公司法律風險體系

① 如何建立人力資源法律風險防控體系

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人力資源法律風險防範體系構建
一、引言
自2008年1月1日《勞動合同法》正式實施至今已將近兩年時間。在此期間，《勞動爭議調解仲裁法》、《勞動合同法實施條例》、《就業促進法》、《職工帶薪年休假條例》及實施辦法、《全國年節及紀念日放假辦法》（修訂）、《關於職工全年月平均工作時間和工資折算問題的通知》、《勞動人事爭議仲裁辦案規則》等法律法規相繼出台，使2008年成為勞動立法年。針對《勞動合同法》實施中出現的一系列問題，浙江省高院和浙江省勞動爭議仲裁委員會出台了相關的指導意見。加之此前出台的《公司法》和商業秘密保護的司法解釋，這一系列新法的頒布及實施必將對公司人力資源管理乃至公司整體的經營管理產生深遠影響，這也意味著公司業已確定的人力資源法律風險管理模式將面臨重大調整。
近年來，法律法規對勞動者的保護愈發嚴格，勞動者的法律意識和自我保護意識也顯著增強。勞動者作為被管理的對象，對公司的不滿在勞動關系存續期間為保住飯碗可能隱忍下來，一旦勞動關系解除或終止便開始發難，公司往往難以應付。而司法救濟程序的改變，勞動者維權成本的降低使得勞動爭議案件的發生呈井噴之勢。勞動爭議群發性更是使公司面臨重大風險。例如，某公司規定每天工作時間為9小時，每周工作6天，並且規定了每月1800元的基本工資。然而至2008年下半年，由於金融危機的影響，公司決定到期終止部分員工的勞動合同，導致暴發了「數百名員工要求支付高達數千萬元人民幣加班費」的群發性事件，公司突然陷入倒閉的境地。
法律環境的變化，勞動關系矛盾的暴發都顯示了公司人力資源風險管理意識不足和風險管理體系的缺失對公司的經營管理帶來的巨大法律風險。
我們認為在人力資源管理中，公司解決問題的最好辦法是從日常管理入手，防患於未然：首先應當樹立「以事先防範和過程式控制制為主，以事後救濟為輔」的法律風險防範理念。顯然，事先防範與事後救濟相比，事後救濟的成本高、效果差。事後救濟的手段往往是訴訟或仲裁，由於第三方介入爭議裁決，為第三方裁決投入的成本，自然都超過正常的管理成本。而且以第三方裁決為主的事後救濟，其結果具有不確定性。勞動爭議案件中用人單位的高敗訴率也證明了這一事實，甚至有的時候即使打贏了官司，也輸了管理，輸了公司的凝聚力。因此，勞動糾紛事後救濟的結果往往
「殺敵一萬自損三千」。而有效的事先防範，能夠避免法律風險的發生，也就保障了公司正常、持續、健康的運行。二、新規則對公司人力資源管理的影響及對策
《勞動合同法》等一系列新的規則對公司的人力資源管理的影響一般可分為三個層面：
首先，新規則對公司人力資源管理模式的影響。
在人力資源管理實際操作中，一些公司通過「濫用試用期、不簽訂勞動合同或勞動合同短期化、任意解僱員工」等辦法，來達到「節約成本，保持用工靈活性」的目的。但是在新法環境下不僅難以為繼，甚至成為勞動者中「王海」式人物掠取利益的根源。因此建立健全人力資源管理制度既是法律的要求，也是公司加強管理、規范運作的必然需求。健全的人力資源管理制度是公司和諧勞動關系的根本保證，對於公司長期健康發展也將起到積極的作用。
針對新規則對公司人力資源管理模式的影響，我們提出了建立和優化公司人力資源管理制度的方案，通過對公司人力資源管理文件和現狀的深入了解，對公司的人力資源法律風險進行全面的審查和評估，提出相應的對策。根據公司現狀和需求，設計針對公司用工方式的優化方案和相關合同文本，規范並優化公司的入職、在職、離職管理制度和流程，規范並優化公司程序管理。從而最大程度防範由於公司人力資源管理模式與法律沖突所帶來的法律風險。
其次，新規則對公司人力資源管理空間的影響。
