最高人民法院關於人事檔案被原單位

A. 事業單位職工人事檔案人社局丟失該怎麼辦

一、人事部門把職工檔案遺失，職工所在用人單位或職工本人可向屬地勞動和社會保障行政部門提出檔案補辦申請，具體的方法有以下幾種：
1、職工本人提供身份證、戶口原件及復印件，到勞動保障部門提出檔案補辦並備案。

2、由職工所在地用人單位或職工個人到該職工原始招工部門、市檔案館、用人單位屬地檔案館或其它相關部門查找、復印以下職工檔案要件：工齡確認表、工資驗封卡、勞動合同、招工錄用手續、下鄉知識青年插隊落戶名冊和地點、入伍登記表、退伍登記表、軍官轉業審批報告表等材料原件及復印件。上述材料復印件必須加蓋存檔單位公章方能生效。

3、職工檔案要件無法補齊的，由同級勞動和社會保障行政部門依據社會保障基本信息記載的資料為根據，出具證明。

4、職工檔案補辦，實行勞動保障管理許可權屬地化認定原則，即經同級勞動和社會保障行政部門審核，材料齊全、內容屬實的，由同級勞動和社會保障部門出具勞動關系認定書。
5、經省人民政府或者授權部門設立、批准，省工商行政部門核准登記注冊及在省統籌行業所屬企業，其審核、認定工作由省勞動和社會保障廳負責辦理。

6、因用人單位原因造成職工檔案丟失，影響職工不能按規定享受社會保障待遇的，由職工單位或主管部門解決和落實相關待遇。
二、檔案丟失的影響

職工檔案丟失，影響非常大，會致使職工無法辦理失業、退休、社會保險、子女參軍等等事宜。
法律條文的規定：
1、勞動部、國家檔案局《關於頒發<企業職工檔案管理工作規定>的通知》指出，企業職工檔案是企業勞動、組織、人事部門在招用、調配、培訓、考核、獎懲、選拔和任用等工作中形成的有關職工個人經歷、政治思想、業務技術水平、工作表現及工作變動等情況的文件資料，是歷史地、全面地考察職工的依據，是國家檔案的組成部分。
2、《勞動合同法》規定，用人單位應當在解除或者終止勞動合同時出具解除或者終止勞動合同的證明，並在十五日內為勞動者辦理檔案和社會保險關系轉移手續。根據最高人民法院《關於審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋（二）》規定，勞動者與用人單位解除或者終止勞動關系後，請求用人單位辦理勞動者的人事檔案、社會保險關系等轉移手續發生的爭議，經勞動仲裁委員會仲裁後，當事人依法起訴的，人民法院應予受理。
3、最高人民法院《關於人事檔案被原單位丟失後當事人起訴原單位補辦人事檔案並賠償經濟損失是否受理的復函》指出，保存檔案的企事業單位，違反關於妥善保存檔案的法律規定丟失他人檔案的，應當承擔相應的責任。檔案關系人起訴請求補辦檔案、賠償損失的，人民法院應當作為民事案件受理。

三、單位人事部門遺失職工檔案的責任
給職工造成的損失應該由單位的人事部門具體人員及負責人負責，職工可以就此事向當地法院提起訴訟。

四、《企業職工檔案管理工作規定》規定
職工檔案由所在企業的勞動(組織人事)職能機構管理。企業職工調動、辭職、解除勞動合同或被開除、辭退等，應由職工所在單位在一個月內將其檔案轉交其新的工作單位或其戶口所在地的街道勞動(組織人事)部門或新的接收單位。
五、注意事項
1、對於人事部門把職工檔案遺失的事情應該引起全社會企事業單位的足夠重視。
2、企事業單位建立完善的檔案管理制度和責任監督機制是很有必要的。
3、做為職工也應該關心此事，在有條件的前提下可以提醒人事部門檔案的安全問題。

