上市公司高管法律風險

❶ 高管股權獎勵應注意哪些法律風險

公司對高管進行股權獎勵有以下幾個問題需要注意：
第一、股權獎勵合同的完備
公司高管股權獎勵絕非一紙合同便能夠完成，如果僅通過勞動合同進行相關約定，則該股權獎勵對於高管來說風險極大，其股權要想得到保障很大程度將寄希望於股東的善心，如此則道德風險太大。
第二、公司章程的完備
公司章程在高管股權獎勵中的作用是非常重要的，由於其備份於工商登記機關，因此具有最大的證明效力。進行公司高管股權獎勵設計，必須對公司章程進行認真審查，並且根據股東與高管之間達成的協議進行相應修改。
第三、股東會決議
股東會決議在公司實行高管股權獎勵中必不可少。
第四、股東名冊
股東名冊是證明股東關系的最直接證明，股東名冊如何制定，將體現股東與高管之間的博弈。
第五、股權獎勵合同不應違反國家強制性法律規定

❷ 掛名董事有何法律風險

我覺得如果你做一個掛名董事的話，法律風險還是挺大的，如果公司盈利的話你可能分不了多少錢，但是如果公司虧損了的話，那麼你和別的董事都一樣要承擔責任的。

❸ 企業應注意的法律風險有哪些

企業法律風險，確切地說，亦可稱為法律性風險，是指企業預期與未來實際結果發生差異而導致企業必須承擔法律責任，並因此給企業造成損失的可能性。下面由學習啦小編為你詳細介紹企業法律風險的相關法律知識。
企業法律風險的主要表現與影響
在長期從事企業法律實務的過程中，我與一些企業家朋友剛接觸時，經常聽到他們講，我們企業目前沒有什ô官司，等到我們打官司時再來請你們。在他們心目中，律師就是打官司的，企業沒有官司，也就不需要律師，也就不需要法律的介入。同時相當一部分律師也在向經營者傳遞著一種信息，「有事了找我」。企業家和律師都缺乏法律風險的防範和控制意識。這種對防範和控制企業法律風險的無知和漠視，是制約企業健康發展的重要因素之一，更是大量企業「死於非命」的直接原因之一。
企業法律風險主要表現在以下六個方面：
一、企業設立、運營中的法律風險
在設立企業的過程中，企業的發起人是否對擬設立的企業進行充分的法律設計，是否對企業設立過程有充分的認識和計劃，是否完全履行了設立企業的義務，以及發起人本人是否具有相應的法律資格，這些都直接關繫到擬設立企業能否具有一個合法、規范、良好的設立過程。可以說，一個專業的法律方案設計及規范的企業設立過程是企業成功的一半。如果在企業設立之初，就存在著法律上的瑕疵，那ô必然會為企業在日後的運作過程中埋下深遠的法律隱患。這種企業設立過程中的法律瑕疵，雖然並不一定在短期內引發法律Σ機，但只要得不到消除，必然會作為一種法律風險長期存在，一旦發生，對企業來說，很可能就是一個致命打擊。
企業的股權結構是否合理、法人治理結構是否完備、監督控制機制是否健全、高管人員之間的權力如何制衡等，如果這些問題在企業運營過程中解決不好，很可能會「禍起蕭牆」，內部出現爭端和擎制，將直接影響到企業的健康發展。
二、合同訂立、履行過程中法律風險
合同是市場經濟中各類企業從事商務活動時所採取的最為常見的基本法律形式。可以說，合同貫穿於企業經營的全過程，只要有商務活動，就必然要產生合同。合同當事人在訂立合同時，考慮更多的是合同利益而非合同風險。合同在避免交易行為不確定性的同時，也可能由於合同約定的缺陷而為當事人埋下法律風險。所有的企業都是在與各類不同的主體不斷的交易中獲取利益，合同在企業經營中的廣泛應用，決定了合同訂立、履行中的法律風險廣泛存在。近年來，隨著人們法律意識的增強，很多企業已經重視合同的訂立，在要約、承諾過程中，都聘請律師參與，請律師起草合同文本。
但是對於很多商務合同而言，簽訂好合同文本只是一個良好的開端，合同的履行才是真正重要的環節。合同履行過程中雙方的來往函件、備忘¼、會談紀要、傳真、電子數據等都是寶貴的證據，都要注意整理和保存。相對於合同文本的法律風險，合同履行的法律風險類型更多，范圍更廣，管理和防範的難度更大。
三、企業並購法律風險
在全球范圍內，企業並購逐漸成為現代投資的一種主流形式，而這一復雜的資產運作行為必須置於健全的法律控制之下，才可充分發揮企業並購的積極效果。我國目前有關企業並購的法律法規仍不完善、不系統，甚至在一些方面還存在著許多問題和缺陷，因此企業並購產生的法律風險具有一定的特殊性。