有效的管理是公司快速發展的保障，實現員工的優勝劣汰是有效管理的保障。中國的解僱制度有兩種，一種是勞動合同到期終止，一種是勞動合同雖然未到期，但是滿足一定的法定條件下，用人單位可以單方解除勞動合同。我國的解僱制度本來是解除較嚴、終止較寬。兩者相互作用達到平衡，使用人單位保持一定的用工靈活性。但是《勞動合同法》大力推行無固定期限勞動合同：規定勞動者在用人單位連續工作滿十年的，必須簽訂無固定期限勞動合同；用人單位初次實行勞動合同制度或者國有公司改制重新訂立勞動合同時，勞動者在該用人單位連續工作滿十年且距法定退休年齡不足十年的，必須簽訂無固定期限勞動合同；連續訂立兩次固定期限勞動合同，且勞動者沒有本法第三十九條和第四十條第一項、第二項規定的情形，續訂勞動合同時，只要勞動者提出或者同意續訂、訂立勞動合同，就應當訂立無固定期限勞動合同；用人單位自用工之日起滿一年不與勞動者訂立書面勞動合同的，視為用人單位與勞動者已訂立無固定期限勞動合同。這樣就使得用人單位不得不面對簽訂大量無固定期限勞動合同的問題。而無固定期限勞動合同主要弊端是管理難度大，這與難以解僱是一脈相承的。解僱是公司管理中最終的工具，而這一工具的失靈將導致其他所有管理工具的失靈。新規則對解除和終止的雙向收緊必然導致勞動關系的凝固化，從而使公司喪失應有的活力。
針對上述情況，公司需要從多方面建立健全有效的制度找回人力資源的管理空間：
(1)
根據公司特點和崗位設置，對用工制度進行設計和優化，對一些非關鍵崗位採用業務外包或勞務派遣的方式控制人力資源法律風險。採用新的用工方式就需要對其利弊有充分的了解，並有效控制其法律風險；
(2)
設計有效的薪酬和績效管理制度以保證用工的靈活性。薪酬和解僱是實現管理的兩種手段，靈活的解僱制度可以配以簡單的薪酬體系，而勞動關系的凝固化就需要靈活的薪酬制度才能找回公司的管理空間。新規則體系下薪酬和績效制度的重要性空前高漲，而保障其合法性是實現薪酬績效制度有效的基本要件；
(3)
完善規章制度維護公司合法權益。《企業職工獎懲條例》的失效，使公司規章制度成為企業維權的利劍，不加以善用將導致公司利益受損時公司管理層無所作為，是對大多數勞動者利益的損害。因此就需要制定規范的規章制度並保證其有效。
第三，新規則對公司留才機制的影響。
現代公司的競爭，本質上是人才的競爭。由核心技術研發人員、營銷人員和高管人員組成的公司人力資本是公司核心競爭力的源泉，是公司可持續發展的關鍵因素。可以說，沒有高質量人才的公司是沒有競爭力的公司，沒有高素質人才的公司是沒有前途的公司。高素質的專業人才與管理人才是任何公司最稀缺的資源，如何吸引到合適的人才，如何保留公司核心人才成為眾多公司領導者面臨的重要課題。新規則對勞動者辭職的自由給予充分的保護，違約金的使用受到了嚴格的限制。公司的一些傳統的留人方式將不再有效，這也是《勞動合同法》對公司發展最大的也是最長久的影響。
針對此，公司的留才機制需做相應調整,我們設計了約束留人和激勵留人兩種方案。
方案一，約束留人：
(1)
充分利用專業技術培訓來約定服務期和違約金，制定有效的培訓制度和培訓協議；
(2)
加強商業秘密保護和競業限制。商業秘密作為公司的無形資產，給公司帶來可觀的經濟效益的同時也使公司獲得市場上的競爭優勢，核心員工的流失往往會導致了商業秘密泄密。競爭公司也多採取挖人的方法獲知競爭對手的商業秘密。公司必須構建嚴密規范的商業秘密保護體系，提高公司內部的商業秘密保護意識以及確保事後司法救濟過程中權利的實現，有效防範商業秘密被侵權和核心員工的流失所導致的重大損失和法律風險。
方案二，激勵留人：
(1)
特殊待遇制度：調整以往特殊待遇與服務期捆綁的方式，將特殊待遇的應用從勞動法律范疇轉變為民事法律范疇，確保其有效性；
(2)
傳統的薪酬方案之外對人力資本實施長期激勵方案：在所有長期激勵方案中，股權激勵無疑最能充分體現人力資本的產權價值，並能有效降低公司的管理成本和人力資本的道德風險。
三、人力資源法律服務產品介紹
針對新規則對人力資源管理各個層面的影響，浙江金道律師事務所根據公司需要推出了人力資源法律服務的系列產品，一起幫助公司全方位解決人力資源法律問題。產品主要包括：
(1)
人力資源常年法律顧問；
(2) 人力資源風險防範體系構建；
(3) 公司裁減人員方案設計與實施；
(4)
公司股權激勵方案設計與實施；
(5) 公司薪酬體系方案設計；
(6) 雇員商業秘密保護方案定製；
(7)
勞務派遣方案設計與實施；
(8) 公司改制、並購、重組中的勞動人事管理方案定製；
(9)
實施重大項目人力資源狀況背景調查。
總之，公司人力資源法律風險防範體系的建構是一項系統工程，需要公司外部律師和公司內部人力資源部門對體系的建構統籌安排，需要公司管理層的高度重視及公司各個相關部門的相互配合。只有公司各部門做好配合，公司人力資源法律風險才能得到有效控制，才能為公司可持續性的高效增長提供強有力的人力資源保障，進而實現公司利益最大化。

