公司高管刑事法律風險防控

Ⅰ 如何防範刑事法律風險

提高警抄惕，依法做事，做守法公民。
面臨刑事危機的自我保護
1、從容面對刑事危機
克服恐慌、不輕信承諾、第一時間咨詢、律師盡早介入
2、掌握基本的法律概念
單位犯罪和個人犯罪、主從犯、自首和坦白、逃匿對定性的影響
3、證據是防範刑事風險的首要條件
無需自證、謹慎提交書面材料、為關鍵事實准備好合理的解釋
4、充分認識口供筆錄對刑事案例的影響
筆錄可以修改、看清楚再簽字、防止誘供、逼供特審側謊
5、人身權利的自我保護
拘留逮捕、取保候審、保證金、財產扣押與追臟、傳喚

Ⅱ 董事長的刑事風險有哪些

董事長法律風險對於企業、社會和個人都有巨大的破壞力。對於企業而言，由於董事長掌握著公司的控制權，其一舉一動決定公司的生死存亡，董事長法律風險往往會引起公司信任危機爆發，從而引發資金鏈斷裂等一系列連鎖反應。對於社會而言，董事長法律風險往往涉及到利益的方方面面，從上下游的經銷商供貨商到公司的顧客到公司的員工，影響巨大，而且董事長法律風險總是被觸發，其他的經營主體就會進行財產轉移和消極經營，這對經濟發展無疑是重大創傷。對於個人而言，董事長是社會精英和中堅力量，其面臨法律風險是對人才的浪費，更何況會導致財產減損、身陷囹圄。
宏觀法律風險的來源主要有：1、法律變遷。我國法律制度當前正處於快速建設中，法律制度的立改廢將在很長一段時間內存續，與此相比，董事長的行動方案或行為也會合法或灰色演變為違法發甚至犯罪。例如企業對公眾發行股票，在1993年前是是不禁止的，1993年後則須經批准，而到1997年卻被列入犯罪。又如惡意欠薪，2011年只承擔行政責任，而2011年後上升為刑事處罰。2、法律不確定性。首先是立法技術差所引起的法律文字表達有歧義、法條之間自相矛盾，其次是由於地域差別，法官和執法機關在法律適用上往往差別很大，第三由於業務水平差別，不同法官和執法機關有不同法律選擇。最後是非法律因素如政治因素的影響。3、法律過嚴。目前中國經濟生活中行為的不規范性是一種普遍的現象，這就顯示法律規則本身以及支持條件出了問題，由於司法資源的有限性，司法機關會進行選擇性執法，抓你肯定沒錯，不抓你可以睜一隻眼閉一隻眼，從而為普遍違法的董事長增加了難確定的因素。4、經濟轉型。由計劃經濟到市場經濟的二十年，我國大體經歷了價格雙軌制、增量改革、試驗性改革、微觀改革走在宏觀改革前面、經濟改革走在政治改革之前五個歷程，每一個歷程對於董事長來說都充滿法律風險。5、政治轉型。政治轉型在宏觀上由以階級斗爭為綱轉為以經濟建設為中心，在微觀上體現為地方官員圍繞GDP進行的晉升錦標賽模式，如果公司成為官員為升遷而確定的政績工程，則其因非常規經營而存在大量法律風險，此外，官員為升遷導致的財政虛空會採取贊助、查稅、行政處罰等方式轉嫁給公司。6、政策調控。我國的政策在發展中處於重要地位，甚至決定各個領域的走向，「生於政策、死於政策」是很多董事長的真實寫照。由於政策具有隨意性大、變動頻繁、可能超前或滯後、政策歧視等特性，會使董事長面臨大量法律風險。7、民營企業不公平待遇。民營企業在准入環境、融資環境、行政環境等諸多方面受到法律行政法規的限制，但往往會突破這些限制，從而導致很大的法律風險。
微觀法律風險的主要來源有：1、依附權力。官員通過權力尋租獲得利益，企業通過政府支持高歌猛進，一旦所攀附的權貴倒台，董事長很難置身事外。2、產權不清。由於合夥企業與公司制企混同、股份結構不合理、公司財產與個人家庭財產混同、隱名股東與名義股東混同、借貸關系與股東關系混同、重組整合存在產權不清等問題，從而導致董事長法律風險。3、非法經營。一是走私，利用境內外產品的差價，大肆走私，擾亂國內市場，偷逃國家關稅，謀取巨額暴利；二是涉黑，如組織賣淫、賭博，大都與黑社會性質組織有關；三是傳銷。傳銷活動不僅騙人錢財，而且危害社會穩定，顛覆社會道德。4、侵佔挪用。許多董事長尤其是民營企業，不區分企業和個人財產，隨意從企業取用，還有企業無視企業管理制度，在自己控制的多家企業之間隨意調撥使用資金，而不知道如此做法屬於侵佔挪用。5、弄虛作假。有的董事長為了企業做大做強，往往虛報虛構注冊資本或者抽逃注冊資本，有的董事長為了上市進行虛假操作包裝，上市後又進行虛假報表進行虛假陳述，或者直接操控市場價格。6、偷逃稅收。偷稅漏稅是企業的紅線。有的虛開增值稅發票，有的虛開抵扣稅發票，而且呈專業化企業化規模化趨勢。7、非法融資。有的盲目擴張或者管理不善導致資金緊張而騙取銀行貸款構成貸款詐騙罪，有的利用信用證的時間差採取變通方式融資構成信用證詐騙罪，有的承諾高息吸收社會資金構成非法吸收公眾存款罪，有的向社會作出無法實現的承諾非法集資構成集資詐騙罪。8、合同詐騙。通過誇大事實或隱瞞真相來達到自己的目的，一旦合同無法履行，就會構成合同詐騙。9、對抗國家。長期生活在特權圈子容易滋生法外犯事不受處罰的幻覺，並在官匪勾結的籠罩下走上尋釁滋事、妨害作證私藏槍支彈葯甚至黑社會犯罪的道路。10、跳槽辭職。如果尚未脫離關系從事與原公司業務相關，會承擔公司法所規定的法律責任，如果利在原公司的核心技術和核心資源也要承擔相應的法律責任。11、公司治理。公司治理結構要明確股東、董事和經理人員的權利義務關系，否則極易導致犯罪。

