證調查通字2018074號):「因公司涉嫌信息披露違法違規被立案調查」。信息披露違法違規與虛假陳述是包含與被包含的關系,虛假陳述既是最常見的信息披露違法違規行為,也是信息披露違法違規性質最為嚴重的情形。
盡管調查還須一段時間才能有結果,但根據此前國家葯監局以及吉林省食品葯品監督管理局(下稱吉林葯監局)的調查和處罰結果,長春長生凍幹人用狂犬病疫苗生產存在記錄造假等嚴重違法行為,其生產的「吸附無細胞百白破聯合疫苗」(批號:201605014-01)檢驗結果【效價測定】項不符合規定。證監會調查的長生生物信息披露違法違規應涉及上述事件。對於上述事件,如果長生生物在有關部門調查前已經自知但有意不披露或披露不實信息,則涉嫌重大遺漏或虛假記載。在有關部門介入調查後,長生生物發布相關公告內容如存有不實或避重就輕之處,則涉嫌虛假記載或誤導性陳述。
另外,根據中國裁判文書網披露的山東兆信生物科技有限公司(下稱「山東兆信」)與長生生物買賣合同糾紛一審判決書【(2016)吉01民初609號】,山東兆信在庭審中表示,雙方簽訂的《商業合作協議書》是為了配合長生生物做上市公司業績,價格和供貨產品品種均沒有按照協議實際履行。如該信息經證監會查證屬實,則長生生物涉嫌財務造假及欺詐上市。
根據現有信息,可以判斷長生生物至少存在信息披露不及時的情形,吉林葯監局在 2017 年 10 月 27 日已就「吸附無細胞百白破聯合疫苗」(批號:201605014-01)對長春生物予以立案調查,但長生生物11月6日才對此作出公告,長生生物對此給出的解釋是未曾收到相關立案調查通知。
哪些投資人可以起訴
根據《最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》(下稱《虛假陳述證券民事賠償規定》)第18條,可以提起民事索賠訴訟的投資人為:在虛假陳述實施日及以後,至揭露日或者更正日之前買入該證券,在虛假陳述揭露日或者更正日及以後,因賣出該證券發生虧損,或者因持續持有該證券而產生虧損。第19條又從反面規定了不符合起訴條件的投資情形,包括在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經賣出證券,或在虛假陳述揭露日或者更正日及以後進行的投資。
虛假陳述實施日不等於造假之日,理論上應略晚於造假之日,證監會調查結果出爐後,如認定長生生物存在虛假陳述行為,則可以根據行政處罰所認定的事實據以確認虛假陳述實施日。假設證監會所認定的虛假陳述與吉林葯監局查處的「吸附無細胞百白破聯合疫苗」有關,則虛假陳述揭露之日應為2017年11月6日(長生生物就接受調查進行公告並被媒體報道之日),如與國家葯監局調查的「凍幹人用狂犬病疫苗」記錄造假有關,則其揭露日應為2018年7月16日(長生生物就接受調查進行公告並被媒體報道之日)。
假設長生生物存在虛假陳述,並假設虛假陳述實施日為2017年10月3日,虛假陳述揭露日為2018年7月16日。那麼只有在2017年10月3日至2018年7月16日之間買入,並在2018年7月16日後賣出或者繼續持有股票的投資者才有權提起索賠之訴;2018年7 月16日之前賣出或者2018年7月16日之後買入股票的投資者將不能提起索賠之訴。
值得注意的是,對於在虛假陳述實施日之後買入,虛假陳述揭露日之後賣出但又有買入行為的投資者,是否有權提起索賠之訴,我國法律沒有明確規定,但根據2016年最高人民法院在寶安鴻基地產集團股份有限公司證券虛假陳述責任糾紛再審案中的裁定,此種情況下的投資者無權提起索賠之訴。具體投資者是否可以提起索賠之訴參見下表:
此外,根據《虛假陳述證券民事賠償規定》第19條,明知虛假陳述存在而進行的投資,由證券市場系統風險等其他因素所導致的損失,或屬於惡意投資、操縱證券價格的也無權提起索賠之訴。
誰應當承擔賠償責任
根據《證券法》第69條、第173條以及《虛假陳述證券民事賠償規定》第7條的規定,證券虛假陳述的責任主體包括以下幾類:
第一類是發行人、上市公司。發行人、上市公司承擔的是無過錯責任,發行人或上市公司即使證明自己對虛假陳述沒有過錯或過失,也應當賠償受害投資者的損失。
第二類是發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員(合稱董監高)和其他直接責任人員。第二類人員承擔的是推定過錯責任,即先推定他們對虛假陳述負有責任,但如果他們可以證明自身沒有過錯,則無須承擔賠償責任。據查,長生生物的董監高包括高俊芳、張洺濠、張友奎等在內共有16人。其中高俊芳身兼長生生物董事長、董事、總經理以及財務負責人多職。
