證券公司客服相關法律

㈠ 證券經紀人管理暫行規定的相關法規全文

證券經紀人為證券從業人員，應當通過證券從業人員資格考試，並具備規定的證券從業人員執業條件。
證券經紀人只能接受一家證券公司的委託，並應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。 委託合同應當載明下列事項：
（一）證券公司的名稱和證券經紀人的姓名；
（二）證券經紀人的代理許可權；
（三）證券經紀人的代理期間；
（四）證券經紀人服務的證券營業部；
（五）證券經紀人的執業地域范圍；
（六）證券經紀人的基本行為規范；
（七）證券經紀人的報酬計算與支付方式；
（八）雙方權利義務；
（九）違約責任。
證券經紀人的執業地域范圍，應當與其服務的證券公司的管理能力及證券營業部的客戶管理水平和客戶服務的合理區域相適應。
第七條證券公司應當對證券經紀人進行不少於60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少於20個小時。證券公司應當對證券經紀人執業前培訓的效果進行測試。
第八條證券公司應當在與證券經紀人簽訂委託合同、對其進行執業前培訓並經測試合格後，為其向中國證券業協會（以下簡稱協會）進行執業注冊登記。執業注冊登記事項包括證券經紀人的姓名、身份證號碼、代理許可權、代理期間、服務的證券營業部、執業地域范圍和公司查詢與投訴電話等。
證券公司應當在為證券經紀人進行執業注冊登記後，按照協會的規定列印證券經紀人證書，並加蓋公司公章，頒發給證券經紀人。證券經紀人證書由協會統一印製、編號。
第九條證券經紀人證書載明事項發生變動的，證券公司應當將該證書收回，向協會變更該人員的執業注冊登記，並按照本規定第八條第二款辦理新證書的列印和頒發事宜。
證券公司終止與證券經紀人的委託關系的，應當收回其證券經紀人證書，並自委託關系終止之日起5個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記。證券公司因故未能收回證券經紀人證書的，應當自委託關系終止之日起10個工作日內，通過證監會指定報紙和公司網站等媒體公告該證書作廢。 證券經紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業，不得有下列行為：
（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；
（二）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；
（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；
（四）採取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；
（五）泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；
（六）為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；
（七）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網路、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；
（八）委託他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；
（九）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。 證券公司應當建立健全證券經紀人執業支持系統，向證券經紀人提供其執業所需的有關資料和信息。
第十六條證券公司應當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現場、電話或者互聯網路的方式隨時查詢證券經紀人的姓名、代理許可權、代理期間、服務的證券營業部、執業地域范圍及證券經紀人證書編號等信息，能夠通過現場或者互聯網路的方式查看證券經紀人的照片。
證券公司應當按月或者按季將證券經紀人所招攬和服務客戶賬戶的交易情況及資產余額等信息，以信函、電子郵件、手機簡訊或者其他適當方式提供給客戶。證券公司與客戶另有約定的，從其約定。
第十七條證券公司應當建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證券經紀人的執業情況，並作出完整記錄。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。
第十八條證券公司應當建立健全異常交易和操作監控制度，採取技術手段，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監控，發現異常情況的，立即查明原因並按照規定處理。
第二十一條證券經紀人在執業過程中發生違反證券公司內部管理制度、自律規則或者法律、行政法規、監管機構和行政管理部門規定行為的，證券公司應當按照有關規定和委託合同的約定，追究其責任，並及時向公司住所地和該證券經紀人服務的證券營業部所在地證監會派出機構報告。證券經紀人不再具備規定的執業條件的，證券公司應當解除委託合同。
證券經紀人的行為涉嫌違反法律、行政法規、監管機構和行政管理部門規定的，證券公司應當及時報告有關監管機構或者行政管理部門；涉嫌刑事犯罪的，證券公司應當及時向有關司法機關舉報。