從法律風險的角度看，企業收購並沒有改變原企業的資產狀態，對收購方而言法律風險並沒有變化。因此，企業並購的法律風險主要表現在企業兼並中。企業兼並涉及公司法、反不正當競爭法、稅收法、知識產權法等法律法規，且操作復雜，對社會影響較大，潛在的法律風險高。
四、 知識產權法律風險
目前，我國很多企業的知識產權保護意識不強，沒有站在企業生存之根、發展之源的高度來認知識產權的市場價值和經濟價值。知識產權包括商標權、專利權、著作權等權利，是蘊涵創造力和智慧結晶的成果，其客體是一種非物質形態的特殊財產，要求相關法律給予特別規定。在知識產權領域，保護和侵權是一對孿生兄弟，企業稍有疏忽，自己的知識產權輕易地被別人侵犯，同時，稍有不慎，自己侵犯了別人的知識產權，無論是侵權還是被侵權，都將面臨著巨大的法律風險。「央視一套」、「春晚」等被搶注即是極好的例子。如果從企業自身找原因的話，決策層和顧問律師風險防範意識欠缺可能是最重要的因素之一。
五、 人力資源管理法律風險
在我國，與人力資源有關的法律法規主要是《勞動法》和國務院制定的相關行政法規及部門規章。在企業人力資源管理過程的各個環節中，從招聘開始，面試、¼用、使用、簽訂勞動合同、員工的待遇問題直至員工離職，都有相關的勞動法律法規困惑混亂調整和規范，企業的任何不遵守法律的行為都有可能給企業帶來勞動糾紛，都有可能給企業造成不良影響。
另一方面，企業為了長遠發展，往往會花費很大代價來培養業務骨幹、技術骨幹，這些骨幹員工掌握著企業大量的客戶資料、商業秘密、技術秘密等核心機密，隨著企業的發展壯大，骨幹員工的期望值也會水漲船高，一旦企業不能滿足個人的要求，多以跳槽相威脅。員工的高跳槽率與對企業的低忠實度是目前困擾很多企業最為突出的人事問題。跳槽骨幹員工往往會帶走企業寶貴的客戶資源、商業機密、技術機密，這些員工的流向一般不會脫離原來所從事的行業，或者選擇自己創業，或者選擇同行業的其他企業，很快就會成為企業新的競爭對手，逐步來蠶食企業的資源和市場。骨幹員工的跳槽往往會給企業造成難以估量的經濟損失，有時甚至是致命的打擊。
六、 企業財務稅收法律風險
近些年來，企業涉財涉稅案件大量涌現，從一定側面可以看出，企業在財務稅收方面的法律風險日益增高。在我國目前的財稅政策環境下，很難分清楚合理避稅與偷稅©稅的界限，如果處理不當，企業很可能要蒙受不必要的經濟損失，甚至要負相應的刑事責任，作為法定代表人也可能蒙受牢獄之災。
企業存在的上述六個方面法律風險，給企業帶來了多方面的影響。簡言之，可以從以下三個方面予以概括：
1、法律風險帶來的結果都是商業性的損失。不管是出於何種原因，法律風險的發生，或者導致企業花費增加，或者失去商機或者商業優勢，嚴重時則導致企業徹底喪失競爭力，從市場上敗下陣來。
2、法律風險對企業的影響是連鎖反應。由於企業經營行為的連續性，一旦其中一個環節出現法律問題，必然引發企業一系列經營活動受到損害。在企業存在大量類似法律行為時，企業的法律風險很可能會導致同類事件同時爆發的可能性，例如：企業由於一個借款合同的遲延履行，將可能引起企業眾多債權人的集體恐慌，導致企業經營資金鏈條斷裂，從而喪失緩解經營資金壓力的可能性。一些法律風險的發生，可能引發企業商譽的極大損害，從而導致企業失去公眾認同感，即使化解了法律風險，企業若想恢復到原來的商業信譽也將會非常困難。
3、法律風險對企業的損害程度難以估量。法律風險一旦爆發，企業自身往往難以掌控，很可能會帶來相當嚴重的後果，有時甚至是顛覆性的災難。中國石油天然氣股份有限公司副總裁王福成認為，企業作為市場主體，必須了解市場規則、運用市場規則、遵守市場規則，否則，就要付出高昂代價甚至被逐出市場。
近年來國內外發生的安然、世通、中海油等公司案件，都從不同側面揭示了市場經濟怎樣表現為法治經濟和規則經濟。這些鮮活的案例也一再警示人們：如果管理者不具備依法治企的能力和素質，缺乏相應的法律風險防範和控制意識，不僅難以具備領導一個現代企業的資格，而且也會使企業遭受到災難性的打擊和損失。
中外企業成敗的經驗和教訓證明，市場經濟中商機無限，既可能給企業帶來更加豐厚的競爭回報，也可能給企業帶來更多潛在的法律風險。因此，建立健全法律風險防範和控制機制，重視和加強企業法律風險防範，是加強企業風險管理最基本的要求，也是企業適應市場環境變化，創造市場競爭優勢的一項基礎性工作。可以預見，在不遠的將來，提高防範法律風險的意識，減少法律風險的發生，已成為企業家們「鏖戰」市場必不可少的「安全盾牌」。

