香港上市公司法律風險調查
『壹』 中國內地法院可否對內地公司持有的一家香港上市公司的股權採取訴前（或訴訟中）保全措施（如查封等）
這個最好咨詢香港的律師。個人認為內地法院的文書需要香港法院的協助。
『貳』 香港公司的「風險盡職調查」是什麼意思盡職調查需要提供什麼資料
您好，不少企業在運營香港公司時，會遇到各種各樣的問題，今天給大家介紹，以供參考。
一、什麼是「盡職調查」
盡職調查是按照一定的標准和要求對個人或公司進行的關於該個人或公司背景資料，法律狀態，業績水平等的調查。盡職調查可以是一個法律義務，也可以是被調查方主動提供。根據離岸屬地公司法的要求，幾乎所有的離岸公司在成立、開戶和投資過程中與政府和金融機構打交道的過程中，都需要提交盡職調查資料。
二、為什麼要「盡職調查」
案例：香港公司法律風險盡職調查的主要內容分為四項,分別是公司可持續經營能力調查、公司財務狀況調查、公司治理結構調查和公司合法合規事項調查；貿易融資中的盡職調查，可能主要集中在償付能力；海外離岸賬戶的盡職調查除了身份核實以外，主要要調查客戶是否有參與洗錢或壞賬等不良的經營記錄；返程投資的盡職調查主要涉及法人主體資格的認證和投資能力。
從以上的定義和例子中我們知道，通過離岸公司進行的投資和金融活動，進行盡職調查是一個必須的手續；同時提供真實，有效的數據在專業機構進行備案，是增加公司的信用度，進行更廣泛投資發展的一個基礎和前提。
三、盡職調查需要提供什麼資料
1、個人有效護照或有效身份證復印件。
2、公司有效登記證復印件。
3、職業證明。
4、住址或辦公地址證明
5、填寫盡職調查表
有注冊香港公司的相關問題歡迎與我們探討。
『叄』 香港上市公司監管案例評析及合規指南的圖書目錄
寫在本書出版前的話
法律聲明
序言之一
序言之二
第一章企業管治
一、董事應按照公司的整體最佳利益行事，須避免存在實際或潛在的利益沖突——香港聯交所公開譴責華脈無線通信有限公司及其部分時任及前任董事，並批評該公司部分前任董事
二、如董事或其任何聯系人在董事會議題中佔有重大利益，則相關董事須放棄對該議題的表決權——黃金集團有限公司部分董事遵照規則在涉及重大利益的關連交易表決中放棄表決權
三、董事有責任不利用董事職位謀取利益，有責任不將公司的財產或資料用作未經授權的用途——創維數碼前董事會主席黃宏生及前執行董事黃培升被控串謀偷竊、欺詐上市公司等罪名
四、董事應遵守董事承諾，促使上市公司遵守上市規則——香港聯交所公開譴責上海青浦消防器材股份有限公司及其部分董事、東北虎葯業股份有限公司及其部分董事
五、董事應遵守董事承諾，協助香港聯交所的調查——香港聯交所公開譴責沈陽公用發展股份有限公司及其部分董事、廣平納米科技集團有限公司及其部分董事
六、董事會須高度重視財務業績信息，有關為批准刊發業績公告而舉行的董事會會議須符合特定的要求——香港聯交所公開批評中遠威生物制葯有限公司違反創業板上市規則有關董事會會議通知和財務業績發布期限等規定
七、董事有義務確保上市文件、通函、公告等文件及時、准確、完整地對外披露——香港聯交所公開批評華燊燃氣控股有限公司及其部分董事，以及高信集團控股有限公司
八、上市公司及其董事發布虛假或具誤導性的信息，構成犯罪——香港證監會成功檢控華豐紡織國際集團有限公司及其董事蔡先生向證監會提供虛假或具誤導性的信息
九、公司董事不得在限制買賣期內買賣其所屬公司的證券——香港聯交所公開批評鈞濠集團有限公司部分董事，以及華聯國際（控股）有限公司部分董事
十、董事應最少每年檢討一次公司及附屬公司的內部監控系統是否有效，並在企業管治報告中向股東匯報——香港地鐵有限公司與長江實業（集團）有限公司在其年報中向股東報告其內部監控系統是否有效