② 如何將法律風險防控體系建設由全

有效防範法律風險，必須根據實際抓住工作重點。不同類型的，在防範法律風險中，有不同的工作重點比如生產型與銷售型，在有效防範法律風險中，前者更加註重知識產權管理以及技術創新與保護等工作重點，後者更加註重管理、客戶資料的保密和銷售網路的完善等工作重點。在防範法律風險過程中，必須結合實際抓住工作重點，才不會避重就輕，造成顧此失彼。

③ 如何構建企業法律風險防範體系

法律風險防範體系是管理學與法學有機結合的跨學科的研究成果，旨在提高中小企業管理的規范化水平，以人為本，明確責權利，注重效率和創新。（1）企業法律風險防範體系建立的主要思想：①規范化：建立制度，理順流程。制度是企業的基本行為規范，企業的一切人和事都要在制度下進行活動；流程是企業實現目標必須遵循的過程方法，要講時間效率，還要講投入產出。②個性化：與企業實際緊密結合，具有本行業、本企業的鮮明特點。不同的行業，不同的企業，除基本制度、基本流程、基本體例以外，可以具有不同的文件組合，不同的文件內容。③合同化：將合同引入企業內部管理，上下級之間、上下位部門之間以合同的形式協商、確定相互間的權利義務關系。相對於制度化而言，合同化更明確，更人性化，更易接受和執行。（2）企業法律風險防範體系的體例和模塊：企業法律風險防範體系的體例由制度、流程、表單、文本組成，這四種體例形式有機結合，形成一個相互聯系的統一整體。企業法律風險防範體系包含九大模塊：一是企業設立模塊，內容包括企業設立、企業變更和法人治理；二是投資管理模塊，內容包括股權管理、投資收益管理、股份轉讓和股票上市；三是行政管理模塊，內容包括文件檔案管理、對外關系協調、辦公設備設施和後勤管理；四是人力資源管理模塊，內容包括人員、薪資、考核和培訓管理；五是財務管理模塊，內容包括資產負債、資金往來、賬目和報表管理；六是采購與外包管理模塊，內容包括合格供方的選擇與評價、采購合同的簽訂與履行、所購貨物的驗收與入庫；七是技術質量管理模塊，內容包括技術開發與改造項目的立項、實事、評審，新產品試制與工裝改造，原材料、半成品、成品的質量檢驗，質量管理體系的運行與維護；八是生產管理模塊，內容包括生產組織、現場管理、設備維護與保養；九是營銷管理模塊，內容包括市場、銷售和售後服務管理。（3）企業法律風險防範體系的建立方法：企業法律風險防範體系是基於防範法律風險的經營管理系統，既是跨學科的理論研究成果，又是實踐經驗的科學總結，具有較強的專業性和復合型，單單擁有管理學或法學一個學科的理論與實踐是不夠的，必須將二者有機結合起來。因此，建立企業法律風險防範體系，離不開專家的作用，而這個專家既要精通法律，又要精通企業管理。這樣的專家，只能到律師中去尋找，因為只有以企業為主要服務對象的律師，才能滿足這樣的要求。由此可見，建立企業法律風險防範體系的基本方法，不外兩種：一是專家指導，企業自行建立和運行；二是專家建立，並指導企業運行。

④ 企業法律風險管理具體內容及操作流程

您好，所謂企業法律風險管理，即是對企業經營過程中可能出現的法律風險點進行系統性歸納和層次性分析，並根據企業各方面法律風險的不同程度進行深入分析。在全面測評企業法律風險的基礎上，對症下葯，設計出一整套適合企業特徵的企業內部控制管理流程。

（一）主要內容
企業法律風險管理體系是指企業在實現戰略目標的過程中，為了合理、有效地控制企業面臨的法律風險而建立的，由一系列制度、流程、活動構成的有機整體。

（二）操作流程
企業法律風險管理體系建設的整體思路是：運用科學的工具和方法，全面客觀地識別和分析企業所面臨的法律風險，統籌制定風險控制措施，並根據措施要求建立或完善相關制度、流程。在控制措施落實完成後，對風險控制的實施情況進行總體評估，並根據評估結果對體系進行滾動更新。
企業法律風險管理體系的建設分為三個階段。第一階段的主要工作是對法律風險進行識別、測評和分析並制定重大法律風險控制計劃，第二階段的主要工作是落實重大法律風險控制計劃，第三階段的主要工作是對風險控制計劃的落實情況進行評估，並對體系進行滾動更新。
其中，第一階段的工作主要由法律部門通過項目運作的方式來開展，即由企業內部法律人員或由內部法律人員及外聘中介機構共同組成一個項目組，集中3到4個月的時間來完成相關工作。具體工作包括：首先採用調查問卷及訪談的方式收集風險基礎信息，同時對企業以往發生的法律糾紛案例以及企業涉及的主要法律法規進行全面的梳理；然後利用法律風險識別方法對風險信息進行整理，形成法律風險清單；接下來利用法律風險測評方法，對法律風險清單中的風險進行量化測評，並進行排序、分級，確定重大法律風險；之後，根據企業實際需要從多維度對企業的法律風險狀況進行分析；最後，是針對重大法律風險進行風險控制現狀評估，並根據評估結果制定風險控制計劃。
企業法律風險管理體系建設第二階段的工作主要由各業務部門來分別完成。即業務部門將重大風險控制計劃中分配給本部門的控制措施列入本部門的年度工作計劃，然後按計劃完成相關工作，如制定或完善某項管理制度，改進某項業務流程等等。該階段的工作周期較長，通常為一年左右。
企業法律風險管理體系建設第三階段的工作由法律部門完成，主要工作內容是收集各業務部門風險控制措施的完成情況，並進行評估，然後根據評估結果提出風險控制措施改進建議，並對風險清單內容及風險測評結果進行滾動調整，進入體系建設的下一周期運作。

