基金公司法律風險

『壹』 基金管理公司法律風險有哪些

1、法律地位風險
2、合同法律風險
3、操作風險
4、知識產權法律風險
5、律師調查不實或法律意見書失誤法律風險
6、私募股權投資基金進入企業後的企業法律風險
7、退出機制中的法律風險

『貳』 我想自己個人搞一個基金，潛在的法律風險是什麼

自己個人私募基金(合法合理），用於投資，這個沒有法律風險的；搞小了，親戚屬於投資，分享最後的盈虧；搞大了，屬於股東，風險都是要承擔的。問題是他們要信的過你，相信你的能力，放心的把錢交給你運營

『叄』 基金公司投資的企業會不會因為該基金公司的不合法行為而受到牽連

這個不會，基金出問題是基金公司的事，投資的企業運營正常不會受影響。

『肆』 私募基金風險的防範方法有什麼

私募基金風險的防範方法有：
一、私募基金投資的風險類別
私募機構失聯跑路，投資者可能會為此交高昂的學費，作為普通投資者該怎樣鑒別選擇私募?對此，業內人士為投資者們總結了一些建議，供投資者參考。
1. 募集形式
私募不能公開募集，這條規定是私募股權投資基金與非法集資類犯罪最根本的區別。《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)明確指出，私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機簡訊、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。
2. 投資門檻
私募投資門檻不低，按照規定私募基金的募集對象是少數的特定投資者，單個投資者的投資額不能低於100萬元。
3. 收益承諾
不承諾保本保收益，《辦法》第十五條規定，私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益。在簽訂私募股權投資合同過程中不應有明確的還本付息的約定。如果私募基金的發起人向投資人許諾保底收益，那就涉嫌違法了。
4. 人數
募集不得超人數限制，事實上私募對投資人人數有嚴格的限制，以股份公司設立的，投資者人數(包括法人和自然人)不得超過200人；以有限公司形式設立的，投資者人數(包括法人和自然人)不得超過50人；以合夥制形式設立的，合夥人人數(包括法人和自然人)不得超過50人，這是區分是否屬於非法集資的關鍵點。
5. 備案
不拿備案當幌子，雖然私募基金公司已經開始實行備案制，但由於門檻並不高，中小私募均可以登記。私募基金登記備案證明、證書和相關公示信息權僅表明該私募基金管理人已履行相關登記備案手續，不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規定情況的認可，不作為基金財產安全的保證。如果有私募把在協會備案的資格當做自己的一種信用保證，投資者不能盲目輕信。
二、私募基金風險的防範對策
1. 綜述
投資者購買了失聯、跑路的私募公司產品時，該如何追討、維權?浙江和義觀達律師事務所王向宇律師從幾個方面進行了分析，王律師表示，談到維權，投資者需要先明確自己的權益是不是真的受到了侵害?基金業協會發布的《關於失聯私募機構最新情況及擬公示第六批失聯私募機構的公告》，只是一個疑似的名單。況且，失聯不意味著侵權。
2. 權益判斷
投資者如何判斷自己的權益是否受到了侵害?一般而言，投資者在出資前，都會簽訂一份協議，投資者先要看看自己的協議做了如何的約定?比如合同的性質是投資協議還是借款協議，資金是否由銀行進行了託管等等。比如投資者簽訂的是投資協議，投資者就需要再做一定的調查，自己投的錢拿不回來了，是基於正常的商業風險導致的投資失敗，還是被基金公司捲款跑了。如果是正常的投資失敗，那就不存在維權之說，如果是被捲款逃了，那麼才需要維權。
3. 救濟途徑
投資者確定自己的合法權益受到了侵害，那麼該如何維權。維權通常有兩個途徑：一個是民事途徑，另一個是刑事途徑。具體的維權形式，投資者需要根據具體的情況確定。比如，基金管理公司捲款逃了的，基金管理公司就可能涉嫌詐騙罪等刑事罪名，投資者就應當向公安機關報案以維護自己的合法權益。
以上便是私募基金風險的防範方法，私募基金雖然收益較高，但是投資時對於它的風險防範意識一定不能少，作為投資者，對自己的財產安全要負責。