❹ 企業高管刑事法律風險犯罪多少條

職務犯罪：貪污罪、職務侵佔罪、挪用公款罪、挪用資金罪
公司高管利用職權便利，將公司的財物佔有或挪用，是公司高管犯罪中比例最高的一類犯罪。

❺ 請問一家公司上市有什麼風險

風險1：國際金融危機和經濟環境變動引發的風險。在現階段通貨膨脹的背景下，原材料、人工、水電氣等出現普遍性價格上漲，也會導致企業生產成本進一步提高，面臨較大困難。從2007年開始，生產資料成本、管理成本和人工成本上升趨勢明顯，近兩年上漲幅度更是不斷增大。為了抑制通貨膨脹，國家實施緊縮的貨幣政策。

風險2：過於激進的發展戰略引發的風險。民營上市企業不斷擴展生產能力和業務范圍，做強做大是企業發展的必然趨勢。但是，過於激進、不切實際的發展戰略往往蘊含著較大風險，諸如管理人才和專業人才不足、企業管理不配套、資金緊缺等，都會給企業帶來嚴重影響，甚至導致其陷入困境。

對於拓展經營范圍、擴大產能引發的投融資風險，企業必須要有足夠的預測，並使其在可控范圍之內。防止沖動和盲目擴張，或許是最好的風險防範措施。

風險3：產品質量安全問題引發的風險。產品質量安全問題是民營製造業上市企業近年來面臨的最大風險之一，這與整個消費環境有著直接的關系。隨著居民收入水平的提高，消費者對產品的要求也在不斷提高，不僅如此，維權意識和法律意識也在不斷提升，加上利益訴求的渠道更加豐富，企業出現的產品質量安全問題很容易形成廣泛影響，在較短的時間內就會對企業造成嚴重影響。

風險4：股權結構和公司治理不健全引發的風險。合理的股權結構和公司治理模式，是保障企業正常運行、保護股東權益的重要基礎。我國90%的民營上市企業的股權結構和公司治理模式為金字塔式股權結構，其弊端近年來愈加明顯。