B. 員工檔案丟失，我應該承擔什麼責任

責任由丟失檔案的單位承擔。最高院就這個問題有一個復函如下：
最高人民法院關於人事檔案被原單位丟失後當事人起訴原用人單位補辦人事檔案並賠償經濟損失是否受理的復函
[2004]民立他字第47號
安徽省高級人民法院：
你院[2004]皖民一他字第19號《關於人事檔案被原單位丟失後當事人以補辦人事檔案並賠償經濟損失的訴請起訴原單位法院是否受理的請示》收悉。經研究，答復如下：
同意你院第一種意見。保存檔案的企事業單位，違反關於妥善保存檔案的法律規定，丟失他人檔案的，應當承擔相應的民事責任。檔案關系人起訴請求補辦檔案、賠償損失的，人民法院應當作為民事案件受理。
2006年6月13日
附錄一：最高院專家法官著述與主流觀點
——姜啟波、王勝權、李偉、劉小飛：《新型疑難民商事案件受理問題》（上），載人民法院出版社2006年版、蘇澤林主編、最高院立案庭編《立案工作指導》2006年第一輯、第63-73頁
人事檔案的權屬為國有，單位和個人對檔案不享有民法上的所有權，對人事檔案無佔有、使用、收益、處分的權利。用人單位對人事檔案的佔有也是暫時的，要根據規定進行流轉和移交。按照當事人適格原理，第一，個人對人事檔案不享有管理處分權，不能提起侵犯檔案權之訴。第二，檔案管理單位與職工之間，不存在委託保管合同關系，也不可基於合同關系提起合同之訴。
理解上應當注意的問題是：
1、丟失檔案的單位通常是國有企業、事業單位，也包括人才交流機構。根據《流動人員人事檔案管理暫行規定》第7條第（3)項的精神，還應包括丟失學生檔案的學校。國家黨政機關丟失人事檔案的糾紛比較少見，如其丟失人事檔案也應當承擔賠償責任，但是該責任系民事賠償責任還是國家賠償責任，有待研究，目前不宜比照民事案件受理。
2、盡管安徽高院只就人事檔案糾紛向最高院請示，但由於工人檔案丟失糾紛和學生檔案丟失糾紛，性質上皆屬於身份類檔案糾紛，故不宜厚此薄彼，對於後兩種糾紛人民法院也應當依法受理。對於非身份類檔案（如醫療檔案）的丟失是否受理，是個值得研究的問題。
3、檔案丟失的後果具有多樣性，可能造成工資、福利、保險的損失，還有可能造成再就業的不便。由於檔案丟失有可能造成勞動者與用人單位發生有關工資、保險、福利、等勞動爭議，因此將檔案丟失糾紛作為普通民事案件受理，即與勞動爭議案件競合。因此，當事人可以選擇檔案丟失糾紛起訴，也可以選擇按照有關工資、保險、福利等勞動爭議案件申請仲裁。
4、補辦檔案的訴訟請求應否支持。不少人認為，對賠償損失的請求人民法院應當受理，但是補辦人事檔案的訴訟請求屬於單位內部行政行為范疇，且有些檔案可能是永久遺失，無法補辦，因此人民法院不能受理補辦檔案的訴訟請求。我們認為，補辦檔案的請求，屬於《民法通則》第111條規定的「採取補救措施」范疇，也可視為第134條規定的「恢復原狀」的承擔民事責任的方式。大多數當事人起訴的目的，主要是補辦檔案，其次才是賠償損失。如果不受理補辦檔案訴訟請求，只受理賠償請求，則不僅難於充分保護當事人的合法利益，更可能縱容侵權者的違法行為。審判實踐中，檔案如果能夠補辦的，人民法院應當支持補辦檔案的訴訟請求。至於補辦的內容是否真實、全面，則屬於單位內部行政管理范疇，人民法院不宜作實質審查；確實無法補辦的，則屬於履行不能，人民法院不應支持補辦檔案的訴訟請求，但可以判決加大賠償數額，以平衡當事人的利益。

C. 離職員工如何面對檔案糾紛

你好，在勞動合同被解除或者終止後，許多勞動者都面臨著檔案遷移問題，甚至有的還迫切希望知道用人單位在自己的檔案里寫了些什麼，而不少人恰恰因此結怨「老東家」。那麼，面對檔案糾紛，離職員工該怎麼辦呢?