⑤ 如何構建企業法律風險體系

在經濟快速發展和全球化的背景下，國內外經濟市場逐步融合，市場競爭越來越規范和透明，企業之間經濟活動也日益頻繁。所以，重視和加強法律風險管理是我國現代企業適應市場環境變化的客觀需要。任何一個企業總是處在一個既定的法律環境中，當然也就離不開對法律風險的防範和控制。事實上，法律風險並不是單一的，它與其他所有企業風險具有交叉性，許多其他企業風險（如財務風險、市場風險等）在發生時其表現形式均為涉法的風險，並且最終都涉及到不同性質法律責任的承擔和不同程度損失的產生。因此，在企業的經營活動中，盡管引起風險發生的原因各不相同，但所有企業風險都有可能最終表現為法律風險，因此建立健全企業法律風險防控體系和制度對於企業來說意義重大。

本文試圖從現代企業防範與控製法律風險的過程入手，借鑒美國企業法律風險防控的實踐經驗，努力探尋完善現代企業法律風險防控的有效途徑與措施。

一、現代企業法律風險概述

（一）現代企業法律風險的概念

風險是指在某一特定環境下，在某一特定時間段內，某種損失發生的可能性。對於企業而言,如果企業預期結果與實際出現的結果可能發生差異,而這種差異又將給企業帶來損失或損害,這就是風險。企業風險按照不同的屬性具有多種類型,主要包括自然風險、商業風險和法律風險等。其中前兩種風險分別是以不可抗力和市場波動影響為特徵的,而法律風險則是以承擔相應的法律責任為特徵的。

國務院國有資產監督管理委員會2004年5月發布的《國有企業法律顧問管理辦法》首次給出了「企業法律風險」的正式定義,是指在企業經營活動中,由於企業做出的具體法律行為不規范導致的,與企業所期望達到的目標相違背並將損害其合法權益的一種發生不利法律後果的可能性。

（二） 現代企業法律風險的特徵

(1)企業法律風險的發生具有廣泛性。作為市場經濟活動的主體,企業所有行為從一定意義上講都是法律行為,都要受到法律的約束,所以企業法律風險的發生貫穿於企業運營的所有領域和環節。

(2)企業法律風險與其它風險之間存在關聯性。在企業風險中,許多風險並不是獨立存在的,而是互相轉化、重疊和交叉的。當財務風險、經營風險等發展的結果導致企業承擔法律責任時,這些風險就會以法律風險的形式表現出來,從而轉化成為法律風險。這些風險與法律風險之間是一種聯動的、相互轉化的關系。

(3)導致企業法律風險發生的行為具有不規范性。對於法律可調整范圍內的企業法律風險的根源主要是企業所做出的具體法律行為不規范。通常包括:企業違反相關法律法規的強制性規定；企業侵犯第三方合法權益；企業未履行或不當履行合同義務；企業未採取有效措施以獲得、保護或行使其合法權益等

(4)企業法律風險發生的結果具有強制性。企業的經營活動如果違反法律法規,必然要承擔相應的法律責任。企業法律風險造成的法律後果包括民事責任、行政責任、刑事責任,法律責任的承擔具有強制性。

二、現代企業法律風險產生的原因及表現形式
（一）現代企業法律風險產生的原因

1.企業應對市場競爭的內在動因

企業為了應對激烈的市場競爭，謀求生存和發展,必然會採取一切可以採取的手段,利用競爭對手的弱點和在法律方面的疏忽為自己爭取有利地位,這成為引發法律風險的重要原因。例如企業商標、網路域名的搶注,技術和人才的獵取與保護等領域暴露出的問題就是這一動因的局部反映。[3]目前,許多企業面臨的競爭形勢更加嚴峻,競爭對手更加強大,經濟活動所涉及的法律趨向於復雜化,企業法律風險不斷加大。

2.企業內部管理制度的缺陷

先進有效的管理制度是現代企業內部協調、有序發展的基礎。由於企業自身的管理制度存在缺陷,加之有些部門或員工違反管理制度的規定或者執行管理制度不到位,導致管理行為的不規范、不科學,監督機制不到位等也是產生企業法律風險的重要原因之一。

3.企業人力資源管理的風險

企業的所有法律行為最終都是通過企業內部的個人來完成的,尤其是企業的中高級管理者們，他們的管理行為和管理手段決定了企業的生存和發展。個人基於追逐自身利益而做出管理或決策時,必然首先考慮其個人的私利並有可能為個人的私利而不惜讓企業承擔更大的法律風險。因此,企業決策者和領導者的行為更是企業法律風險產生的重要因素，企業自身的人力資源管理本身就存在著巨大的法律風險。

