違法證券法的法律責任

⑴ 違法操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得（）的罰款

【答案】：B
根據《證券法》第二百零三條規定，違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，B選項符合；
沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款；
單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
因此，B選項符合題意。
故本題選B選項。

⑵ 證券法第五十八條解讀

證券法第五十八條是關於證券公司及其從業人員行為規范的重要法律條文。它的主要目的是確保證券市場的誠信和透明，保護投資者的合法權益。以下是該條文的解讀：
1. 行為准則的明確規定
證券法第五十八條禁止證券公司及其從業人員在證券交易中從事一系列損害客戶利益的行為。這些行為包括：
- 違反客戶委託進行證券交易；
- 未在規定時間內向客戶提供交易確認文件；
- 挪用客戶委託的證券或資金；
- 未經客戶委託擅自進行證券交易；
- 損害客戶利益或違背客戶意願進行交易；
- 其他違背客戶真實意願、損害客戶利益的行為。
2. 證券公司及其從業人員的責任
證券公司及其從業人員應當忠實於客戶，遵守相關法律法規和行業規范，誠實守信，勤勉盡責。此外，證券公司需要建立完善的內部控制機制，對從業人員進行有效監督和管理，防止違規行為的發生。
3. 違法行為的處罰與監管
違反證券法第五十八條規定的證券公司及其從業人員將面臨法律的處罰，包括但不限於警告、罰款、從業資格的撤銷，嚴重者還可能追究刑事責任。監管部門將加強市場日常監管，確保及時發現並處理違法違規行為，以維護市場的公平性和透明度。
綜上所述，證券法第五十八條通過對證券公司及其從業人員的行為規范，旨在保護投資者的合法權益，確保證券市場的公平性和透明度。證券公司和從業人員需嚴格遵守該條款規定，監管部門也將加大監管力度，促進市場的健康發展。

⑶ 證券投資的違法行為與所承擔的法律責任

證券市場的主要違法行為主要分為4種，最主要的是非法從事證券投資咨詢業務類犯罪。違法犯罪人員在未取得證券咨詢從業資格的情況下，以互聯網、電視、電話、報紙、雜志等為載體，以極具蠱惑力的語言招攬會員，收取會費，非法提供證券投資咨詢業務。他們一般聲稱其掌握內幕信息，預測股價准確性極高，只要加入會員或委託其炒股，保證收益達到相當水平。目前，此類活動傳播范圍極廣，城市、農村甚至包括大學校園等都有所波及。二是發布虛假研究報告，傳播虛假信息。違法犯罪人員冒用證券公司等專業機構名義，編造虛假研究報告，捏造所謂「資產重組」、「價值低估」、「企業轉型」等信息，誘騙投資者買賣股票，操縱股價，進而非法獲利。此類行為往往通過互聯網進行，多以論壇發帖等形式出現。三是非法從事證券經紀業務。違法犯罪人員在未獲主管部門批準的情況下，通過冒充證券公司分支機構等方式，以各種優惠吸引投資者，提供所謂「開戶」和「證券交易」服務，非法從事證券經紀業務。此類行為風險較大，曾經發生過數起不法分子攜款潛逃的案件。四是盜取投資者賬號、密碼。近來，不少地方出現了投資者賬戶、密碼被盜案件。通常情況下，違法犯罪人員通過偷看、木馬、設立與證券公司類似網站等方式獲取投資者賬號及密碼，然後非法買賣股票，或通過轉賬、盜取或偽造投資者身份證、銀行卡等方式盜取投資者資金。
新《證券法》規定,投資咨詢機構及其從業人員不得有下列行為:
(1)代理委託人從事證券投資;
(2)與委託人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;
(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;
(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;
(5)法律、行政法規禁止的其他行為.
有前款所列行為之一,給投資者造成損失的,依法承擔賠償責任,投資者或者客戶可依法提起民事訴訟,請求損害賠償.我國《刑法》第181 條規定:"編造並傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴重後果的,處以五年以下有期徒刑或拘役,並處或者單處一萬元以上十萬元以下的罰金."任何單位和個人可以向地方證監局(證監會)投訴和舉報證券、期貨投資咨詢違法行為,地方證監局有權要求相關機構和人員說明情況並提供相關資料.分析師參與廣播電台、電視台相關證券節目之前,應提供相關資格證書和注冊地證監局出具的書面意見,不得准許材料不實、證監局提出異議的咨詢機構和任何個人參與證券節目,不得准許咨詢機構工作人員以廣播電視從業者身份從事采訪活動,不得在證券節目中播出客戶招攬內容.廣播電台、電視台應加強對證券節目的審查與管理,節目內容必須符合廣播電視節目管理規定、證券投資咨詢相關法律法規、行業自律規范以及證券監管部門的管理要求和標准,提高資訊含量,不得宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力,不得傳播虛假、片面和誤導性信息.咨詢機構和執業人員違反相關規定或提供虛假材料的,由中國證監會責令改正、沒收違法所得、罰款、暫停或者撤消證券投資咨詢相關資格.違反自律規則的,由證券業協會予以紀律處分並在誠信資料庫中進行過失記錄.證監會及其派出機構對證券投資咨詢機構的檢查分為現場檢查和非現場檢查.對現場和非現場檢查中發現的違反法律、法規及有關規定的行為,證監會及其派出機構應當根據職權范圍做出處理或者移送有關部門處理;觸犯刑律的,移交司法機關追究刑事責任.有執業資格的人員應與所在機構同時辦理年檢,暫緩通過年檢的咨詢機構,整改期間停止新增原有證券投資咨詢業務,也不得以其他方式開展證券投資咨詢業務.從事證券、期貨投資咨詢業務的機構和人員不得出租、出借、 轉讓、塗改業務資格證書,否則由中國證監會暫停或者撤銷其從業資格.投資咨詢機構擅自從事證券服務業務的,責令改正,沒收違法所得,並處以罰款,在三年內不受理其咨詢業務資格的申請.</SPAN>