第二十二條證券公司應當建立健全證券經紀人檔案，實現證券經紀人執業過程留痕。證券經紀人檔案應當記載證券經紀人的個人基本信息、證券從業資格狀態、代理許可權、代理期間、服務的證券營業部、執業地域范圍、執業前及後續職業培訓情況、執業活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規及超越代理許可權行為的處理情況和績效考核情況等信息。
第二十三條年度報告應當至少包括下列內容：
（一）本年度與證券經紀人有關的管理制度、內控機制和技術系統的運行和改進情況；
（二）本年度證券經紀人數量的變動情況，報告期末證券經紀人的數量及在證券營業部的分布情況；
（三）本年度證券經紀人委託合同執行情況、證券經紀人報酬支付和合法權益保障情況；
（四）本年度證券經紀人執業前培訓和後續職業培訓的內容、方式、時間和接受培訓的人數以及下一年度的培訓計劃；
（五）本年度與證券經紀人有關的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當前可能出現集中投訴的事項、形成原因及擬採取的化解措施。
第二十四條協會負責制定有關自律規則，組織或者辦理證券經紀人的資格考試、注冊登記、證書印製與後續職業培訓，並可以對證券公司委託、管理證券經紀人的情況和證券經紀人的執業行為進行監督檢查，對違反自律規則的證券公司和證券經紀人予以紀律處分。
協會建立證券經紀人資料庫，向社會公眾提供證券經紀人執業注冊登記信息的查詢服務。
第二十五條證監會及其派出機構依法對證券經紀人進行監督管理。對違法違規的證券經紀人，依法採取監管措施或者予以行政處罰。對違反規定或者因管理不善導致證券經紀人違法違規、客戶大量投訴、出現重大糾紛、不穩定事件的證券公司，可以要求其提高經紀業務風險資本准備計算比例和有關證券營業部的分支機構風險資本准備計算金額，並依法採取限制其證券經紀人規模等監管措施或者予以行政處罰。
證券公司和證券經紀人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息資料庫系統。
第二十六條與證券經紀人有關的管理制度，應當至少包括證券經紀人的資格管理、委託合同管理、執業前和後續職業培訓、證書管理、行為規范、報酬計算與支付方式以及本規定第十五條至第二十二條規定的事項等內容；證券經紀人制度啟動實施方案，應當至少包括實施該制度的證券營業部的選擇標准和確定程序、實施該制度的基本步驟等內容。
第二十七條證券公司的員工從事證券經紀業務營銷活動，參照本規定執行。
證券公司的證券經紀業務營銷人員數量應當與公司的管理能力相適應。
第二十八條本規定自2009年4月13日起施行。
《證券經紀人管理暫行規定》(以下簡稱《暫行規定》)自4月13日起正式施行，證券經紀人取得證券經紀人證書方可執業，投資者要增強自我保護意識，主動查驗證書載明相關信息。
根據《暫行規定》及有關自律規則的要求，證券經紀人應當通過所服務的證券公司向中國證券業協會辦理執業注冊登記，並領取由所服務的證券公司頒發的證券經紀人證書，之後方可執業。證券經紀人要在執業過程中主動向客戶出示證書。其執業活動不得超出證書載明的代理許可權范圍，不得有下列行為：1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；2、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；3、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；4、採取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；5、泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；6、為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；7、為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網路、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；8、委託他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；9、損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
證券經紀人的執業行為直接關繫到廣大投資者的切身利益。投資者要增強自我保護意識，在接受證券經紀人的宣傳、推介和服務時，主動查驗證券經紀人證書，仔細閱讀證書載明信息，了解證券經紀人身份、服務的證券公司及其證券營業部、代理許可權、代理期間、執業地域范圍及禁止行為，發現證券經紀人涉嫌違規執業等問題的，應拒絕接受其宣傳、推介和服務，並可向中國證監會及其派出機構、中國證券業協會舉報。
對證券經紀人證書及其載明信息的真實性，投資者可通過中國證券業協會網站查詢、核實，也可通過現場、電話、網路等方式向該證書載明的證券公司查詢、核實。
為配合《暫行規定》的實施，中國證券業協會已發布了《中國證券業協會證券經紀人執業規范(試行)》、《中國證券業協會證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》等自律規則。與證券經紀人管理有關的監管和自律規則基本出齊，經中國證監會派出機構核查認可、具備規定條件的證券公司，可依法委託證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動。