Ⅲ 如何防範企業經營中的刑事法律風險

一、防範產品質量出現大的問題，避免觸犯【生產、銷售偽劣商品罪】專。

運用ISO質量管理屬體系和ICE8000誠信管理體系，防範產品質量出現大的問題。ISO質量管理體系，可以防範生產流程的重大瑕疵，導致質量出現重大問題。此外，什麼問題發生前必有前兆，ICE8000誠信管理體系在保障員工遵守誠信原則行事的同時，有制度保障其可以快速將其發現的危機前兆，及時反饋到企業最高管理者，以及時防範產品質量出現大的問題。
二、防範稅務問題，避免觸犯【偷稅罪】。
主觀上不能有偷稅的故意。客觀上，加強財務人員的遴選和與稅務人員溝通請示，防範因過失導致的偷稅風險。
三、讓自己的財務與企業財務明顯隔離，避免觸犯【職務侵佔罪】。
因為高管人員有權利支配企業財產，有時候因公出差等借款沒有及時報銷，長期累積後，形成高管人員對企業的較高欠款。一旦企業出現領導人換界或企業出現破產事宜，則有可能被追究責任。
四、遵守黨中央國務院和法律有關反腐敗的要求，避免觸犯【行賄罪】。
五、遵守環境保護的有關法律，避免觸犯【破壞環境資源保護罪】。