（二）現代企業法律風險的表現形式

企業法律風險的表現形式多種多樣，主要表現為以下幾種形式：

1、企業設立、改制中的法律風險。企業在設立和改制中的過程中，是否進行充分的法律風險評估，是否對企業設立、改制進行充分的認識和計劃等，都直接關繫到擬設立企業能否成立和企業能否健康存續。

2、企業合同管理法律風險。合同法律風險指在合同訂立、生效、履行、變更和轉讓、終止及違約責任的確定過程中，合同當事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。合同法律風險是企業法律風險的主要方面，因此企業必須重視和加強對合同的管理，嚴格制定企業的合同管理制度，對合同起草、審查、履行等過程進行控制與監督，可以有效地防範各類合同糾紛的發生。

3、企業人力資源管理法律風險。企業從招聘、面試、錄用、簽訂勞動合同到員工離職等這一系列人事管理的流程中，都需要受到相關勞動法律法規的約束。企業的任何不遵守法律法規的行為都有可能引起勞動糾紛，給企業造成不良影響和一定的經濟損失。

4、企業知識產權保護法律風險。知識產權是蘊涵創造力和智慧結晶的財產權利。隨著國家對知識產權保護力度的不斷加大，知識產權法律風險成為企業法律風險的重要方面，大量的知識產權案件賠償金額較高，給企業的正常運營帶來了較大的經濟損失。

5、企業財稅管理法律風險。財會制度是一個企業健康發展與持續經營的重要制度，企業如果缺乏健全的財會制度和必要的法律保障手段，就很容易造成管理失控、資金流失。此外企業不當的涉稅行為（如：偷稅、漏稅、避稅等）也會使企業承擔嚴重的法律後果。

6、企業並購法律風險。企業為了更好的發展必然會擴大生產，兼並其他中小企業，然而企業並購涉及公司法、競爭法、稅收法、知識產權法等多部法律法規規制，且實際操作流程較為復雜，對社會影響較大，潛在的法律風險極高。

三、現代企業法律風險防範與控制中存在的問題

從企業的實踐過程及其效果來看，現代企業法律風險防範與控制工作還不甚完善，存在不少亟待解決的問題，主要包括：
一是法律風險意識不強。在不少企業中，尤其一些中小企業其領導人員法律風險意識淡薄，法律風險防範工作重視不夠，法律顧問、法務人員遠離公司的核心決策圈，對公司的重大決策發揮不了應有的作用，無法全面識別企業存在的法律風險，更談不上採取有效的防範和控制措施。
二是法律風險防範的機制不健全。目前，大多數企業還未建立法律部門，未設立專門的法律顧問。企業法務人員更多是解決表面的、淺層次的法律問題，根本無法對企業潛在的、深層次的法律問題或者法律風險進行細致地分析與有效地防範，無法真正地幫助企業化解風險。
三是企業管理制度執行力較差。經過近年來的努力，一些大型企業建立了不少法律風險防範與控制的管理制度，幾乎涉及到了方方面面，但絕大部分得不到認真執行。這就使得企業的管理制度形同虛設，發揮不了應有的防控企業法律風險的作用。

四、美國企業法律風險防範與控制的經驗

美國企業對法律風險的防範與控制十分重視，他們採取了一系列頗有成效的措施，對於完善現代企業法律風險防範與控制值得我國企業借鑒。美國的主要經驗有：
（一）設立風險管理委員會統一管理法律風險防範事務。美國絕大多數企業都在董事會中設有專門的風險管理委員會，統一負責包括法律風險在內的風險防範重大事務，並制定公司風險防範的總體戰略規劃；
（二）總法律顧問在法律風險防範體系中發揮核心作用。美國的大型公司都設有總法律顧問，全面領導公司的法律事務，在公司中享有較高地位。總法律顧問負責制定法律風險管理戰略的具體實施計劃，並全面指導協調法律風險防範部門與有關業務部門在工作中的分工和配合；
（三）法律事務管理向集中垂直化方向發展。美國大公司法律事務一般分集中管理和分散管理兩種模式。集中管理，即在總部設立一個職能較為全面的法律事務部門，子公司和分公司的法律顧問由總部直接派駐；分散管理，即除了在總部設立法律部門外，在子公司和分公司各設立法律事務部門；
（四）法律事務部門具有明確的法律風險防範職責。美國企業的法律事務部門依據業務分工不同設有多個法律風險防範部門，如政府監管部、商業合同管理部、知識產權部、訴訟仲裁部、合規審查部等，基本涵蓋了法律風險的各個重要方面。美國企業法律部門與相關業務部門之間一般都有良好的溝通機制，在法律顧問提出法律建議時，也會充分與業務部門溝通，以達到防範法律風險和獲取商業利益的最優組合；
（五）建立科學的法律風險防範流程和體系。一是建立支持法律風險管理的基本制度，包括公司治理、人員管理和法律風險管理系統。二是設置法律風險管理流程。美國企業法律風險管理總體流程一般分為預防—准備—應對—補救；
（六）注重企業行為的合規審查。美國企業法律風險防範已從單純的訴訟維權、合同簽訂及履行、參與決策的法律論證，延伸到企業行為的合規審查，擴展到了公司運營和管理的各個環節；特別是《薩班斯法案》出台後，美國證券監管部門對公司的合規監管更加嚴格；
（七）擁有一批高素質的法律顧問隊伍。法律風險的防範需要一批高素質的法律顧問隊伍來具體實施。因此，美國公司法律顧問在公司管理人員中佔有較高比例，其中很多法律顧問還擁有較為豐富的與公司業務相關的專業知識，有的法律顧問還具有工程、財務等方面的專業背景。
五、完善現代企業法律風險防控體系的建議