⑷ 非法薦股能定什麼罪

法律分析：非法推薦股票違反了《證券法》，即無從業資格的個人，不允許從事證券投資、咨詢業務，屬於非法經營的行為。收費的個人薦股者就已經違反了《證券法》，即「無從業資格的個人，不允許從事證券投資、咨詢業務，他們的行為屬於非法經營，是否構成非法經營罪，則要視具體後果、程度而定。」而如果是具有從業資格的薦股者，則可能屬於違規操作。

法律依據：《中華人民共和國刑法》 第二百二十五條 違反國家規定，有下列非法經營行為之一，擾亂市場秩序，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，並處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產：（一）未經許可經營法律、行政法規規定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；（二）買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規規定的經營許可證或者批准文件的；（三）未經國家有關主管部門批准非法經營證券、期貨、保險業務的，或者非法從事資金支付結算業務的；（四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經營行為。

⑸ 新證券法對個人內幕交易行為的處罰標准

法律分析：新修改的證券法加大了證券違法行為的處罰力度，顯著提高了違法成本，以嚴厲震懾違法行為人，營造風清氣正的市場環境。證券法規定，對相關證券違法行為，有違法所得的，規定沒收違法所得。同時，較大幅度地提高行政罰款額度，按照違法所得計算罰款幅度的，處罰標准由原來的1至5倍，提高到1至10倍;實行定額罰的，由原來多數規定的30萬元至60萬元，按違法情況分類，如欺詐發行行為，罰金提高到最高200萬元至2000萬元。虛假陳述、操縱市場行為罰金提高到100萬至1000萬元。內幕交易行為罰金提高至50萬至500萬元。

法律依據：《中華人民共和國證券法》 第七十三條搭氏 禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取尺孝內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。具體來說，內幕交易行為應包含三個構成要件：內幕信息、內幕人（內幕交易的行為主體）和知困散內幕交易行為。如果某一行為滿足了上述三個構成要件，就可能構成內幕交易。