㈡ 證券行業有哪些相關法律法規

（一）法律
1.《中華人民共和國公司法》
（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過根據1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議《關於修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關於修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）
2.《中華人民共和國證券法》
（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關於修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）
3.《中華人民共和國證券投資基金法》
（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過中華人民共和國主席令第9號發布）
4.《中華人民共和國刑法》（第三章第三、四節）
（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂中華人民共和國主席令第83號發布）
5．《中華人民共和國刑法修正案（一）》
（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過中華人民共和國主席令第27號發布）
6．《中華人民共和國刑法修正案（六）》
（由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議於2006年6月29日通過中華人民共和國主席令第51號）

（二）行政法規
1.《國務院關於股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》
（1994年8月4日中華人民共和國國務院令第160號發布）
2.《國務院關於股份有限公司境內上市外資股的規定》
（1995年12月25日中華人民共和國國務院令第189號發布）
3.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
（1997年11月30日國務院批准1997年12月25日國務院證券委員會發布）
4.《證券公司監管條例》
（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第522號發布）
5.《證券公司風險處置條例》
（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第523號發布）

（三）司法解釋
1.《最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》
（2002年12月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過法釋[2003]2號）
2.《最高人民法院關於審理與企業改制相關的民事糾紛案件若干問題的規定》
（2002年12月3日最高人民法院審判委員會第1259次會議通過法釋〔2003〕1號）