企業法律風險防範的最終目的是實現企業利益的最大化。對於企業而言，風險與收益是相互並存的，高收益往往伴隨著高風險。因此，建立和完善企業法律風險防控體系，實現企業法律風險的有效防範，對於企業的可持續發展來說意義重大。
首先企業應當進一步提高認識，強化企業法律風險的防範意識。這是識別風險、化解風險的前提，也是加強企業法律風險管理、建立防範機制的思想基礎。企業全體員工應當樹立法律風險防範意識，在實際的工作中依法決策、依法經營管理、依法進行各項業務活動。尤其是企業的主要負責人，應清醒地認識到法律風險對企業生存和發展的重要影響，把建立健全企業法律風險防範機製作為企業的一項重要工作來抓。企業法律工作者要加強普法力度，有針對性地對企業各個層面的員工進行法律教育培訓，特別是加強對企業經營管理人員的培訓。同時要努力提高自身素質和工作水平，為企業解決實際的法律問題。

其次企業應當圍繞核心業務，建立和完善企業法律風險防控體系。企業應當緊緊圍繞企業經營戰略和發展的核心業務，探索建立適合企業自身特點的法律風險防控體系，包括：建立和完善企業內部的規章制度，建立解決企業重大事務和重要問題的法律風險防範體系，建立法律糾紛的控制與處理機制，深入分析企業經營管理中面臨的法律風險源點，特別是各項重點工作面臨的法律風險，最終形成一套完整的、系統化的防控體系。

再次逐步推進企業法律顧問制度建設。借鑒國外成功企業的先進經驗，建立法律顧問制度，是企業做好法律風險防範與控制工作的重要保障。目前，多數所出資企業法律顧問專業人才短缺，法律事務機構不全。企業要制定和完善法律顧問和法律事務部門參與經營決策和重要經濟活動的程序和制度，真正發揮法律顧問制度在防範和控制企業法律風險中的重要作用。企業在決定重大經濟事項、訂立重要合同、處理重大經濟糾紛、解決重要法律問題等事項中，事先由法律事務部門出具法律意見書，為企業重大經營決策提供法律論證，發揮法律顧問的重要決策作用。

最後完善企業各項管理制度，嚴格執行相應管理制度。企業法律風險相當一部分來源於企業內部管理制度的漏洞，因此，企業應完善各項管理制度，包括重大決策法律論證制度、法律事務管理制度、合同管理制度、招標投標管理制度、財務管理制度、人力資源管理制度、知識產權管理制度、安全管理制度等，形成比較完善的管理制度體系。通過完善各項管理制度，對全體員工的行為加以指引、規范和約束，把企業的經濟活動全部納入法制化、規范化的軌道，使企業的法律風險降低到最低程度。同時要重點加強企業管理制度的執行力度，要採取措施狠抓管理制度的貫徹落實，確保各項管理制度全面執行，從而防範企業法律風險。

伴隨著市場經濟的飛速發展，企業在經濟建設方面取得了巨大的成就。但是在機遇與風險並存的時代，企業如何有效地防控法律風險的發生尤為重要。因此企業應當建立和完善法律風險防控體系，採取積極措施，把企業的一切經營活動納入到法治化的軌道，從而最大限度地降低風險帶來的損失，提高企業的經濟效益，使企業在危機四伏的經濟戰場中持續、穩健發展。

⑥ 上海煙草集團的法律風險體系是中銀（上海）律所律師創建的嗎

煙草集團屬於壟斷性企業，從工資福利上來說非常好，我有親戚在裡面工作。航天研究所屬於國家直屬重點科研事業單位，福利待遇參照國家公務員標准，如果進入裡面就等同於是國家事業單位人員，效益也非常好，且從長遠來看，更有發展前途，退休後也更有保障。我的建議是傾向航天研究所，比較有前途，且待遇也不差。

⑦ 如何建立企業的法律風險防範體系

法律風險的防範機制是一項重要管理制度，它對於企業對內對外的法律行為進行規范，明確了企業參與經濟活動的程序和環節，從制度上保證了合法經營、依法決策。
企業法律風險防範機制的建立：
1、基本原則
一、全方位管理原則：
法律風險產生於企業經營的各個環節，風險防範管理也要從其源頭開始，在風險產生最初加以控制。法律風險防範機制要貫穿到經營管理的全過程和各個管理環節，嵌入適當、足量的風險控制點，實現全程監控、全程管理、整體把握。
全員的參與：企業法律風險防範須企業全員的參與，才能築起一道全方位的法律風險防火牆。
二、規范化運作：
法律風險防範要明確各部門、關鍵崗位在法律風險管理中的職責和作用。合理配置資源，建立制度，將風險管理納入各項管理流程，形成系統化的制度體系。
三、動態化調整：
法律風險本身是是一個動態的系統，隨著法律環境的不斷變化，新的風險種類、性質和表現形式不斷出現。隨著時間的推移，法律風險的影響范圍和發生可能性也在產生變化，從而影響法律風險的排序
企業對法律風險的控制要有準確性和針對性。否則不僅失去意義，還影響企業效率。