『伍』 私募基金退出方式，法律風險有哪些

一、私募基金的退出方式
1、上市退出
私募基金通過上市方式退出主要有兩大途徑，首次公開募股（IPO）和借殼上市。 IPO對於私募投資者和企業來說可謂是雙贏，被認為是最理想的退出方式之一。一方面，私募投資者通過這種方式可以得到較高的投資回報率。另一方面，對於企業來說，通過上市取得了新的資本市場的融資途徑，為企業後續的發展壯大鋪平了道路。但這種方式也存在諸如退出成本高、周期長和市場不穩定等缺點。除了經營業績和公司規模必須符合上市要求的條件外，還有許多因素會影響投資者的利益。目前，股票市場的選擇主要有兩種：一個是境內市場，另一個是境外市場。境市場包括上海和深圳證券交易所市場，以及創業板市場。境外市場包括香港聯合交易所，納斯達克，倫敦ATM市場，紐約證券交易所，新加坡證券交易所等市場。
借殼上市也是可選擇的退出方式之一。所謂借殼上市，是指非上市公司通過收購等方式獲得上市公司（即所謂殼公司）的控制權，並將其相關未上市資產和業務注入殼公司，從而間接實現收購方未上市資產和業務上市。因此，借殼上市本質上是對殼公司的資產重組。與IPO相比，借殼上市具有周期短、成本低、程序相對簡單、審核要求低等優勢。同樣，借殼上市也可以成為私募基金所投資企業的上市選擇方式之一。
2、股權轉讓
該方法可分為兩大類：股權回購和出售給第三方。根據不同的回購主體，股權回購可以分為，員工收購（EB0）和企業回購（Buy Back）。企業回購通常是創業企業為了保持公司的獨立性而選擇的方式。企業回購中最常見的方式是MBO（管理層回購），通常在早期的投資階段，企業會與私募投資者在投資協議中簽訂回購條款。回購條款通常會在IPO失敗或者企業發展沒有達到預期水平時觸發。利用這種方法退出，交易簡便，成本相對較低，資金退出時也會比較徹底。對於企業來說，保持了企業的獨立性，由於管理層對企業相對了解，也有利於企業後續的發展。
另一種方法是出售給第三方，這意味著私募股權投資基金向除了被投資企業之外的第三方出售股份，然後獲取利潤。以這種方式退出有兩種選擇：一是出售股份給另一家公司，二是向其他私募基金出售股份。將股權出售給第三方享有股權回購中的優勢，另外，具有並購其他企業能力的企業一般都擁有較強的資金實力和融資能力，能夠提供足夠的資金，讓其全面迅速退出企業。但是也需承受企業管理層極力反對的風險，此種狀況發生時，企業管理層也可能利用自己的影響力來干擾企業的正常運營，這對企業的經營和穩定是不利的，私募股權投資基金在這時可能就不一定能得到好的回報。
3、清算退出
這是私募股權投資機構在投資項目失敗、前景不明朗等不利局面下選擇的一種方式，意味著私募股權投資失敗，是最不理想的一種退出方式。清算退出主要有兩種方式，一種是破產清算，另一種是解散清算。通常等到清算退出的時候，私募股權投資基金作為企業股東在償還完所有債權人的債務後所能收回的投資基本上都很少（一般只能收回原投資的64%），但是畢竟還能收回一部分投資在進行循環投資。
一般來說，私募股權投資的大部分投資項目都是不成功的，而且越是處於早期階段的風險投資，其失敗的概率越高。一旦確認投資項目失敗或成長太慢，不能獲得預期回報，就要果斷退出。當投資項目無法通過以上途徑退出且沒有必要維持時，也應關閉、解散。通過清算撤回資金然後投資到下一個資金項目以提高投資效率。然而在我國，由於國內拍賣市場不發達，公司有形資產和無形資產變現困難，清算成本過高，在一定程度上限制了公司清算方式的採用。
二、法律風險
1、上市退出的法律風險
借殼上市的第一步就是選擇一個好的「殼」，而願意出售「殼」的上市公司通常已經走投無路，在經營和治理方面無力回天，大股東才會願意出售賣「殼」。為了讓「殼」賣出一個更好的價錢，出賣方往往有可能隱瞞一些隱性債務，這就需要買殼方聘請各個領域的專業團隊對殼公司進行盡職調查，查清殼公司的債權債務關系，規避法律風險。
《上市公司重大資產重組管理辦法》第45條規定，特定對象通過認購發行的股份取得上市公司的實際控制權的，其以資產認購而取得的上市公司股份在36個月內不得轉讓。這說明私募基金通過借殼上市方法退出至少是成功借殼的三年之後。是否可以成功退出的關鍵還是在於借殼成功之後對企業的整合與經營以及二級市場上股價的表現。
2、股權轉讓退出的法律風險
私募基金在實踐中，為了更高效的退出並獲利，通常會與公司在投資協議中約定私募基金可以隨時退出的回購條款，使自身利益最大化。對於有限公司而言，根據《公司法》第71條，私募基金可以在投資協議中約定關於自由轉讓股權的約定，只要將其約定納入公司章程，該條款就有效，私募基金就可以順利的退出。需注意的是，如果公司來回購私募基金的股權，則必須要滿足《公司法》第75條約定中的三種情形，且不能在公司章程中另約定其他收購事由。對於股份有限公司而言，私募基金就不能與公司做出隨時退出的約定。如有約定，必須在《公司法》第142條一年鎖定期外。而私募基金與企業管理層約定的對賭協議中，股權回購的時間往往沒有一個明確的時間約定，如約定的股權回購情形發生在鎖定期內，則股權轉讓的行為不發生效力，但這並不意味著回購條款的無效，等鎖定期過後，再發生的股權轉讓行為就應認定為有效。
3、清算退出的法律風險
如果私募股權投資基金的投資項目失敗了，清算是其退出的唯一途徑，及早進行清算使私募基金收回更多的投資本金。其中破產清算適用《企業破產法》，而非破產清算則根據企業的性質適用《中外合資經營企業法》、《中外合作經營企業法》、《外資企業法》以及《民事訴訟法》。由於私募股權投資的高風險特點，私募股權基金在投資時往往與被投資企業約定優先清算權，即在被投資企業進行清算時，能夠優先獲得該企業的清算價值，保證自己最大程度能夠回收初始投資。但這在公司法的規定上並沒有法律依據，《公司法》第187條規定了公司財產清算償還的先後順序，且在這中間特定財產的債權人還可能行使別除權。為優先清算權提供了法律支持的只是《中外合資經營企業法實施條例》第94條和《中外合作經營企業法》允許合營合作協議、合同、章程等作出例外規定。另外在破產清算程序中還存在許多法律風險，包括因為資產申報、審查不實而漏掉的債權債務等。