第三類是證券服務機構,包括保薦人、承銷的證券公司(承銷商)、會計師事務所、律師事務所、評估事務所等。證券服務機構承擔的也是推定過錯責任,先推定其有過錯,只有在他們證明自己沒有過錯的情況下才可以免責。查詢上市公告可知,長生生物(其時名為連雲港黃海機械(002680,股吧)股份有限公司)首次公開發行的保薦人和承銷商為浙商證券有限責任公司,會計師事務所為立信會計師事務所,律師事務所為北京市康達律師事務所;與長春生物重組項目及此後的持續督導的券商為興業證券股份有限公司,會計師事務所為致同會計師事務所(特殊普通合夥),律師事務所為北京市萬商天勤律師事務所。由於長生生物是長春生物借殼黃海機械而來,與虛假陳述關系更大的應是長春生物重組及重組之後證券服務機構。
我國目前司法實踐中,保薦人和承銷商承擔賠償責任的先例並不少見,在欣泰電氣(300372,股吧)證券欺詐退市案中,欣泰電氣證券的保薦人和主承銷商——興業證券(601377,股吧)股份有限公司即設立了5.5億元的賠付基金,用於先行賠付投資人的損失。但其他證券服務機構承擔責任的先例不多,目前只有藍田股份、*ST智慧證券虛假陳述兩個案件判決會計師事務所承擔賠償責任,尚沒有律師事務所、評估師事務所承擔賠償責任的先例。
第四類主體承擔的是過錯責任,包括發行人、上市公司的控股股東、實際控制人,保薦人、承銷的證券公司中負有責任的董事、監事和經理等高級管理人員以及會計師事務所、律師事務所等證券服務機構中的直接責任人。過錯責任與推定過錯責任的區別在於舉證主體不同,在過錯責任中,要由受害投資者證明責任人有過錯,在證明不能的情況下,責任人無須承擔賠償責任。
根據長生生物的工商信息,長生生物的控股股東、實際控制人均為高俊芳、張洺濠、張友奎三人(持有長生生物股份比例:18.18、17.88、0.68%)。
鑒於四類主體承擔責任的歸責原則不同,對投資者來說,舉證責任最輕的是起訴發行人或者上市公司,在發行人、上市公司有財力賠償損失的情況下,投資者可以僅僅把發行人、上市公司作為被告。實踐中,將發行人、上市公司的董監高一並提起訴訟的也比較多見。承擔全部賠償責任的責任主體可以向其他責任主體提起追償之訴。
去哪裡起訴以及損失如何計算
根據《虛假陳述證券民事賠償規定》第8條,虛假陳述證券民事賠償案件由被告所在地中級法院管轄。如果投資人起訴多個被告的,則由發行人或者上市公司所在地有管轄權的中級法院管轄。長生生物工商登記信息顯示,其地址為連雲港(601008,股吧)市海州開發區秦東門大街1號。
根據《虛假陳述證券民事賠償規定》第6條,投資人提起虛假陳述證券民事賠償訴訟,應提交虛假陳述行為人被有關機關進行行政處罰的決定書或者公告,或者人民法院的刑事裁判文書。也就是說,虛假陳述證券民事案件的受理以行政或刑事處罰為前置條件。該要求一方面限制了投資者起訴的條件,另一方面在起訴後又降低了投資人的舉證責任。
值得注意的是2015年5月1日以後,我國實行了立案登記制度,只要當事人向法院提交了符合要求的起訴狀,法院無需審查,就應當立案登記。行政處罰前置的要求與立案登記制度顯然相悖,盡管如此,最高人民法院在(2018)最高法民申1402號裁定中指出,《虛假陳述民事賠償若干規定》已施行十幾年時間,較之制定該司法解釋時而言,目前證券市場等相關情況已發生一定變化,但該司法解釋目前仍然有效,在其未被廢止或修訂之前,其要求行政處罰前置的規定依然有效。
因長生生物已經公告了證監會的《調查通知書》,據此,投資者可以將該公告提交起訴法院,法院應當受理。但為了獲取更有利的證據,建議投資者等待證監會行政處罰決定做出後,或公安機關對高俊芳等人的刑事處罰結果出來後再提起訴訟。
根據2018年7月23日施行的《最高人民法院關於適用訴訟時效制度若干問題的解釋》,長生生物投資人提起民事賠償的訴訟時效期間應適用《民法總則》第188條規定的三年,自證監會或其他有權機關做出行政處罰或者刑事處罰中較早的日期起算。
關於投資人損失的計算,根據《虛假陳述民事賠償若干規定》有關規定,虛假陳述行為人在證券交易市場承擔民事賠償責任的范圍,以投資人因虛假陳述而實際發生的損失為限。投資人實際損失包括:(一)投資差額損失;(二)投資差額損失部分的傭金和印花稅;(三)上述損失自買入至賣出證券日或者基準日期間銀行同期存款利息。
此外,如虛假陳述行為導致證券被停止發行的,則投資人有權要求返還和賠償所繳股款及銀行同期活期存款利率的利息。
希望能幫助到您!