Ⅳ 企業法律風險防範培訓心得體會

參加「企業法律審核專題研討會暨合同風險防範培訓會」的心得體會1
10月8日至10月9日，有幸參加股份有限公司的「企業法律審核專題研討會暨合同風險防範培訓會」，收獲頗多，感悟也頗多。作為項目上的一個經營管理人員，要牽涉大量的經濟合同，通過這次會議的學習，讓我系統地了解到企業法律總顧問整個體系，企業法律顧問在企業經營中所發揮的重大作用，從而思考作為項目合同管理人員，如何構建合同風險防範體系，為今後做好項目經營工作，增強企業的風險防範，提高企業項目盈利能力作出貢獻。
一、企業法律總顧問的定義及基本定位
企業總法律顧問，是指取得企業法律顧問執業資格，由企業聘任，專門從事企業法律事務工作的企業內部高級管理專業人員。企業總法律顧問對企業法人代表人或總經理負責，其主要職責是參與企業重大經營決策，並依法提出法律意見，保證企業合法合規經營，維護企業和出資人的合法權益。企業法律總顧問是連結協調企業高層管理者，各業業務管理部門和法律事務部門的重要紐帶。
二、合同管理過程中的法律審核重點
1、合同主體的合法性
關於施工項目，其合同主體的合法性，主要是指分包商、材料供應商的合法性，對其合法性的審核，主要審核其企業營業執照、資質證書、安全生產許可證、授權、財務能力及履約能力等方面。尤其注意資質的承攬范圍是否滿足工程分包的需要。因此，在引進分包商時，一定要對分包商進行資格審查，合格了再根據需要引進。
2、合同條款的合法性
合同條款的合法性，主要審查是否違反了國家法律法規的規定，是否危害了企業的利益，產生糾紛的處理方式等方面。
3、合同簽訂的審核流程
合同簽訂前，其合同文本必須經過各專業部門會簽或會議審核，報領導審批後方可進行簽訂。
三、保障措施
1、領導重視。唯有領導重視經營過程中的法律審核，營造一個「依法治企」的大環境，推廣全員法律審核，讓企業所有員工都自覺地遵守法律審核，完善法律審核的程序，才能更好地開展法律審核工作。
2、制度體系。法律審核的長效機制必須有科學的制度來維持。因此，制定一套完整、科學、全面的制度體系相當重要。
3、人員素質。法務人員需要有全面的知識體系，熟悉企業的經營管理和運作模式，才能更好地開展法律審核工作。法務人員更要堅持學無止境，學無邊界的態度，帶動企業全員學習，打造學習型企業，法制化企業。
企業合同法律風險防範
建築施工企業的主要經營內容就是建築工程投資、承包施工任務。要投資、要承包施工任務，就離不開合同。建築施工企業使用的合同不僅種類多，而且數量多，無處不在。
所以上海企業法律顧問在建築行業中加強員工，特別是中高層管理人員的法律知識培訓，培養法律思維、強化法律意識、提高法律素質。加強市場開發人員、財務管理人員、人力資源管理人員、物資管理人員、質量安全管理人員、合同管理人員的法律風險培訓等;通過參與合同起草、審查合同條文、參加合同談判、監督合同履行等企業合同的全過程管理來強化企業的合同信用，同時通過對企業合同的審查，防範企業合同風險;通過指導企業建立健全各項生產經營制度，及時收集保存對外經營證據，從而在今後處理糾紛時使企業處於有利的地位。企業在合同管理、生產經營管理、招投標等各方面都有了法律顧問的把關，避免了法律漏洞，也就使其他單位或個人沒有空子可鑽，不得不自覺履約，從而也就有效預防了糾紛的發生。今後即使發生訴訟糾紛，由於已做到「未雨綢繆、有備無患」，也將使企業在訴訟中處於不敗之地。
規避經營風險作用。企業在生產經營過程中，風險總是不可避免的，建築施工企業遇到的風險更大、更多。將經營風險降低到最小直至規避掉，是每個企業的共同願望。那如何才能將風險降低到最小或直至規避掉呢?這就需要企業法律顧問的幫助。上海企業法律顧問作為企業法律事務專業人員，在常年從事施工企業內部法律工作過程中，積累了豐富的經驗，對本企業經營活動潛在的風險有著比他人更深刻的認識，從而直接可以為企業提供參謀。另外，上海企業法律顧問認為有必要時，
「擋箭牌」作用。法律顧問是企業處理人情關系的「擋箭牌」。人情關系大多會有利於企業的發展，但有時卻會嚴重影響企業的經營。有了法律顧問，在碰到類似情況時，企業負責人就可以理直氣壯地說「這事我也拿不準主意，我們有法律顧問，要先徵求法律顧問的意見」，巧妙地予以推託。上海法律顧問作為企業的法律事項代言人，在企業遇到各種刁難和麻煩時，不僅可以為企業提供法律依據，而且可以直接為企業出面處理。有了法律顧問，企業負責人可以「有事找我們的法律顧問談」為由，對不願直接見面的當事人予以迴避。
對執法不守法的震懾作用。施工企業在工程實施過程中，經常遇到業主、地方政府部門(特別是有一定執法權的政府部門)以自己是政府執法部門身份和地位對施工企業要挾或從中作梗。上海企業法律顧問是國家承認的企業內部的「准司法人員」，因此，企業法律顧問出面談判，就會給對方有一種無形的心理壓力，使對手不敢提出無理要求或有所收斂。由於特殊身份，由企業法律顧問直接出面處理相關事宜時，更會給對手一種強大的壓力，從而收到意想不到的效果。