（四）部門規章及規范性文件
1.《證券業從業人員資格管理辦法》
（2002年12月16日證監會令第14號）
2.《證券市場禁入規定》
（2006年6月7日證監會令第33號）
3.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
（2003年12月28日證監會令第18號）
4.《首次公開發行股票並上市管理辦法》
（2006年5月17日證監會令第32號）
5.《上市公司證券發行管理辦法》
（2006年5月6日證監會令第30號）
6.《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》
（2006年5月9日證監會令第31號）
7.《證券發行與承銷管理辦法》
（2006年9月17日證監會令第37號）
8.《上市公司非公開發行股票實施細則》
（2007年9月17日證監發行字[2007]302號）
9.《關於前次募集資金使用情況報告的規定》
（2007年12月26日證監發行字[2007]500號）
10.《中國證券監督管理委員會上市公司並購重組審核委員會工作規程》
（2006年7月25日證監發[2006]83號）
11.《公司債券發行試點辦法》
（2007年8月14日證監會令第49號）
12.《保薦人盡職調查工作準則》
（2006年5月29日證監發行字[2006]15號）
13.《關於規范境內上市公司所屬企業到境外上市有關問題的通知》
（2004年7月21日證監發[2004]67號）
14.《國際開發機構人民幣債券發行管理暫行辦法》
（2005年2月18日人民銀行.財政部.發改委.證監會中國人民銀行公告[2005]第5號）
15.《證券交易所管理辦法》
（2001年12月12日證監會令第4號）
16.《證券登記結算管理辦法》
（2006年4月7日證監會令第29號）
17.《證券公司管理辦法》
（2001年12月28日證監會令第5號）
18.《外資參股證券公司設立規則》（2008年修訂）
（2007年12月28日證監會令第52號）
19.《證券公司風險控制指標管理辦法》
（2006年7月20日證監會令第34號）
20.《證券公司年度報告內容與格式准則》（2008年修訂）
（2008年1月14日證監會計字[2008]1號）
21.《證券公司設立子公司試行規定》
（2007年12月28日證監機構字[2007]345號）
22.《關於發布證券公司凈資本計算標準的通知》
（2006年7月20日證監機構字[2006]161號）
23.《證券公司內部控制指引》
（2003年12月15日證監機構字[2003]260號）
24.《證券公司治理准則（試行）》
（2003年12月15日證監機構字[2003]259號）
25．《證券公司董事.監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
（2006年11月30日證監會令第39號）
26.《網上證券委託暫行管理辦法》
（2000年3月30日證監信息字[2000]5號）
27.《客戶交易結算資金管理辦法》
（2001年5月16日證監會令第3號）
28.《證券經營機構證券自營業務管理辦法》
（1996年10月23日證監[1996]6號）
29.《證券公司證券自營業務指引》
（2005年11月11日證監機構字[2005]126號）
30.《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》
（2003年12月18日證監會令第17號）
31.《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》
（2007年8月24日證監會令第50號）
32.《上市公司治理准則》
（2002年1月7日證監會.國家經貿委證監發[2002]1號）
33.《上市公司章程指引（2006年修訂）》
（2006年3月16日證監公司字[2006]38號）
34.《上市公司信息披露管理辦法》
（2007年1月30日證監會令第40號）
35.《上市公司收購管理辦法》
（2006年7月31日證監會令第35號）
36.《關於外國投資者並購境內企業的規定》
（2006年8月8日商務部.國資委.稅務總局.工商總局.證監會.外管局商務部令2006年第10號）
37.《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》
（2005年12月31日商務部.證監會.稅務總局.工商總局.外管局商務部令2005年第28號）
38.《上市公司重大資產重組管理辦法》
（2008年4月16日證監會令第53號）
39.《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》
（2005年6月16日證監發[2005]51號）
40.《關於規范上市公司對外擔保行為的通知》
（2005年11月14日證監會.銀監會證監發[2005]120號）
41.《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》
（2005年12月31日證監公司字[2005]151號）
42.《證券投資基金信息披露管理辦法》
（2004年6月8日證監會令第19號）
43.《證券投資基金銷售管理辦法》
（2004年6月25日證監會令第20號）
44.《證券投資基金運作管理辦法》
（2004年6月29日證監會令第21號）
45.《證券投資基金管理公司管理辦法》
（2004年9月16日證監會令第22號）
46.《證券投資基金管理公司治理准則（試行）》
（2006年6月15日證監基金字[2006]122號）
47.《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》
（2004年9月22日證監會令第23號）
48.《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》
（2006年8月24日證監會、人民銀行、外管局證監會令第36號）
49.《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》
（2007年6月18日證監會令第46號）
50．《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》
（2007年10月12日證監基金字[2007]277號）
51．《證券投資基金銷售適用性指導意見》
（2007年10月12日證監基金字[2007]278號）
52.《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》
（2007年11月29日證監會令第51號）
53.《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》
（2002年12月3日證監基金字[2002]93號）
54.《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》
（2006年10月27日證監基金字[2006]226號）
（五）證券交易所規則
1.《上海、深圳證券交易所交易規則》（2006年修訂）
2.《上海、深圳證券交易所股票上市規則（2006年修訂）》
3.《上海、深圳證券交易所證券投資基金上市規則》（2004年修訂）
4.《上海、深圳證券交易所首次公開發行新股發行和上市指引》（2006年）
5．《上海證券交易所公司債券上市規則（修訂稿）》（2007）
6．《上海證券交易所證券投資基金上市規則》（2007年修訂）
7．《上海證券交易所債券交易實施細則》（2007年修訂）
8．《深圳證券交易所公司債券上市暫行規定》（2007）
9．《中小企業板上市公司保薦工作評價辦法》（2008）

㈢ 現在有關於中國股市相關的法律條例一共有哪些，分別是什麼

證券法、公司法、股票發行與交易暫行條例、深圳、上海證券交易所股票上市規則、上市公司收購管理辦法、上市公司重大資產重組管理辦法、上市公司治理准則

此外還有，
上市公司章程指引
上市公司股東大會規范意見
首次公開發行股票輔導工作辦法
證監會關於首次公開發行股票審核工作的指導意見
中國證監會股票發行審核委員會關於首次公開發行股票審核工作的指導意見
公開發行證券公司信息披露內容與格式准則第1號——招股說明書
公開發行證券公司信息披露內容與格式准則第9號——首次公開發行股票申請文件
公開發行證券公司信息披露編報規則第1-6號
公開發行證券公司信息披露編報規則第9號、第12號
股票發行審核標准備忘錄第1-3號、第5-8號、第10-13號、第15號