『陸』 在基金業協會備案了，這樣有沒有什麼法律風險

法律風險要看您做什麼了，正規備案發實際產品沒有什麼風險

『柒』 公司讓我掛名基金分公司負責人，有法律風險嗎

當然有，如果資金或者違規你是第一責任人。所以掛了名還得掌握分公司

『捌』 私募股權投資基金中存在的法律風險有哪些

這類基金，相當於產業投資基金，是封閉型的，上市時可以自由轉讓。 風險投資基金又叫創業基金，是當今世界上廣泛流行的一種新型投資機構。它以一定的方式吸收機構和個人的資金，投向於那些不具備上市資格的中小企業和新興企業，尤其是高新技術企業。風險投資基金無需風險企業的資產抵押擔保，手續相對簡單。它的經營方針是在高風險中追求高收益。風險投資基金多以股份的形式參與投資，其目的就是為了幫助所投資的企業盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。一旦公司股票上市後，風險投資基金就可以通過證券市場轉讓股權而收回資金，繼續投向其它風險企業。目前世界上的風險投資基金大致可分為歐洲型和亞洲型兩類，它們的主要區別在於投資對象的不同。風險投資基金是一種專家理財、集合投資、風險分散的現代投資機制。對於風險企業而言，通過風險投資基金融資不僅沒有債務負擔，還可以得到專家的建議，擴大廣告效應，加速上市進程。特別是高新技術產業，風險投資通過專家管理和組合投資，降低了由於投資周期長而帶來的行業風險，使高新技術產業的高風險和高收益得到有效的平衡，從而為產業的發展提供足夠的穩定的資金供給。此外，作為風險投資基金的投資者，也可以從基金較高的規模經濟效益與成功的投資運作中獲取豐厚的投資回報。 對沖基金（Hedge Fund）又稱套利基金或避險基金。對沖（Hedge）一詞，原意指在賭博中為防止損失而採用兩方下注的投機方法，因而把在金融市場既買又賣的投機基金稱為對沖基金。 美國的對沖基金是隨著美國金融業的發展、特別是期貨和期權等交易的出現而發展起來的。目前，美國至少有4200家對沖基金，資本總額超過3000億美元。 1.對沖基金的特點 對沖基金的最大特點是進行貸款投機交易，亦即買空賣空。美國大約有85％的對沖基金進行貸款投機交易，在選准市場或項目後，即以數額並不多的資本作底，到商業銀行、投資銀行或證券交易所進行巨額貸款，然後傾注大量資金進

『玖』 私募基金中合規高管有什麼法律風險

要是違規公司被吊銷基金牌照
法人和高管會被列入黑名單里
可以到中國證券基金業協會看，昨天我還看了下
有不了解的再問我希望幫助你望採納

『拾』 公司的跨境股權投資基金有什麼法律風險嗎

這個風險很大，肯定要律師進行盡職調查，否則血本無歸的風險。