十一、董事服務合約如含有特定條件的服務年期或合約終止條件的，須先獲得股東批准——聯想集團有限公司召開股東特別大會審議其與williamJ.Amelio先生的董事服務合約
十二、董事會成員中，獨立非執行董事須有至少三名，且須具備足夠獨立性——謝瑞麟珠寶（國際）有限公司委任新的獨立非執行董事，以確保董事會具有足夠的獨立非執行董事人數
十三、董事會下轄委員會須符合要求的結構，並行使相關職責——中電控股有限公司公布其董事會下轄委員會之設置、職責及開展之工作
十四、公司股東享有通過股東大會對公司運營重大事項進行適當方式表決的權利——蒙牛乳業因行政失誤將依規則應由股東投票表決的議案採取了舉手錶決，為此公告致歉
第二章持續責任
第三章股價敏感信息
第四章須予公布的交易
第五章關連交易
第六章不當市場行為及證鄭權益披露
第七章其他
附件：香港證券及期貨市場的架構與監管
作者後記
『肆』 香港法律對上市公司的虛假宣傳有約束嗎
香港證監會的審核主要集中在信息披露是否完全以及是否有欺詐或者非法關聯交易等違法行為。如果證監會認為有關的上市資料內所作的披露載有虛假或具誤導性的信息，可以否決有關的上市申請。但實際操作中，證監會與聯交所會充分溝通協調，極少出現證監會否定聯交所決定的情況。
香港證監會是發行審核監管權力源頭
香港發行上市監管有三層架構。香港政府，包括財政司和財經事務及庫務局，負責制訂整體的發展方向和政策。香港證監會作為法定監管機關，負責執行證券及期貨市場條例，促進與鼓勵證券期貨市場發展，監督檢查聯交所履行其與上市事宜有關的職能及職責。聯交所作為一線監管者，是上市申請人的主要聯絡平台，負責審批上市文件，確保香港市場公平、有序、透明。
根據聯交所與證監會雙方簽署的《上市事宜諒解備忘錄》，證監會是發行審核監管權力的源頭，聯交所的權力來自證監會的轉授。證監會通過監督聯交所是否依法行使審核權間接地履行證券發行上市的監管職能，同時其擁有法定的調查及執法權，並保留核准決定的最終否決權。證監會將部分審查權力授權給聯交所，主要是為避免其身兼指控者和裁斷者的雙重角色可能形成的利益沖突，保證行政處理決定的公正性和獨立性。
審核實行雙重存檔制
在香港，股票發行和上市是合二為一的，企業在香港發行股票必然要在聯交所上市。在發行和上市審核中，實行雙重存檔制，聯交所起主導作用，證監會僅對公司的信息披露進行原則性的形式審核。
雙重存檔制。根據《證券及期貨條例》及其配套規則的規定，所謂的「雙重存檔制」是指，證券發行上市的申請人，須在向聯交所提交申請書後一個營業日內，將副本交證監會存檔。主要適用於企業首發（IPO）階段，實踐中幾乎沒有上市公司再融資適用雙重存檔制的案例。同時，根據《公司收購及合並守則》，公司控制權發生變更的收購、兼並等行為，必須經證監會批准，聯交所無審核權。聯交所是一線監管者，直接面對發行人和中介機構。發行人通過聯交所向證監會轉遞申請材料，證監會通過聯交所向發行人反饋意見、要求發行人補充材料，並對發行和上市擁有否決權。
交易所實質審核。聯交所審核的重點在於申請材料是否符合《上市規則》和《公司條例》的規定，旨在確保投資者對市場的信心，其背後的核心理念是保護所有股東的合法權益。聯交所上市科下設IPO部門，實際承擔預審職能；設立上市委員會，對發行上市申請行使決定權。聯交所上市委員會由28名成員組成，其中8名為投資者利益代表，19名為各方市場主體代表（含聯交所內部代表），聯交所行政總裁為當然成員。