可見其層級差別也比較大，既有法律、行政法規、規章，也有證監會的部門規定，證券交易所制定的規則，還有證監會的臨時通知，如果法律層級僅僅包括法律和法規，甚至包括規章，這些法律遠遠不能規范公司上市、增發等的操作，因此，還需要及時關注證監會網站的證監會令、公告等最新的信息

㈣ 證券公司違背法律規定承擔法律責任有哪些

以下證券行為要承擔法律責任：未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行證券的；發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的；非法開設證券交易場所的證券行為等。
【法律依據】
《中華人民共和國證券法》第一百八十三條
證券公司承銷或者銷售擅自公開發行或者變相公開發行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節嚴重的，並處暫停或者撤銷相關業務許可。給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

㈤ 證券交易的有關法律規定

中華人民共和國證券法
(1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議專通過 根據2004年8月28日第屬十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關於修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正 2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂)
目 錄
第一章 總 則第二章 證券發行
第三章 證券交易
第一節 一般規定
第二節 證券上市
第三節 持續信息公開
第四節 禁止的交易行為
第四章 上市公司的收購
第五章 證券交易所
第六章 證券公司
第七章 證券登記結算機構
第八章 證券服務機構
第九章 證券業協會
第十章 證券監督管理機構
第十一章 法律責任
第十二章 附 則

㈥ 證券公司泄露客戶信息算不算違法

1 公司泄漏客戶的個人信息，至少是違法行為，視具體情況還可能涉嫌犯罪，構成侵犯公民信息罪，
2 刑法第七修正案第7條規定：「國家機關或者金融、電信、交通、教育、醫療等單位的工作人員，違反國家規定，將本單位在履行職責或者提供服務過程中獲得的公民個人信息，出售或者非法提供給他人，情節嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處罰金。

㈦ 證券承銷的相關法律規定有哪些

第一條 為規范證券業從業人員執業行為，維護證券市場秩序，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規，制定本准則。

第二條 證券業從業人員從事證券業務應遵守本准則。

第三條 中國證券業協會（以下簡稱「協會」）依據本准則對從業人員的執業行為進行自律管理。協會的自律管理工作接受中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）的指導和監督。

第四條 本准則所稱的證券業從業人員（以下簡稱「從業人員」）是指：

（一）證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委託合同的證券經紀人；

（二）基金管理公司的管理人員和業務人員；

（三）基金託管和銷售機構中從事基金託管或銷售業務的管理人員和業務人員；

（四）證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員；

（五）從事上市公司並購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員；

（六）證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員；

（七）協會規定的其他人員。

上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金託管和銷售機構、證券投資咨詢機構、證券市場資信評級機構、財務顧問機構等，在本准則中統稱機構。
本准則所稱管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。中國證監會對管理人員的任職另有規定的，適用其規定。