企業法律風險防範培訓心得體會

隨著法律服務市場競爭日益白熱化，企業法律顧問毫無疑問已成為所有律師爭相瓜分的蛋糕。如何贏得顧問單位的信賴，如何為顧問單位提供優質的法律服務，先進的法律服務理念起著至關重要的作用。正如王佳強律師所言的，律師要有管理的思維，才能更好的服務好顧問單位。
通過此次培訓，我深刻意識到企業管理滲透到法律服務中去的必要性和重要性。
首先，了解是溝通的開始，每一個企業都有自己的行業特性，受到影響的因素也是多種多樣的，存在的法律風險也是多樣化的，如何通過在日常的企業管理過程中，通過尋找企業管理與法律防範相結合的契合點，才能真正滿足顧問單位的實際需要，解決其在日常經營管理過程中遇到的法律問題。
從微觀的角度出發，按不同的分類標准，企業主要存在以下幾種風險類別：（1）按照企業所需生產要素，可以分為人力資源風險、資本風險、設備運行和工藝風險、材料風險、產品風險、技術風險、信息風險、知識產權風險等；（2）按企業的主要活動或主要經營環節，可分為材料采購風險、籌資風險、投資風險、製造風險、市場營銷風險、收賬風險、會計工作風險、安全風險、企業技術活動風險、人事活動風險、信息系統風險、企業組織變革風險；（3）按照供應鏈的順序，可以分為來自供應商的風險、采購風險、生產風險、市場營銷風險、來自客戶的風險。每一個企業風險類型都隱含著法律風險，作為法律顧問如果能主動的參與到其中為企業在這些環節中提供法律服務，這樣才能讓顧問單位看到法律顧問在其中的價值。
從宏觀的角度考慮，我們也可以根據企業的不同運營模式，判斷企業可能存在的法律風險。比如有的企業是採取連鎖加盟經營模式，那麼其可能存在品牌搶注、品牌延伸、與加盟企業之間的利益沖突等特有的法律風險；或者我們從顧問單位企業規模的大小去判斷，規模大的企業通常具有勞務派遣的用工形式、人員流動性強的特點，在人力資源這一塊可能存在更多的法律風險，規模小的企業為了企業發展可能會在企業融資這一塊存在更多的融資風險，此時我們可以根據其經營模式固有的法律風險制定一套有針對性適用於企業管理的法律風險防範體系。
其次，做好企業法律顧問也要從企業的發展角度出發為企業提前做好商標注冊、看好財務報表、做好行業分析報告、查詢關聯企業工商檔案信息、企業管理隱含的刑事犯罪法律風險防範培訓講座等工作，多角度多層次全方位為企業提供法律增值服務。
最後，我認識到了法律服務工作成果量化的重要性。法律顧問服務如何體現自己的重要性，除了通過訴訟幫企業挽回實實在在的經濟損失之外，平時服務過程當中，書面化的工作報告、每個年度的工作報告是十分必要的，這樣不僅能體現律師對工作嚴謹負責的精神，更能成為你提高法律顧問服務費用的一個事實根據。
綜上所述，在過去，企業法律顧問或許只是幫企業審審合同，代理訴訟糾紛，企業家們根本體會不到法律顧問在企業發展過程當中的價值，為了減少經營成本，企業在年度財務預算中會盡可能減少法律顧問方面的預算。作為法律顧問的服務者，如果能提升服務理念，提高法律顧問的附加值，體現在企業法律顧問單位的日常經營管理過程中，我深信，企業法律顧問法律服務將贏得企業家們的信賴與支持！法律顧問服務市場也將迎來充滿希望的春天。