⑧ 上海煙草集團的法律風險體系是中銀（上海）律師事務所律師團隊創建的嗎

答:上海煙草集團的法律風險體系事實應該是中銀(上海)律師事務所律師團隊創建的。

⑨ 企業法律風險防範培訓心得體會

參加「企業法律審核專題研討會暨合同風險防範培訓會」的心得體會1
10月8日至10月9日，有幸參加股份有限公司的「企業法律審核專題研討會暨合同風險防範培訓會」，收獲頗多，感悟也頗多。作為項目上的一個經營管理人員，要牽涉大量的經濟合同，通過這次會議的學習，讓我系統地了解到企業法律總顧問整個體系，企業法律顧問在企業經營中所發揮的重大作用，從而思考作為項目合同管理人員，如何構建合同風險防範體系，為今後做好項目經營工作，增強企業的風險防範，提高企業項目盈利能力作出貢獻。
一、企業法律總顧問的定義及基本定位
企業總法律顧問，是指取得企業法律顧問執業資格，由企業聘任，專門從事企業法律事務工作的企業內部高級管理專業人員。企業總法律顧問對企業法人代表人或總經理負責，其主要職責是參與企業重大經營決策，並依法提出法律意見，保證企業合法合規經營，維護企業和出資人的合法權益。企業法律總顧問是連結協調企業高層管理者，各業業務管理部門和法律事務部門的重要紐帶。
二、合同管理過程中的法律審核重點
1、合同主體的合法性
關於施工項目，其合同主體的合法性，主要是指分包商、材料供應商的合法性，對其合法性的審核，主要審核其企業營業執照、資質證書、安全生產許可證、授權、財務能力及履約能力等方面。尤其注意資質的承攬范圍是否滿足工程分包的需要。因此，在引進分包商時，一定要對分包商進行資格審查，合格了再根據需要引進。
2、合同條款的合法性
合同條款的合法性，主要審查是否違反了國家法律法規的規定，是否危害了企業的利益，產生糾紛的處理方式等方面。
3、合同簽訂的審核流程
合同簽訂前，其合同文本必須經過各專業部門會簽或會議審核，報領導審批後方可進行簽訂。
三、保障措施
1、領導重視。唯有領導重視經營過程中的法律審核，營造一個「依法治企」的大環境，推廣全員法律審核，讓企業所有員工都自覺地遵守法律審核，完善法律審核的程序，才能更好地開展法律審核工作。
2、制度體系。法律審核的長效機制必須有科學的制度來維持。因此，制定一套完整、科學、全面的制度體系相當重要。
3、人員素質。法務人員需要有全面的知識體系，熟悉企業的經營管理和運作模式，才能更好地開展法律審核工作。法務人員更要堅持學無止境，學無邊界的態度，帶動企業全員學習，打造學習型企業，法制化企業。
企業合同法律風險防範
建築施工企業的主要經營內容就是建築工程投資、承包施工任務。要投資、要承包施工任務，就離不開合同。建築施工企業使用的合同不僅種類多，而且數量多，無處不在。
所以上海企業法律顧問在建築行業中加強員工，特別是中高層管理人員的法律知識培訓，培養法律思維、強化法律意識、提高法律素質。加強市場開發人員、財務管理人員、人力資源管理人員、物資管理人員、質量安全管理人員、合同管理人員的法律風險培訓等;通過參與合同起草、審查合同條文、參加合同談判、監督合同履行等企業合同的全過程管理來強化企業的合同信用，同時通過對企業合同的審查，防範企業合同風險;通過指導企業建立健全各項生產經營制度，及時收集保存對外經營證據，從而在今後處理糾紛時使企業處於有利的地位。企業在合同管理、生產經營管理、招投標等各方面都有了法律顧問的把關，避免了法律漏洞，也就使其他單位或個人沒有空子可鑽，不得不自覺履約，從而也就有效預防了糾紛的發生。今後即使發生訴訟糾紛，由於已做到「未雨綢繆、有備無患」，也將使企業在訴訟中處於不敗之地。
規避經營風險作用。企業在生產經營過程中，風險總是不可避免的，建築施工企業遇到的風險更大、更多。將經營風險降低到最小直至規避掉，是每個企業的共同願望。那如何才能將風險降低到最小或直至規避掉呢?這就需要企業法律顧問的幫助。上海企業法律顧問作為企業法律事務專業人員，在常年從事施工企業內部法律工作過程中，積累了豐富的經驗，對本企業經營活動潛在的風險有著比他人更深刻的認識，從而直接可以為企業提供參謀。另外，上海企業法律顧問認為有必要時，
「擋箭牌」作用。法律顧問是企業處理人情關系的「擋箭牌」。人情關系大多會有利於企業的發展，但有時卻會嚴重影響企業的經營。有了法律顧問，在碰到類似情況時，企業負責人就可以理直氣壯地說「這事我也拿不準主意，我們有法律顧問，要先徵求法律顧問的意見」，巧妙地予以推託。上海法律顧問作為企業的法律事項代言人，在企業遇到各種刁難和麻煩時，不僅可以為企業提供法律依據，而且可以直接為企業出面處理。有了法律顧問，企業負責人可以「有事找我們的法律顧問談」為由，對不願直接見面的當事人予以迴避。
對執法不守法的震懾作用。施工企業在工程實施過程中，經常遇到業主、地方政府部門(特別是有一定執法權的政府部門)以自己是政府執法部門身份和地位對施工企業要挾或從中作梗。上海企業法律顧問是國家承認的企業內部的「准司法人員」，因此，企業法律顧問出面談判，就會給對方有一種無形的心理壓力，使對手不敢提出無理要求或有所收斂。由於特殊身份，由企業法律顧問直接出面處理相關事宜時，更會給對手一種強大的壓力，從而收到意想不到的效果。