㈧ 證券公司客戶資產管理業務試行辦法的第五章　監管措施和法律責任

第五十七條證券公司因涉嫌違法違規被中國證監會調查的，中國證監會暫不受理其客戶資產管理業務資格申請、集合資產管理計劃設立備案或者申請；已經受理的，暫緩進行審核。
第五十八條證券公司應當就客戶資產管理業務的運營制定內部檢查制度，定期進行自查。
證券公司應當按季編制客戶資產管理業務的報告，報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。
第五十九條證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將集合資產管理合同、集合資產管理計劃說明書等正式推廣文件，置備於證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業場所，並報注冊地和推廣場所所在地中國證監會派出機構備案。
證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成後五個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。
第六十條證券公司進行年度審計，應當同時對客戶資產管理業務的運營情況進行審計，並要求會計師事務所就各集合資產管理計劃出具單項審計意見。
證券公司應當將審計結果報送中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案，並將各集合資產管理計劃的單項審計意見提供給客戶和資產託管機構。
第六十一條證券公司和資產託管機構應當按照有關法律、行政法規的規定保存客戶資產管理業務的會計賬冊，並妥善保存有關的合同、協議、交易記錄等文件、資料。
自資產管理合同終止之日起，保存期不得少於十五年。
第六十二條中國證監會及其派出機構對證券公司和資產託管機構從事客戶資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產託管機構應當予以配合。
證券公司、資產託管機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構根據不同情況，對其採取談話提醒、暫停履行職務、記入誠信檔案、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施。
第六十三條證券公司、資產託管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規定從事客戶資產管理業務，中國證監會依照本辦法進行行政處罰；法律、行政法規另有規定的，按照有關規定進行行政處罰；情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
證券公司、資產託管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任。
第六十四條證券公司違反本辦法規定，擅自開辦客戶資產管理業務的，責令改正，並處以警告、罰款。
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款，並依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業資格。
第六十五條證券公司從事客戶資產管理業務，有下列情形之一的，應當主動改正；未能改正的，責令改正；拒不改正的，暫停其客戶資產管理業務，單處或者並處警告、罰款；情節嚴重的，依法取消其客戶資產管理業務資格：
(一)未按照本辦法的規定辦理客戶資產的託管；
(二)未按照本辦法的規定將有關材料置備於營業場所或者向中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案；
(三)違反本辦法第三十四條的規定，委託其他機構或個人代為推廣集合資產管理計劃；
(四)違反本辦法第三十五條的規定，未完成集合資產管理計劃設立即動用客戶參與資金；
(五)違反本辦法第三十六條的規定，不通過固定席位進行交易或者將集合資產管理計劃資產的證券用於回購；
(六)違反本辦法第十四條、第三十七條的規定，超出投資范圍和比例進行投資；
(七)違反本辦法第三十八條的規定，未按照規定程序或者超比例從事關聯交易；
(八)未按照本辦法第三十九條的規定履行通知、報告義務；
(九)從事本辦法第四十一條、第四十二條規定的禁止行為；
(十)違反本辦法第四十六條的規定與客戶簽訂資產管理合同；
(十一)違反本辦法第四十七條的規定推廣集合資產管理計劃；
(十二)未按照本辦法第六十一條的規定保存有關材料；
(十三)未按照本辦法第六十二條的規定配合中國證監會及其派出機構監督檢查；
(十四)其他違反本辦法規定的行為。
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者並處警告、罰款；情節嚴重的，依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業資格。
第六十六條資產託管機構從事客戶資產管理業務，有下列情形之一的，責令改正，單處或者並處警告、罰款：
(一)未按照本辦法第五十三條、第五十四條的規定管理集合資產管理計劃資產或者履行託管職責；
(二)未按照本辦法第六十一條的規定保存有關材料；
(三)未按照本辦法第六十二條的規定配合中國證監會及其派出機構監督檢查。
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者並處警告、罰款；情節嚴重的，依法取消其證券從業資格。
第六十七條其他推廣機構違反本辦法第四十七條的規定推廣集合資產管理計劃的，責令改正，並處以警告、罰款。
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者並處警告、罰款；情節嚴重的，依法取消其證券從業資格。
第六十八條證券公司因違法違規經營或者有關財務指標不符合中國證監會的規定，被中國證監會暫停客戶資產管理業務的，暫停期間不得簽訂新的資產管理合同；被中國證監會依法取消客戶資產管理業務資格的，應當停止資產管理活動，依照本辦法第五十六條的規定處理合同終止事宜。

㈨ 證券業從業人員執業行為准則依據哪些法律

您好，很高興為您回答！
證券業從業人員之行為准則：

第一章 總則

第一條 為規范證券業從業人員執業行為，維護證券市場秩序，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規，制定本准則。

第二條 證券業從業人員從事證券業務應遵守本准則。

第三條 中國證券業協會（以下簡稱「協會」）依據本准則對從業人員的執業行為進行自律管理。協會的自律管理工作接受中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）的指導和監督。