金字塔式的股權結構容易給企業帶來風險和危機，也不利於保護中小股東的利益。近幾年來，隨著上市公司的日益強大，大股東利用對公司的控制權過度追求個人利益而導致公司發生嚴重損失的情況層出不窮。

風險5：應收賬款信用缺失引發的風險。近幾年，民營上市企業出口業務競爭加劇，也由於國外進口商在中國貸款的困難，使先簽單後付款的買賣成為一種必然以提高財務風險為代價的交易方式。這為應收賬款的大量積壓埋下了伏筆。

風險6：對外擔保混亂引發的風險。企業作為擔保人為其他企業在獲得貸款過程中承擔相應法律責任的現象比較普遍。債權人在對債務人沒有百分之百信賴的情形下，需要通過某種方式確保債權的實現，而擔保制度正好滿足了這種需要。在現代市場經濟中，擔保一方面有利於銀行等債權人降低貸款風險，另一方面可使債權人與債務人形成穩定可靠的資金供需關系。但是，在實際運營中，作為擔保人的企業也常常會面臨一定風險，如果被擔保企業到期沒有按時還款，一旦進入法律訴訟階段，將被捲入糾紛。有些企業因此會陷入擔保怪圈和曠日持久的訴訟拉鋸戰，容易導致發生重大經濟損失。另外，現在比較常見的是關聯企業之間的相互擔保，當其中的某一家企業或某些企業發生經營問題和財務危機時，勢必產生多米諾骨牌效應，殃及其它企業，導致關聯企業整體出現困境。

風險7：知識產權糾紛引發的風險。隨著法律關系的日益復雜化，企業時刻面臨著侵犯他人知識產權或被競爭對手侵犯知識產權的風險。尤其是加入WTO之後，我國企業遭遇了許多來自國外的知識產權侵權訴訟，高額的訴訟賠償金使企業損失慘重。

目前，我國民營上市企業面臨的知識產權方面的風險，主要體現為：(1)出口企業在國外遭遇知識產權訴訟。(2)定牌(指賣方按買方的要求在其出售的商品或包裝上標明買方指定的商標和牌號)生產引發的知識產權風險。

風險8：人力資源管理缺失引發的風險。企業在經營過程中，人力資源風險是現階段面臨的比較突出的風險之一。對於民營上市企業而言，由於受過去傳統的人力資源管理方式的影響，上市後隨著規模擴張，特別是開展並購活動後，極易面臨人力資源管理方面的風險。這主要表現為：

(1)企業並購導致人才流失風險。

(2)人才機制不靈活的風險。

(3)高管意外事件造成的風險。

風險9：合同履行違約引發的風險。違約風險是企業經營過程中經常會面臨的一種風險，帶有一定的普遍性。通過對305家民營上市樣本企業2010年年報的分析發現，有48家企業存在一定的法律風險，其中違約風險佔比最大，佔54.17%。

風險10：研發或創新不足引發的風險。對於民營上市企業來說，加大研發投入、加強技術創新，是提高核心競爭力、實現可持續發展的關鍵。但是，我國許多民營上市企業卻並不重視研發投入，紛紛將重點放在短期投資上，一旦經濟環境發生變化，就難免出現問題。這方面的風險主要表現為：研究項目未經科學論證或論證不充分，導致創新不足或資源浪費；研發人員配備不合理或過程管理不善，導致研發成本過高、舞弊或研發失敗；研究成果轉化應用不足、保護措施不力，導致企業利益受損；研發產品缺乏市場需求，不是「有用創新」，銷售十分困難，導致企業遭受損失。

