基金職業道德

Ⅰ 2016證券投資基金從業資格考試 一科：《基金法律法規、職業道德與業務規范》 二科：《證券投資基金知識》

同學你好，很高興為您解答！
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Ⅱ 基金從業人員考試需要考三門嗎 基金法律法規，職業道德與業務規范考試大綱

根據2016年度基金從業人員資格考試公告(第5號) ，2016年度基金從業人員資格考試版9月份全國權統一考試科目設置三門。
基金從業資格考試的科目選擇為三個科目，考生選擇其中兩個報考。
參加基金從業資格考試的人員通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績合格的，均可申請注冊基金從業資格。
基金從業考試三個科目具體為
科目一：《基金法律法規、職業道德與業務規范》;官方發布考試大綱點擊 《基金法律法規、職業道德與業務規范（2016年度修訂）》
科目二：《證券投資基金基礎知識》;官方發布考試大綱點擊查看 《證券投資基金基礎知識（2016年度修訂）》
科目三：《私募股權投資基金基礎知識》官方發布考試大綱點擊查看 《私募股權投資基金（含創業投資基金）基礎知識（2016年度）》
單科考試時間為120分鍾，考生可根據需要選擇參考科目。

Ⅲ 基金公司運作是憑第三方監督,或是靠職業道德約束

「老鼠倉」說白了，就是證券包括基金這個行業的潛規則。大家放眼四周，各行各業，哪裡沒有自己的潛規則？比如說官員的升職提干，比如說采購員買東西，比如說開發商拿地，再比如說女演員跟導演的關系，等等等等，哪一個領域、哪一個環節，能真正做到小蔥拌豆腐———一清二白？

當然這不是說「老鼠倉」不招人恨。最近在看一本書，Perter Jay寫的《財富的歷程》。書里說，財富的積累過程，都是緣於人類「自利基因的刺激」。在這個過程里，倫理道德和社會正義，是容易被忽視的。聯想到馬克思教導我們的：資本從誕生的那一天起，每一個毛孔都滴著血和骯臟的東西，也是異曲同工。而十年前的一家國內券商，把一隻股票從2塊錢炒到20塊錢，翻了十倍，最後一結賬，公司愣沒賺多少錢，是不是流到「老鼠倉」里了？大家可以想像。當今國內的財富階層，他們的財富積累，有多少是緣於各式各樣的「老鼠倉」呢？沒人做統計，也統計不出來。

麻煩之處在於，事情一旦上升到潛規則，基本上就成了無葯可醫的頑症，這是一個讓人感到可悲的現實。即使有人提出來要治，最後也難免流於形式和走過場。據說今年年初證監會基金部就下發了2007年一號文，很多內容是針對基金經理「老鼠倉」的監管，包括建立針對基金管理人員直系親屬證券投資的監控體系。但是問題馬上來了，相關人員的「直系」親屬可以控制，那麼旁系呢？朋友呢？買來身份證開的戶呢？可以說根本無從控制。經過多年的更新換代，「老鼠倉」不但形式上花樣翻新，流程設計上也越來越精良，使你幾乎無法界定，什麼才算「老鼠倉」，比如最近媒體爆出的公募參與鎖倉、私募拉抬、最後雙方分成的事情，你可以把它視為「老鼠倉」的一個變種，但很勉強。

因為公募基金如果看好一隻股票並且捂住的話，是可以找到很多理由的，也是無可指責的。而且如果把「老鼠倉」看成一個模型的話，這裡面往往每個主體都是理性的，只要不出現意外，最後很可能是一個多贏的結局，那麼你又何從發現？何從處理？惡和善的平衡往往就取決於最後的利益約束。「老鼠倉」也不例外。

以前在電視上看動物世界，拍到蟑螂那一集，主持人最後那一段深沉的話讓我印象很深，大意是，在這個地球上還沒有人類的時候就有了蟑螂，人類對蟑螂的剿滅行動也持續了千萬年，但結果是蟑螂越活越滋潤。所以主持人說，人既然滅不了蟑螂，就要學會如何與蟑螂相處。也許這就是我們所說的現實的唯物主義態度吧。

Ⅳ 什麼是基金職業道德修養

道德修養的內容包括道德情感。她的情況包括職業道德。的責任感。職業的責任感是教內師在職業道德活動中形容成對他人對社會負。咋的，內心體驗，和道德情感，他是職業道德行為的出發點又是激勵。道德，額實現道德目標的動力。

