可轉換公司債法律法規

1. 可轉換公司債券交易規則

（1）交易方式：可轉換公司債券實行T+0交易。可轉換公司債券的委託、交易、託管、轉託管、行情揭示參照A股辦理。
（2）交易報價：可轉換公司債券以面值100元為一報價單位，價格升降單位為0.01元。以面值1000元為1手，以1手或其整數倍進行申報，單筆申報最大數量應當低於1萬手（含1萬手）。
（3）交易清算：可轉換公司債券交易實行T+1交收，投資者與券商在成交後的第二個交易日辦理交割手續。
拓展資料：可轉債全稱是「可轉換公司債券」，是上市公司發行的一種含權債券，兼具債權和期權的特徵，在債券狀態下，發行人需要向債券一樣支付利息。轉債投資者除了擁有債權之外，還擁有轉股權，即以事先約定轉股價格將債券轉換成公司股票。可轉換債券持有人還享有在一定條件下將債券回售給發行人的權利，發行人在一定條件下擁有強制贖回債券的權利。
上市公司發行可轉債本質是向投資者借錢，該債券利率一般低於普通公司的債券利率，企業發行可轉換債券可以降低籌資成本；到期後，發行的上市公司要給投資者利息，到期要償還本金。
如果持有人看好發債公司股票增值潛力，在寬限期之後可以行使轉換權，按照預定轉換價格將債券轉換成為股票，發債公司不得拒絕。如果債券持有人不想轉換，則可以繼續持有債券，直到償還期滿時收取本金和利息，或者在流通市場出售變現。
我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換公司債券的期限最短為1年，最長為6年，自發行結束之日起6個月方可轉換為公司股票。可轉債要在轉股期內才能轉股。現在市場上交易的可轉債轉股期一般是在可轉債發行結束之日起六個月後至可轉債到期日為止。期間任何一個交易日都可轉股。
可以將轉債看作是「債券+轉股權利」的組合，一般半年或1年付息1次（一般為一年），到期後5個工作日內應償還未轉股債券的本金及最後1期利息。如：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。

2. 涉及「可轉債」的相關法律法規有哪些

《可轉換公司債券管抄理暫行辦法》、《上市公司證券管理辦法》
根據國務院證券委1997年發布的《可轉換公司債券管理暫行辦法》的規定，我國可轉換債券的發行主體僅限於上市公司和重點國有企業，且必須符合一些特別條件：
（1）最近3 年連續盈利，且最近3年凈資產利潤率平均在10％以上；
（2）可轉換債券發行後，資產負債率不得高於70％；
（3）累計債券余額不超過公司凈資產額的40％等等。
這些約束條件使得可轉換債券在我國發行數量偏低，直到2006年上半年，我國各上市公司發行可轉換債券數量僅有30餘支。雖然2006年《可轉換公司債券管理暫行辦法》被廢止，但隨之出台的《上市公司證券管理辦法》中仍對可轉換債券的發行多加限制，所以直到2009年，我國境內的可轉換債券也不超過60支，而且多集中在電力、鋼鐵等企業信用風險小（信用評級都在AA級以上），業績穩定，並且多數有銀行或其它相關機構擔保的傳統行業。而一些急需資金、發展迅速的企業卻由於發行條件高、約束條款多的限制不能通過發行可轉換債券進行融資。

3. 可轉換公司債券合同期限的規定是什麼

可轉換公司債券合同期限的規定為一至六年。六個月之後才能轉換。根據相關法律規定，發行可轉換為股票的公司債券，應當在債券上標明相應的字樣，並在存根簿上載明數額。
【法律依據】
《公司法》第一百六十一條
可轉換公司債券的發行，上市公司經股東大會決議可以發行可轉換為股票的公司債券，並在公司債券募集辦法中規定具體的轉換辦法。上市公司發行可轉換為股票的公司債券，應當報國務院證券監督管理機構核准。
發行可轉換為股票的公司債券，應當在債券上標明可轉換公司債券字樣，並在公司債券存根簿上載明可轉換公司債券的數額。

4. 可轉換公司債券的發行條件都有哪些呢

在我國，符合一定規定條件的上市公司和重點國有企業經批准可以發行可轉換公司債券。
其發行價格：上市公司是以發行前1個月股票的平均價格為基準，以上浮一定幅度作為轉股價格；重點國有企業是以擬發股票的價格為基準，折扣一定比例作為轉股價格。
我國發行可轉換公司債券採用記名式無紙化發行方式，債券最短期限為3年，最長期限為5年。上市公司發行的，在發行結束的6個月後，持有人可以依據約定的條件隨時轉換股份。
重點國有企業發行的，在該企業改建為股份有限公司且其股票上市後，持有人可依據約定的條件隨時轉換股份。若在轉換期滿後仍未轉換為股份的，利息一次性支付，不計復利。
【法律依據】
《公司法》第十七條，申請公開發行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構報送下列文件：
(一)公司營業執照；
(二)公司章程；
(三)公司債券募集辦法；
(四)資產評估報告和驗資報告；
(五)國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構規定的其他文件。依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。

5. 可轉換公司債券合同期限規定有哪些

可轉換公司債券合同期限的規定為最長為六年，最短期限為一年。根據相關法律規定，發行可轉換為股票的公司債券，應當在債券上標明相應的字樣，並在存根簿上載明數額。
【法律依據】
《公司法》第一百六十一條
可轉換公司債券的發行，上市公司經股東大會決議可以發行可轉換為股票的公司債券，並在公司債券募集辦法中規定具體的轉換辦法。上市公司發行可轉換為股票的公司債券，應當報國務院證券監督管理機構核准。
發行可轉換為股票的公司債券，應當在債券上標明可轉換公司債券字樣，並在公司債券存根簿上載明可轉換公司債券的數額。

6. 可轉換公司債券發行條件有哪些

可轉換公司債券的發行條件：1、可轉換公司債券的發行主體為上市公司；2、經股東大會決議；3、在公司債券募集辦法中規定具體的轉換辦法；4、經國務院證券監督管理機構核准。
【法律依據】
《中華人民共和國公司法》第一百六十一條上市公司經股東大會決議可以發行可轉換為股票的公司債券，並在公司債券募集辦法中規定具體的轉換辦法。上市公司發行可轉換為股票的公司債券，應當報國務院證券監督管理機構核准。發行可轉換為股票的公司債券，應當在債券上標明可轉換公司債券字樣，並在公司債券存根簿上載明可轉換公司債券的數額。第一百六十二條發行可轉換為股票的公司債券的，公司應當按照其轉換辦法向債券持有人換發股票，但債券持有人對轉換股票或者不轉換股票有選擇權。

7. 經濟法中的可轉換公司債是什麼

可轉換公司債券是指發行人、發行公司依照法定程序發行，在一定期間內依據約定的條件內可以轉換容成股份的公司債券。
可轉換公司債券本身具有債權與股權性質，在轉換成公司股票前代表債權與債務的關系，轉換成股票後代表上市公司所有權的關系