❻ 私募基金中合規高管有什麼法律風險

要是違規公司被吊銷基金牌照
法人和高管會被列入黑名單里
可以到中國證券基金業協會看，昨天我還看了下
有不了解的再問我希望幫助你望採納

❼ 高管高危 如何防範職業風險

高管職業風險存在於企業設立、決策、生產經營等各個環節，貫穿企業的整個生命周期以及高管的職業生涯於永超北京未名律師事務所合夥人 在很多人心目中，企業高管是一群收入高、消費高、生活品質高、令人欣羨的光鮮階層。其實，在光鮮的背後，他們面臨著事業和生活的重負，亞健康、抑鬱症、過勞死一度成為這個群體的健康標簽。不僅如此，許多人還不知道自己作為高管所面臨的職業風險時時如影隨形。 隨著企業生存環境的日益國際化、多樣化與復雜化，企業也面臨著包括政治、法律、技術等在內的多重風險，作為決策者和管理者的企業高管因此也負擔著企業和自身的雙重責任。我國公司法對高管規定了嚴格的義務和責任，這在賦予高管人員高收益的同時，也給予了他們更高的風險。 高管人員在公司中承擔著決策和管理職責。決策者直接掌控著公司的發展與命脈，管理者則直接決定著公司的生存與死亡。高管人員在經營管理工作中由於自身能力、經驗等客觀原因難免會出現過失行為，這種職業風險一旦發生，除了會給公司造成巨大損失外，高管人員可能會承擔遠遠高於其職業收入的賠償責任。 高管民事責任主要是賠償損失的責任。公司法明確規定了高管人員應承擔的義務及可能面臨的民事責任風險。首先，公司高管對公司負有忠實、勤勉義務。如果高管有背離誠信、有失注意或者違反法律法規、公司章程的規定，給公司造成損失的，向公司承擔賠償責任就在所難免。這種情形下，「認為自己是公司控制人可以阻止公司索賠行為」的認識是錯誤的。公司怠於索賠時，股東是可以越過公司直接起訴高管人員主張賠償責任的。如此看來，這里沒有僥幸。據此，高管人員在執行職務時要有合規、守法的意識，注意做到誠信、審慎和規范。其次，董事會決議違反法律或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴重損失的，參與決議的董事要對公司負賠償責任。為避免這一風險，董事在表決時應當嚴格審核決議的合法合規性，如有異議應當及時表明並記載於會議記錄，這樣就可以免除責任。此外，法律還規定，如下行為是命令禁止的：（1）挪用公司資金；（2）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；（3）違法提供擔保；（4）自我交易；（5）競業；（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（7）擅自披露公司秘密；（8）違反對公司忠實義務的其他行為。如果高管在執業過程中有上述任一行為發生，公司可以無條件行使歸入權，即其所得收入應當歸公司所有，高管人員並不因其行為對公司不產生實際或明顯損失而免責。在這里，尤其要特別強調的是第（8）項，「違反對公司忠實義務的其他行為」的規定在實踐中是很大的風險空間，未明示者實為風險黑洞，值得高度關注。 相對於民事責任，高管的行政責任尤其是刑事責任則要嚴重得多。高管違法犯罪主要集中於經濟類行為中，常見的行為包括商業賄賂、侵佔公司財產、違法借貸和挪用、提供虛假財務會計報告、擅自發行股票或公司債券等，這涉及公司出資、投融資、上市、知識產權、稅收、勞資、生產流通、訴訟等諸多領域。另外，如果單位構成違法犯罪的，法定代表人、參與決策的董事、經理、財務負責人等直接負責的主管人員也應當承擔相應的行政或刑事責任。在我們處理的一起家族企業紛爭案件中，作為總經理的弟弟臨時挪用了公司500萬用於解決公司危機，作為董事長的哥哥因對危機處理結果不滿，就以「侵佔公司財產」為由將弟弟送入了「班房」。可見，風險多緣於「行之不慎」，更有「人之不合」。因此，高管執業要對自己的行為時時檢點和自查。 高管職業風險存在於企業設立、決策、生產經營等各個環節，並伴隨企業的整個生命周期以及高管的職業生涯。