Ⅳ 企業刑事合規開展的基本流程

摘要 開展企業事前刑事合規的目的和任務

Ⅵ 企業家面臨的常見刑事法律風險有哪些

企業刑事法律風險分類
1、金融經濟類犯罪
非法吸收存款、貸款詐騙、信用卡詐騙、貸款詐騙、高利轉貨罪等
2、市場秩序類犯罪
合同詐騙、非法經營、提交虛假證明、虛假廣告等
3、妨礙企業管理秩序類犯罪
虛假出資、抽逃出資、提供虛假財會報告、為親友非法牟利等
4、財產管理類犯罪
職務侵佔、挪用資金等
5、走私類犯罪
走私普通貨物罪、走私固體廢物罪等
6、稅收征管類市場罪
偷稅、虛開增值稅發票、非法購買增值稅發票等
7、知識產權類犯罪
侵犯商業秘密、假冒注冊商標、假冒他人專利
8、商業賄賂類犯罪
貪污罪、受賄罪、非國家工作人員證

Ⅶ 擔任公司法定代表人的刑事責任法律風險有哪些

近來很多人咨詢擔任公司法定代表人或稱法人代表的法律責任有多大？因回為有的中國站答上稱擔任公司法人代表風險極大，所以很
多老闆都開始不擔任公司法人代表了。其實有限責任公司的設計就是為了防範個人風險而設置的。只要合法守法經營法律風險幾乎可以忽略，首先，公司應依法出資到位，其次不能抽逃出資，滿足這兩個條件後，無論公司對外負債中國，股東均不需要以出資額以外的部分承擔責任，因此合法經營的公司不存在會要法定代表人用個人財產償債的風險。但是如果公司經營本身就不合法，比如偷逃稅款、走私等，只要法定代表人知道這一違法行為就可能要承擔行政或是刑事責任了。如果這個法定代表人本身並不知道公司的經營情況，或者對違法行為不是直接負責人那麼也是可以免責的。不過需要提供不知情或者沒有參加公司經營的證據。（政法大學碩博律師團 整理）更

Ⅷ 企業刑事法律風險有哪些，如何防範

(一)因賄賂而帶來的刑事法律風險
1.受賄罪
國企老總涉案多因受賄、貪污。刑法規定，國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物的，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的，是受賄罪。國家工作人員在經濟往來中，違反國家規定，收受各種名義的回扣、手續費，歸個人所有的，以受賄論處。
該罪名的迷惑之處在於，行賄人行賄的方法多種多樣，也許受賄者並不認為某一行為是違法、是受賄，但該行為確實在法律上是違法的。所以，對於國企中的國家工作人員而言，弄清哪些行為是行賄、受賄，哪些行為是正常的人際往來，是十分關鍵的。
2 .行賄罪
為謀取不正當利益，給予國家工作人員以財物的，是行賄罪。因被勒索給予國家工作人員以財物，沒有獲得不正當利益的，不是行賄。行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰。
現實中，行賄行為不少於受賄行為，但是鑒於法律鼓勵披露受賄行為，一般對主動交待行賄行為的行賄者予以減輕處罰或者免除處罰。所以，因行賄而身陷囹圄者遠少於因受賄而身敗名裂的人。
(二)挪用類犯罪
1.挪用公款罪
國家工作人員利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數額較大、超過三個月未還的，是挪用公款罪。
現實中存在這樣的情況，即挪用公款者行為並非為自己，而是出於人情而幫助他人，最後弄得自己深陷官司之中。這是非常不值的，人情是人情，法律是法律，法常常不容情。
2.挪用資金罪
挪用資金罪與挪用公款罪在客觀行為上面極為類似，區別之一在於主體，挪用資金罪的主體為公司、公司或者其他單位的工作人員。對於原國家工作人員辭職後到公司工作時進行的挪用行為，應按挪用資金罪處理。
(三)侵佔類犯罪
刑法對國有資產和非國有公司公司的合法財產採取了強有力的保護措施。對公司、公司人員使用竊取、騙取、侵吞等手段實施的侵害國有公司資產以及其他性質公司財產的行為予以嚴厲打擊。
1.貪污罪
國企老總因貪污而涉案的占很大的比例，且貪污數額一般較大。在貪污數額達到5千元的情況下，行為人的行為是否造成客觀的危害結果，是否構成既遂，成為應當努力把握的情節。