新三板定增專項法律服務合同

1. 新三板定增，未披露對賭協議，協議是否仍有法律效力

協議一旦簽訂即有效力，除非是不符合國家法律法規、影響國家安全的協議。
無論披露與否。

2. 新三板定增 對賭條款是否適用於所有投資者

看你的具體情況，合同內容不同答案也是不同的，但如果合同條款本身沒什麼刻意忽悠到你的地方，應該問題不大的，因為很多原來出問題的這些所謂的股權，像我最近經常遇到的咨詢的客戶，買的什麼要在港股上市的至尊中草堂，還有雲吉祥什麼的，真心是呵呵了，我本身是做這塊的，不介意的話可以私信我，共同探討一下，希望能給你帶來幫助

3. 新三板定增律師收費標准

十萬元左右。

4. 新三板定增認購公告 繳款期限可以多長

沒有明確規定。

關於繳款的要求，只有這兩個：
（1）在股東大會審議通過股票發行方案前，認購對象不能繳款驗資；
（2）在認購公告規定的認購期前不得繳款驗資。
其他的沒有具體要求，看過案例，有設置一兩個月的，也見過設置半年的；不過建議不要間隔太久，2天-3個月內為佳。實在到期繳不了款，掛牌公司可以發布延期認購公告。

5. 新三板定增流程是怎麼樣的

你好，
新三板定向增發，又稱新三板定向發行，簡單地說，是申請掛牌公司、或已掛牌公司向特定對象發行股票的行為。掛牌公司可在掛牌後進行定向發行股票融資，可申請一次核准，分期發行。發行股票後股東累計不超過200人的，或者在一年內發行股票累計融資額低於公司凈資產的20%的，豁免向中國證監會申請核准，在每次發行後5個工作日內將發行情況報中國證監會備案。由於新三板定增屬於非公開發行，企業一般要在找到投資者後方可進行公告，因此投資信息相對封閉。
定增流程解析
(一)發行目的;
(二)發行對象范圍及現有股東的優先認購安排;
(三)發行價格及定價方法;
(四)發行股份數量;
(五)公司除息除權、分紅派息及轉增股本情況;
(六)本次股票發行限售安排及自願鎖定承諾;
(七)募集資金用途;
(八)本次股票發行前滾存未分配利潤的處置方案;
(九)本次股票發行前擬提交股東大會批准和授權的相關事項。
2、召開股東大會，公告會議決議內容與董事會會議基本一致。
3、發行期開始，公告股票發行認購程序
(一)普通投資者認購及配售原則;
(二)外部投資者認購程序;
(三)認購的時間和資金到賬要求。
4、股票發行完成後，公告股票發行情況報告
(一)本次發行股票的數量;
(二)發行價格及定價依據;
(三)現有股東優先認購安排;
(四)發行對象情況。
5、定增並掛牌並發布公開轉讓的公告
主要內容：本公司此次發行股票完成股份登記工作，在全國中小企業股份轉讓系統掛牌並公開轉讓。
定向增發對股價影響有哪些?
一：上市公司選擇的增發方式是公開增發還是非公開增發(又叫定向增發)，如果是公開增發，那麼對二級市場的股價是有壓力的，對資金的壓力就更大，如果在市場不好時增發，就絕對是利空。如果是定向增發，那麼對二級市場的股價影響就小一些，而且如果參與增發的機構很有實力，表明市場對其相當認可，可以看做利多。
二：增發價格，如果是公開增發，價格如果折讓較多，就會引起市場追逐，對二級市場的股價反而有提升作用。如果價格折讓較少，可能會被市場拋棄。如果是定向增發，折讓就不能太高，否則就會打壓二級市場的股價。
風險揭示：本信息不構成任何投資建議，投資者不應以該等信息取代其獨立判斷或僅根據該等信息作出決策，如自行操作，請注意倉位控制和風險控制。

6. 新三板掛牌並同時定增，驗資報告和法律意見書在提交掛牌材料時候交，還是在後期取得同意掛牌函了再提交

是先提交驗資報告和法律意見書，再進行審批。
股份有限公司申請股票在新三板掛牌，不受股東所有制性質的限制，不限於高新技術企業，應當符合下列條件：
1、依法設立且存續滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算；
2、業務明確，具有持續經營能力；
3、公司治理機制健全，合法規范經營；
4、股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規；
5、主辦券商推薦並持續督導；
6、全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。