從審核實踐看，聯交所的發行上市審核標准可分為兩部分內容：第一部分是相對客觀的上市條件，主要由上市科IPO部門審查。其主板市場主要可分為三類上市指標：一是單純盈利指標；二是市值加收入指標；三是市值、收入、現金流指標。發行人只要符合其中一類指標要求，即可申請上市。總體看，三類指標反映了聯交所對上市公司持續經營能力和業務規模的要求。此外，聯交所對發行人的公司治理和股權結構也設有一定標准。第二部分是相對主觀的上市適當性要求，主要由上市委員會判斷。聯交所上市規則未明確規定上市適當性，但通過發布常見問題和上市決策給出政策性的指引。其中，值得關注的是其定期發布的「關於退回若幹上市申請指引」，總結了退回上市申請的理由，一般主要是披露不充分。另外，上市委員會的年度報告也會就上市適當性給出原則性的意見，主要涉及對上市適當性的實質判斷，如業績持續下滑、關聯交易比重較大、單一客戶收入佔比過高等。
香港證監會形式審核。證監會審查的重點在於申請材料是否符合《證券及期貨條例》及其配套規則的規定，關注招股說明書的整體披露質量以及該證券的發行上市是否符合公眾利益。
香港證監會的審核主要集中在信息披露是否完全以及是否有欺詐或者非法關聯交易等違法行為。如果證監會認為有關的上市資料內所作的披露載有虛假或具誤導性的信息，可以否決有關的上市申請。但實際操作中，證監會與聯交所會充分溝通協調，極少出現證監會否定聯交所決定的情況。
供需平衡是市場化運行的基礎
香港股票發行上市制度的特點可以歸納為：
以交易所為主的雙重存檔制度。在雙重存檔制下，聯交所作為一線監管者，承擔主要審核責任，證監會相對超脫，但保留最後決定權力，並對聯交所具有監管許可權。
聯交所的發行上市審核存在一定的實質性判斷。聯交所作為市場組織者，對維持市場地位有較高關注，因此對發行人也設定了一定條件，對發行人的持續經營能力存在一定的實質判斷，為上市公司質量提供了適度的保障。
供需平衡是香港市場可以按照市場化原則運行的基礎。香港市場不存在排隊上市的情況。香港市場以機構為主，散戶佔25%左右，總體上看，發行價格和發行節奏主要由投資者、市場主體之間去博弈，由市場供需關系來決定，監管者不進行干預。
『伍』 法律規定上市公司遇到的法律風險有哪些
上市公司法律風險有：
1、違規風險，例如上市公司違反法律規定擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，應當承擔相應的法律責任；
2、違約風險，上市公司與其他組織進行經濟往來，存在違約行為的，應當承擔違約責任；
3、其他行為不當引發的風險。
【法律依據】
《中華人民共和國證券法》第十二條
公司首次公開發行新股，應當符合下列條件：
（一）具備健全且運行良好的組織機構；
（二）具有持續經營能力；
（三）最近三年財務會計報告被出具無保留意見審計報告；
（四）發行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵佔財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪；
（五）經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
上市公司發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，具體管理辦法由國務院證券監督管理機構規定。
公開發行存托憑證的，應當符合首次公開發行新股的條件以及國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
『陸』 香港上市公司對內地子公司提供擔保，有何利弊有何風險是否有法律問題。
風險：
給別人擔保貸款需要承擔以下風險：
擔保人可能被控告：
要是借貸者違約而欠債，銀行或金融公司就會控告擔保人。
擔保人可能被宣判破產：
如債務超逾30,000元，擔保人可能被宣判破產。
多名擔保人並非安全：
