企業合規經營法律服務

⑴ 誠信合規經營的三大原則

法律分析：合規原則主要有：董事會的合規領導責任；高管對合規風險管理負責；高級管理層負責制定和傳達合規政策，確保合規政策得到遵守，並就合規風險管理向董事會匯報；

法律依據：《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》 鼓勵民營企業改革創新，提升經營能力和管理水平。引導有條件的民營企業建立現代企業制度。支持民營企業開展基礎研究和科技創新、參與關鍵核心技術研發和國家重大科技項目攻關。完善民營企業參與國家重大戰略實施機制。推動民營企業守法合規經營，鼓勵民營企業積極履行社會責任、參與社會公益和慈善事業。弘揚企業家精神，實施年輕一代民營企業家健康成長促進計劃。

⑵ 合規及企業合規

                                            ①

合規是指遵循、遵守或滿足特定的要求。這些要求通常來自法律法規的規定、法院的判決、行政執法機關的決定、私人組織內部的規章制度、行為守則和社會道德。

企業合規是指企業行為符合法律法規及其內部規章商業道德的要求。

企業合規的目的是有效地預防和處理企業違規行為。合規風險屬於企業的運營風險。

合規風險發生成為現實時，增加了企業的運營成本，導致企業利潤減少。

企業違規對企業、企業管理者和員都會產生負面影響。

一、對於企業

企業如違規經營會產生不利的後果，導致企業價值減少、競爭力變差。在極端情況下，還會導致企業破產、退出市場。此外，還會承擔以下責任。

1、   民事責任

企業違規導致的民事責任，主要表現在損害賠償和合同無效兩個

方面，這兩個方面與企業的商業利益最為相關。民事賠償責任是企業因為違反法定或約定的義務給他人造成損失，對受害人承擔的賠償義務。

企業的經營活動違反法律、行政法規的強制性規定的，導致民事

法律行為無效，致使企業不能實現商業目的。

2、行政處罰責任

違反市場監管法律法規的企業需要承擔行政處罰責任。

3、刑事責任

企業可以成為犯罪主任。企業和企業實施危害社會的行為，法律規定為單位犯罪的，應當負刑事責任。

4、 商業信譽

企業違規直接損害了企業的形象，企業的誠信、守法文化和價值因此受到他人質疑，不利於企業長期可持續的發展。

5、 企業價值

企業合規不會直接創造利潤，而是通過減少企業運營風險避免利潤減少。只要有違法違規的行為，就有可能被發現和懲罰，導致企業利潤和價值減少。

二、企業管理者

企業違規給管理者造成諸多不利後果，包括民事賠償、解除職務

和刑事責任。

公司高級職員執行公司職務時違規，由公司承擔違規的後果，公

司可以要求他們承擔賠償責任。

公司高級職員對公司負有勤勉義務，公司董事失職沒有建立有效

的合規管理體系或採取有效的合規措施去預防和制止公司員工違規，導致公司損失的，可能會違反勤勉義務，因此承擔賠償責任。

企業管理者違規經營導致企業破產的，也會影響到自己的職業生

涯。

企業違規承擔刑事責任時，刑法常常規定對直接負責的主管人員和其他直接責任人處3年以上5年以下的有期徒刑或拘役。

三、企業員工

企業違規對員工的負面影響主要體現在勞動法規則中。

                                                        ②

  如何構建有效的企業合規管理體系，沒有標准模型和統一答案。

  企業規模大小、所處行業、經營范圍等因素不同，決定了企業面臨的合規風險不同。

企業應當按照自己的情況和需求構建合理體系、採取合規措施。

有效合規管理體系具有相同的核心因素：

    1、合規承諾

企業管理者支持合規建設、做合規榜樣，是合規成功的必要條件。

企業合規建設成功與否，直接取決於企業管理者是否認同、重視合規的價值，不斷地將合規建設成為企業的文化。

企業管理者需要認同合規的價值，投入與企業規模相稱的資源，

切實制定和執行合規措施，合規地管理和經營企業。

合規承諾還需要確實履行，即切實落實合規措施、按章處理違規

的企業員工、將合規成為員工考核和晉升的一項指標。

合規不僅是企業管理者的義務，也是企業文化的組成部分和企業

競爭力的體現。

2、風險分析

合規風險是企業違反法律法規、內部規章制度和商業道德等引發

法律責任、財產損失或商業信譽損失的風險。

3、合規溝通

合規溝通包括企業與員工的合規溝通和企業與第三方的合規溝

通。

從員工入職到離職的整個階段，企業應當通過各種方式讓企業員工清楚，明白地理解和遵守合規的要求。

企業與第三方的合規溝通，是企業與供應商或經銷商就合規進行的交流以及達成共識和協議。

4、合規組織

為了實現合規溝通的功能，需要具體承擔合規職能的組織或機關。企業設置合規部門或配備專門的合規工作人員是企業開展合規工作的必要條件。

[if !supportLists]6、        [endif]合規記錄

企業合規的各項工作以書面記錄為原則。

以書面形式確定合規制度、記錄合規工作流程和處理違規事件，

主要是為了調查違規事件、完善企業的合規制度，以及在監管機關和訴訟程序中提出合規抗辯來免責和減輕企業的責.

本內容為學習《企業合規講義》學習筆記，該書由華東師范大學企業合規研究中心編 

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