證券經紀人與證券公司的法律關系
㈠ 證券經紀人不可以做什麼
證券經紀人從業抄者要通過證券從業資格考試獲得從業資格後才能從事證券經紀業務。證券經紀人不可以違反國家的法律法規和職業道德。
證券經紀人應當在《證券經紀人管理暫行規定》第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業中，不得有《證券經紀人管理暫行規定》第十三條中禁止的行為。
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證券經紀人的職責是在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業務。這就是說，在證券交易中，廣大的證券投資人相互之間不是直接買賣證券的，而是通過證券經紀人來買賣證券的。
證券經紀人和證券公司屬委託關系，非勞務合同，所以證券經紀人在法律上更接近個體戶。證券公司無須為經紀人買社保。在交稅方面延用十幾年前的個人所得稅，超800征20%個人所得稅。證券經紀人工作內容和作為公司正式員工的客戶經理一樣。
㈡ 中國證券經紀人制度產生的原因
證券經紀人制度產生的原因是證券經紀人的法律地位不明確；
根據我國證券經紀人制度發展的歷史看，在牛市行情下，客戶數量增加，客戶賺錢、營業部賺錢、證券經紀人發展較快，證券市場呈現一派繁榮的景象，正是這時積累了大量風險，特別是證券經紀人制度發展中的風險，這些風險在行情好時不會暴露，一旦股市進入調整以至於進入熊市，這些風險就會慢慢暴露出來。給證券市場的健康發展造成巨大的障礙。
證券經紀人制度是指在規范合法的前提下證券經紀商通過經紀人直接向客戶提供證券交易、證券信息、證券分析、證券投資理財等服務的一種高層次、多功能、專業化的新型服務制度。
㈢ 證券經紀人掛牌在證券公司有什麼風險需要承擔什麼法律責任
滿意答案惘事已逝抄3級2009-01-11你指的是不是取襲得證券從業資格，然後將證書掛到證券公司，證券公司用你的證書掛一些沒有資格證的經紀人拉來的客戶，給你一定的費用，但你根本不參與客戶任何操作。幾乎是不幹工作白拿錢的情況。其實這種情況是普遍存在的，因為現在正處於行業規范期內，原來有客戶資源的經紀人或居間人沒有取得從業資格，在法律上不能從事該項業務，所以需要找一個有證書的，將其拉到的客戶掛到名下。當然從本質上來說，這是一個違規的行為，因為你雖然是客戶名義上的經紀人，但是根本沒有也不可能盡到經紀人的職責。所以風險是存在的。但哪有一點風險也不承擔就拿錢的好事呢？而且一般來講，根據我國證券法的規定，如果需要對外承擔責任的一般應由證券公司來承擔，實際上經紀人只是一個中間人，簡單的說，經紀人就是把客戶介紹給證券公司，收取一定的介紹費，基本上不承擔客戶和證券公司因違規操作造成的風險（特殊情況除外，比如參加違規操作等等）。