7. 新三板定增合同必須經過董事會審議嗎

一、新三板定向增發發行股份需要經過董事會審議。
《全國中小企業內股份轉讓系統票容發行業務細則（試）》中規定：掛牌公司董事會應當就股票發行有關項作出決議。
二、掛牌公司董事會作出股票發行決議，應當符合下列規定：
（一）董事會決議確定具體發行對象的，應當明確具體發行對象（是否為關聯方）及其認購價格、數量或量上限、現有股東優先認購辦法等事項。應當明確有股東放棄優先認購票份額的安排。
已確定的發行對象（現有股東除外）與公司簽署附生效條件的股票認購合同應當經董事會批准。
（二）董事會決議未確定具體發行對象的，董事會決議應當明確發行對象的范圍、發行價格區間、發行價格確定辦法、發行數量上限、現有股東優先認購辦法等事項。
（三）發行對象用非現金資產認購股票的，董事會決議應當明確交易對手（說是否為關聯方）、標的資產作價原則及審計、評估等事項。

8. 新三板定向增發信息披露和相關法律法規有哪些

4、什麼是新三板定增? 有什麼特點?
新三板定增，又稱新三板定向發行，是指申請掛牌公司、掛牌公司向特定對象發行股票的行為。新三板定向發行具有以下特點：
(1)企業可以在掛牌前、掛牌時、掛牌後定向發行融資，發行後再備案;
(2)企業符合豁免條件則可進行定向發行，無須審核;
(3)新三板定增屬於非公開發行，針對特定投資者，不超過35人;
(4)投資者可以與企業協商談判確定發行價格;
(5)定向發行新增的股份不設立鎖定期。
5、新三板定增流程有哪些?什麼情況下可豁免核准?
新三板定增的流程有：(1)確定發行對象，簽訂認購協議；(2)董事會就定增方案作出決議，提交股東大會通過；(3)證監會審核並核准；(4)儲架發行，發行後向證監會備案；(5)披露發行情況報告書。
發行後股東不超過200人或者一年內股票融資總額低於凈資產20%的企業可豁免向中國證監會申請核准。新三板定增由於屬於非公開發行，企業一般要在找到投資者後方可進行公告，因此投資信息相對封閉。
6、投資者為什麼要參與新三板定增?
(1)目前協議轉讓方式下，新三板市場整體交易量稀少，投資者很難獲得買入的機會。定向發行是未來新三板企業股票融資的主要方式，投資者通過參與新三板企業定向增發，提前獲取籌碼，享受將來流動性迅速放開帶來的溢價。
(2)新三板定向發行融資規模相對較小，規定定向增發對象人數不超過35人，因此單筆投資金額最少只需十幾萬元即可參與;
(3)新三板定向發行不設鎖定期，定增股票上市後可直接交易，避免了鎖定風險;
(4)新三板定向發行價格可協商談判來確定，避免買入價格過高的風險。
二、定增的詳細流程:
1、董事會對定增進行決議,發行方案公告：
主要內容：
（一）發行目的
（二）發行對象范圍及現有股東的優先認購安排
（三）發行價格及定價方法
（四）發行股份數量
（五）公司除息除權、分紅派息及轉增股本情況
（六）本次股票發行限售安排及自願鎖定承諾
（七）募集資金用途
（八）本次股票發行前滾存未分配利潤的處置方案
（九）本次股票發行前擬提交股東大會批准和授權的相關事項
2、召開股東大會，公告會議決議
內容與董事會會議基本一致。
3、發行期開始，公告股票發行認購程序
公告主要內容：
（一）普通投資者認購及配售原則
（二）外部投資者認購程序
（三）認購的時間和資金到賬要求
4、股票發行完成後，公告股票發行情況報告
公告主要內容：
(一) 本次發行股票的數量
( 二) 發行價格及定價依據
( 三) 現有股東優先認購安排
( 四) 發行對象情況
5、定增並掛牌並發布公開轉讓的公告
公告主要內容：
本公司此次發行股票完成股份登記工作，在全國中小企業股份轉讓系統掛牌並公開轉讓。