企業法律風險防範培訓心得體會

隨著法律服務市場競爭日益白熱化，企業法律顧問毫無疑問已成為所有律師爭相瓜分的蛋糕。如何贏得顧問單位的信賴，如何為顧問單位提供優質的法律服務，先進的法律服務理念起著至關重要的作用。正如王佳強律師所言的，律師要有管理的思維，才能更好的服務好顧問單位。
通過此次培訓，我深刻意識到企業管理滲透到法律服務中去的必要性和重要性。
首先，了解是溝通的開始，每一個企業都有自己的行業特性，受到影響的因素也是多種多樣的，存在的法律風險也是多樣化的，如何通過在日常的企業管理過程中，通過尋找企業管理與法律防範相結合的契合點，才能真正滿足顧問單位的實際需要，解決其在日常經營管理過程中遇到的法律問題。
從微觀的角度出發，按不同的分類標准，企業主要存在以下幾種風險類別：（1）按照企業所需生產要素，可以分為人力資源風險、資本風險、設備運行和工藝風險、材料風險、產品風險、技術風險、信息風險、知識產權風險等；（2）按企業的主要活動或主要經營環節，可分為材料采購風險、籌資風險、投資風險、製造風險、市場營銷風險、收賬風險、會計工作風險、安全風險、企業技術活動風險、人事活動風險、信息系統風險、企業組織變革風險；（3）按照供應鏈的順序，可以分為來自供應商的風險、采購風險、生產風險、市場營銷風險、來自客戶的風險。每一個企業風險類型都隱含著法律風險，作為法律顧問如果能主動的參與到其中為企業在這些環節中提供法律服務，這樣才能讓顧問單位看到法律顧問在其中的價值。
從宏觀的角度考慮，我們也可以根據企業的不同運營模式，判斷企業可能存在的法律風險。比如有的企業是採取連鎖加盟經營模式，那麼其可能存在品牌搶注、品牌延伸、與加盟企業之間的利益沖突等特有的法律風險；或者我們從顧問單位企業規模的大小去判斷，規模大的企業通常具有勞務派遣的用工形式、人員流動性強的特點，在人力資源這一塊可能存在更多的法律風險，規模小的企業為了企業發展可能會在企業融資這一塊存在更多的融資風險，此時我們可以根據其經營模式固有的法律風險制定一套有針對性適用於企業管理的法律風險防範體系。
其次，做好企業法律顧問也要從企業的發展角度出發為企業提前做好商標注冊、看好財務報表、做好行業分析報告、查詢關聯企業工商檔案信息、企業管理隱含的刑事犯罪法律風險防範培訓講座等工作，多角度多層次全方位為企業提供法律增值服務。
最後，我認識到了法律服務工作成果量化的重要性。法律顧問服務如何體現自己的重要性，除了通過訴訟幫企業挽回實實在在的經濟損失之外，平時服務過程當中，書面化的工作報告、每個年度的工作報告是十分必要的，這樣不僅能體現律師對工作嚴謹負責的精神，更能成為你提高法律顧問服務費用的一個事實根據。
綜上所述，在過去，企業法律顧問或許只是幫企業審審合同，代理訴訟糾紛，企業家們根本體會不到法律顧問在企業發展過程當中的價值，為了減少經營成本，企業在年度財務預算中會盡可能減少法律顧問方面的預算。作為法律顧問的服務者，如果能提升服務理念，提高法律顧問的附加值，體現在企業法律顧問單位的日常經營管理過程中，我深信，企業法律顧問法律服務將贏得企業家們的信賴與支持！法律顧問服務市場也將迎來充滿希望的春天。

⑩ 法律風險管理體系有哪些模塊構成

法律風險管理體系由風險分析、風險控制、評估更新三大模塊組成。也有教材說是由五大模塊組成：即法律風險的識別、評估以及對法律風險解決方案的設計、執行、改進。