Ⅳ 基金備案後須在多少日內備案 《基金法律法規，職業道德與業務規范》

私募基金管理復人應當在私制募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同)等基本信息。有關於私募基金備案的話，可以反過來看看不登記備案的後果：1如果是私募基金擬上市企業，不備案無法通過上市途徑退出，2協會有可能會根據辦法第三十條移交證監會處理，遺漏的，基金業協會將對私募投資基金管理人採取相應自律處分措施；涉嫌違法違規的，將移送證監會處理。

Ⅵ 基金從業道德具有什麼特徵

(一)忠誠盡責的含義

忠誠盡責，是調整基金從業人員與其所在機構之間關系的職業道德規范。基金從業人員與其所在機構之間是委託代理關系或僱傭關系，基金機構是委託人或者僱主，基金從業人員是受託人或者雇員。幾乎所有的國家或地區、幾乎所有的職業，都把忠誠盡責作為受託人對委託人或者雇員對僱主的職業義務和責任，都要求從業者恪守這一職業道德規范。

忠誠，是指基金從業人員應當忠實於所在機構，避免與所在機構利益發生沖突，不得損害所在機構的利益。盡責，是指基金從業人員應當以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構的工作，盡職盡責。

(二)忠誠盡責的基本要求

忠誠盡責要求基金從業人員在工作中要做到兩個方面：一是廉潔公正;二是忠誠敬業。

1.廉潔公正

廉潔公正，是基金從業人員履行「忠實」道德規范的體現。忠實，一方面要求基金從業人員忠實於所在機構，另一方面還要求忠實於職業和行業。忠實於所在機構，在於維護所在機構的利益;忠誠履行崗位職責，在於維護基金行業的形象。這兩方面都要求基金從業人員在執業活動中，做到公私分明和廉潔自律，不損害所在機構的利益;保持獨立的地位，不受各種因素的干擾，客觀公正地履行職責，不損害基金行業的形象。需要注意的是，堅持客觀公正地履行職責，並不排斥基金從業人員接受所屬基金機構的業務管理以及基金監管機構的監管。

具體而言，基金從業人員應當做到以下幾點：

(1)不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等。

(2)不得利用基金財產或者所在機構固有財產為自己或者他人牟取非法利益。

(3)不得利用職務之便或者機構的商業機會為自己或者他人牟取非法利益;

(4)不得侵佔或者挪用基金財產或者機構固有財產。

(5)不得為了迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益，不得私下接受客戶委託買賣證券期貨。

(6)不得從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。

(7)抵制來自於上級、同事、親友等各種關系因素的不當干擾，堅持原則，獨立自主。

2.忠誠敬業

忠誠是一種責任，忠誠是一種義務，忠誠是一種操守，忠誠是一種品德，更是一種能力，而且是其他所有能力的統帥與核心，缺乏忠誠，其他的能力就失去了用武之地。喪失忠誠，就是對責任最大的傷害，也是對自己品行和操守最大的褻瀆。對員工來說，首先要忠誠敬業於自己所在的機構。企業是員工發揮自己聰明才智的業務平台，對企業忠誠，實際上是一種對職業的忠誠。具體而言：

(1)基金從業人員應當與所在機構簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業人員在相應機構對其進行直接管理的條件下從事執業活動。

(2)基金從業人員有義務保護公司財產、信息安全，防止所在機構資產損壞、丟失。

(3)基金從業人員應當嚴格遵守所在機構的授權制度，在授權范圍內履行職責;超出授權范圍的，應當按照所在機構制度履行批准程序。

(4)基金從業人員提出辭職時，應當按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請，並積極配合有關部門完成工作移交。已提出辭職但尚未完成工作移交的，從業人員應認真履行各項義務，不得擅自離崗;已完成工作移交的從業人員應當按照聘用合同的規定，認真履行保密、競業禁止等義務。

(5)基金從業人員本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當遵守所在機構有關從業人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續。

Ⅶ 我通過了基金法律法規、職業道德與業務規范和證券市場基礎知識算不算獲得基金銷售資格呢

已經獲得了銷售資格。

Ⅷ 17年4月基金從業考試，《基金法律法規、職業道德與業務規范》合格了，《證券投資基金基礎知識》不合格。

基金從業資格考試成績有效期為四年，下次報考只需報考另外一科即可，基金從內業資容格考試課程視頻http://www.sinobalanceol.com/front/course_list/187/1/0/0/185

Ⅸ 基金從業資格考試科目<基金法律法規，職業道德與業務規范>好考嗎

考生您好，您說的是基金考試科目一的內容，還是比較好考的，基金業協會公回布的考答試通過率是 68%以上.所以確實是比較高的通過率了。這個科目基本都是記憶和背誦，把考綱中的考試重點和模擬題多過幾遍及格還是有保障的。

Ⅹ 基金法律法規，職業道德與業務規范多少道題

100道選擇題