因此，從這個角度而言，我們說高管更是一個高危職業。 由於企業對法律風險控制不夠重視，法律制度構建不完善，絕大多數的企業存在著嚴重的法律運行機制漏洞。不僅如此，為節約運營成本、提高利潤，企業甚至無視法律規定打起了「擦邊球」，這無疑對企業和高管人員都埋下了巨大隱患。因此，為避免因企業或高管自身違法行為導致的不利後果，高管人員應高度重視並積極防範職業風險，提高法律意識、豐富法律知識。這里需要特別說明的是，公司是自治性質的機構，公司章程如無違法違規之情形，則其具有「公司憲法」之屬性和地位。因此，高管人員掌握公司章程的規定很有必要，這不僅可以避免因違反公司章程而承擔不必要的責任，更可以利用公司章程的規定保護自己的權利。 綜上所述，高管人員面對專業法律問題、面臨重大決策、甚至違法行為已經發生時，當務必審慎從事前防範與事後補救兩個方面著手，將風險及危害降低到最小。 近年來，伴隨著中國企業海外上市的熱潮，企業海外訴訟的風險也在加大。自2001年以來，中華網、網易、中國人壽、UT斯達康、中航油、新浪、前程無憂等多家中國公司先後在美國遭遇了集體訴訟，所涉及的訴訟費用及賠償金額巨大，無論對企業或高管來講都是一個沉重的負擔。為此，我國部分上市公司已經開始將目光聚焦於在發達保險市場上非常暢銷的「高管責任險」。高管責任險，即「董監事及高級管理人員責任保險(Directors & Officers Liability Insurance)」，屬於職業責任保險中「過失與疏忽保險（Errors andOmissionsInsurance）」的一種，是指公司董監事及高管在履行其職務行為過程中，因其疏忽、過失、誤導性陳述或違反職責等不當行為導致公司或第三人遭受經濟損失而應承擔經濟賠償責任時，由保險公司按約定賠償的保險。通常由公司出資，為高管人員投保。通過投保高管責任險的方式較為有效地轉移高管的職業風險，是目前發達國家上市公司普遍採用的一種做法，投保的比例也較高。有數據表明，世界各國高管責任險的保費收入估值為每年92.5億美元左右，95%以上的美國上市公司購買了高管責任險，某些行業的投保率甚至達到100%，加拿大公司的購買比例為86%，在我國香港購買比例也超過了70%。然而這一險種在我國內地市場的投保比例則不超過2%，大多數公司目前仍持一種積極關注、謹慎購買的態度。很大一部分原因是：在國內市場，該險種的保費釐定、責任界定仍存在一定的困難。有專家分析指出，這一險種將會成為一種能持續增長和具利潤潛力的保險產品，市場潛力巨大。相信隨著我國法律體系及管理機制的進一步完善，在不久的將來，高管責任險在我國內地市場對高管職業風險的規避將會起到重要的作用。

❽ 國有上市企業的法律風險都有什麼

根據你的問題解答如下, 1.財務風險。2.資產整合風險。3.內幕交易風險。績差股接連被借殼後，往往會伴隨股價的短期暴漲，所以借殼上市一直是A股市場內幕交易、股價操縱的重災區。內幕交易調查難和取證難。4、退市風險。於2018年7月27日晚發布《關於修改關於改革完善並嚴格實施上市公司退市制度的若干意見的決定》。將涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全和公眾健康安全等領域的重大違法行為也納入到了重大違法公司強制退市的情形中來，企業退市制度逐步完善，因此企業借殼上市成功也有可能因為上述重大違法行為導致退市。

❾ 中國上市企業的法律風險點主要有哪些

2000餘項法律風險，大類別如下：
公司設立法律風險； 知識產權法律風險
並購重組法律風險； 法人專治理法屬律風險
制度缺失法律風險； 合同管理法律風險
國際貿易法律風險； 投資融資法律風險
外匯管理法律風險； 票據管理法律風險
稅務籌劃法律風險； 高管人員法律風險
破產清演算法律風險； 公司犯罪法律風險
上市運營法律風險； 抵押擔保法律風險
公司訴訟法律風險； 關聯交易法律風險
來源：北京市智維律師提供