第四條 本准則所稱的證券業從業人員（以下簡稱「從業人員」）是指：

（一）證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委託合同的證券經紀人；

（二）基金管理公司的管理人員和業務人員；

（三）基金託管和銷售機構中從事基金託管或銷售業務的管理人員和業務人員；

（四）證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員；

（五）從事上市公司並購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員；

（六）證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員；

（七）協會規定的其他人員。

上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金託管和銷售機構、證券投資咨詢機構、證券市場資信評級機構、財務顧問機構等，在本准則中統稱機構。
本准則所稱管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。中國證監會對管理人員的任職另有規定的，適用其規定。

第二章 基本准則

第五條 從業人員應遵守國家相關法規規范，接受並配合中國證監會的監督與管理，接受並配合協會的自律管理，遵守交易所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為准則。

第六條 從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。

第七條 從業人員在執業過程中應依照相應的業務規范和執業標准為客戶提供專業服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險。

為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的後續職業培訓。

第八條 從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。

第九條 從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除外：

（一）國家司法機關和政府監管部門按照有關規定進行調查取證的；

（二）有關法律、法規要求提供的。

從業人員對客戶服務結束或者離開所在機構後，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。

第十條機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時採取措施妥善處理。

機構未妥善處理的，從業人員應及時向中國證監會或者協會報告；協會對從業人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業人員的上述報告行為打擊報復。

第三章 禁止行為

第十一條從業人員一般性禁止行為：

（一）從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；

（二）編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息；

（三）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；

（四）從事與其履行職責有利益沖突的業務；

（五）貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務；

（六）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂；

（七）買賣法律明文禁止買賣的證券；

（八）違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；

（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；

（十）泄露客戶資料；

（十一）中國證監會、協會禁止的其他行為。

第十二條 證券公司的從業人員特定禁止行為：

（一）代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券；

（二）違規向客戶提供資金或有價證券；

（三）侵佔挪用客戶資產或擅自變更委託投資范圍；

（四）在經紀業務中接受客戶的全權委託；

（五）對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券；

（六）中國證監會、協會禁止的其他行為。

第十三條 基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：

（一）違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息；

（二）在不同基金資產之間、基金資產和其它受託資產之間進行利益輸送；

（三）利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利；

（四）挪用基金投資者的交易資金和基金份額；

（五）在基金銷售過程中誤導客戶；

（六）中國證監會、協會禁止的其他行為。

第十四條證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為：

（一）接受他人委託從事證券投資；

（二）與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委託人承諾證券投資收益；

（三）依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告；

（四）中國證監會、協會禁止的其他行為。

第四章 監督及懲戒

第十五條 機構應根據本准則制定相應的人員管理、培訓和執業監督制度，管理本機構從業人員，督促從業人員依法合規執業。

第十六條 協會對機構執行本准則的情況進行定期或者不定期檢查。從業人員及其所在機構應配合協會檢查工作。

第十七條 協會自律監察專業委員會，按照有關規定對機構和從業人員進行紀律懲戒。機構和從業人員對紀律懲戒不服的，可向協會申請復議。

第十八條 從業人員違反本准則的，協會應進行調查、視情節輕重採取紀律懲戒措施，並將紀律懲戒信息錄入協會從業人員誠信信息系統。

從業人員涉嫌違法違規，需要給予行政處罰或採取行政監管措施的，移交中國證監會處理。

第十九條 從業人員違反本准則，情節輕微，且沒有造成不良後果的，協會可酌情免除紀律懲戒，但應責成從業人員所在機構予以批評教育。

第二十條 從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起十個工作日內向協會報告。協會將有關信息記入從業人員誠信信息系統。

㈩ 目前我國有關於證券市場的相關法律有哪一些呢謝謝您的回答

總則,證券發行,證券交易,一般規定,證券上市,持續信息公開,禁止的交易行為,上市公司的收購,證券交易所,證券公司,證券登記結算機構,證券服務機構,證券業協會,證券監督管理機構,法律責任,附則.這些都是的!