債務不一定由多名擔保人平均承擔。銀行也不須要選擇向較富裕的擔保人追債。貸方有權選擇向所有或其中一名擔保人追債。
死亡並不代表免除擔保：
如屬聯保而涉及多項擔保，擔保人死後，其遺產仍得用以償還債務。可是，如只是一項聯保，其遺產就無需用以償債。
綜上，一般擔保人需要承擔以上責任。
『柒』 香港上市公司監管案例評析及合規指南的內容簡介
本書是相對系統、完整的香港上市公司實務操作指南，涵蓋了公司治理、持續責任、信息披露、關連交易、不當市場行為、證券權益披露、申請及撤回上市、股份期權、債券融資等資本市場較為常見的問題。本書採取國際通行的案例式編撰法．精心選取了香港聯交所上市公司逾一百個具有代表性的真實案例，其中既包括嚴謹合規的正面案例．又包括因違規受到譴責、批評甚至遭受刑罰的反面案例，從而生動地呈現出香港作為國際金融中心之一的資本市場監管體系及規則。
本書更重要的價值乃在於：本書主編充分總結及提煉其從事香港上市公司法律合規的實踐積累．廣泛借鑒上市公司合規經驗與教訓．提供了極具實用性的操作指南和標准化工作模版，從而讓讀者在閱讀本書後知道自己應如何操作比較妥當，以及在操作中應注意什麼。
『捌』 香港上市公司財務造假被強制退市，持有股票人怎麼辦
尤其是在股市當中，股民是非常懼怕股票退市，很可能讓投資者面臨資金虧損，剛好也帶大家一起來看一下股票退市的內容。
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一、股票退市是什麼意思？
股票退市其實就是指上市公司不滿足交易方面的相關要求，然後自主的或者是被動的終止上市的情況，就是上市公司轉向成為了非上市公司。
退市的時候公司有兩種情況，主動性退市和被動性退市，主動性退市是由公司自主決定；通常由於有重大違法違規行為或因經營管理不善造成重大風險等因素，造成被動性退市，最終被市場上的監督部門強行吊銷了《許可證》。如果公司想要進行退市的話需要滿足下面三個條件：
如何辨別公司的好壞是很多人都不清楚的一件事情，或者分析不全面，導致了解不充足最終致使虧損，這是一個免費的診股平台，直接輸入股票代碼，看你買的股票究竟如何：【免費】測一測你的股票當前估值位置？
二、股票退市了，沒有賣出的股票怎麼辦？
如果股票退市，交易所就會有一個退市整理期，意思就是，一旦股票滿足了退市條件，就會被強制退市了，那麼在這個時間可以把股票賣出去。過了退市整理期之後這家公司就退出二級市場，不能夠再進行買賣了。
假如你是股市小白，最好是先挑龍頭股進行買入，別什麼也不了解就砸錢，小心覆水難收,下面我整理了各行業的龍頭股：【吐血整理】各大行業龍頭股票一覽表，建議收藏！
過了退市整理期之後如果還沒有賣出股票的股東，做交易的時候只能在新三板市場上做了，新三板這個場所是用於專門處理退市股票的，如果朋友們有在新三板上買賣股票的需求，想要進行交易還得在三板市場上開通一個交易賬戶。
學姐要多說一句，退市後的股票，即使說可在一個退市整理期內賣出，可是本質上對散戶是很不利的。股票如果進入退市整理期，最先大資金肯定出逃，小散戶的小資金賣出去是很難的，因為賣出成交的原則是三個優先--時間優先價格優先大客戶優先，於是等到股票賣出去了，股價現在已經跌了很多了，散戶虧損的就已經十分嚴重了。注冊制之下，購買帶有退市風險的股票對於散戶來說風險很大的，因此ST股或ST*股是千萬不能買賣的。
應答時間：2021-09-24，最新業務變化以文中鏈接內展示的數據為准，請點擊查看
『玖』 香港上市公司股東被調查需要發公告嗎
上市公司被調查，肯定要發布公告。如果是上市公司股東被調查，不一定。
『拾』 如何向香港證監會舉報上市公司作假的問題
可以先向國有資產主管部門舉報。