拒遷檔案，有權索要賠償

【案例】劉曉莉原是一家公司唯一的技術指導工。2015年5月，因另一家單位向劉曉莉拋出「橄欖枝」，向其承諾高工資、高福利、高待遇，而劉曉莉覺得在該單位的發展前景遠比公司好得多，遂向公司提交書面辭呈，要求立即解除尚有三年到期的勞動合同。因被公司堅決拒絕，劉曉莉便揚長而去。出於報復，公司以劉曉莉沒有提前30日通知而離職，屬於違法解除勞動合同為由，扣押了其檔案。

【點評】劉曉莉的解約行為雖屬違法，但公司照樣不得扣留其檔案。《勞動合同法》第五十條規定：「用人單位應當在解除或者終止勞動合同時出具解除或者終止勞動合同的證明，並在十五日內為勞動者辦理檔案和社會保險關系轉移手續。」原勞動部《關於固定工簽訂勞動合同有關問題的函》第一條第二項也指出：「用人單位與職工解除勞動關系後，應及時將職工檔案轉到職工新的接收單位;無接收單位的，應轉到職工本人戶口所在地。」即不管勞動者以何種方式離開用人單位，用人單位均具有及時將其個人檔案轉出的義務，否則，必須賠償勞動者由此受到的損失。

未遷檔案≠存在勞動關系

【案例】謝揚秀與一家公司的勞動合同因到期而終止後，公司既未與其續簽勞動合同，也沒有通知其前去辦理轉移檔案關系手續或者將檔案移交給人力資源和社會保障部門進行託管。而謝揚秀也一直在家料理家務，並未重新就業，即檔案一直存放在公司。2015年6月，謝揚秀突然來到公司，以自己的檔案還在公司，便意味著自己還是公司員工為由，要求公司支付離職半年來的工資。但遭到公司拒絕。

【點評】保存檔案不等於仍然存在勞動關系。《企業職工檔案管理工作規定》第二條：「企業職工檔案是企業勞動、組織、人事等部門在招用、調配、培訓、考核、獎懲、選拔和任用等工作中形成的有關職工個人經歷、政治思想、業務技術水平、工作表現以及工作變動等情況的文件材料。」而勞動關系是指勞動者與用人單位之間，發生的一方有償提供勞動，另一方接受並給予勞動報酬的社會關系。正因為公司雖然保存著謝揚秀檔案，但檔案並不能代表、反映勞動過程，謝揚秀實際上並未為公司提供有償勞動，公司也未接受，決定了謝揚秀不能單憑檔案索要工資。

丟失檔案，可以訴請補辦

【案例】古小琴與一家公司的勞動合同到期後，彼此便終止了勞動關系，古小琴也隨即到另一家單位任職。2015年7月，由於公司一再推諉為其辦理檔案轉移手續，心存疑慮的古小琴通過「窮追猛打」，才得知自己的檔案已被公司丟失的真相。可面對古小琴的補辦請求，公司卻一直未做明確答復，更不用說，讓古小琴有一個滿意的結果，即公司何時會辦、能否辦好，完全是一個遙遙無期的未知數。

【點評】古小琴可以申請勞動仲裁並向法院提起民事訴訟，責令公司補辦。因為《最高人民法院關於審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋(二)》第五條規定，勞動者請求用人單位辦理人事檔案移轉手續產生的爭議，經勞動爭議仲裁委員會仲裁後，當事人依法起訴的，人民法院應予受理。《最高人民法院關於人事檔案被原單位丟失後當事人起訴原用人單位補辦人事檔案並賠償經濟損失是否受理的復函》中也指出，保存檔案的企事業單位，丟失他人檔案的，應當承擔相應的民事責任。檔案關系人起訴請求補辦檔案、賠償損失的，人民法院應當作為民事案件受理。

查詢檔案，不得隨心所欲

【案例】朱文娟曾在多地、多家用人單位任職，其人事檔案自然隨之在不同的人才交流中心轉遞過。2015年8月，朱文娟又一次從一家公司離職時，以對自己檔案中記載的有關履歷、學歷、學位、錄用、任免、工資、待遇、獎勵、處分等內容一直知之甚少為由，要求公司讓其查閱、復印後，再行轉檔，因遭公司拒絕，朱文娟隨即質疑：對與自己利益密切相關的人事檔案，難道本人也不能了解嗎?

【點評】朱文娟的確無權查詢。與用人單位解除勞動合同或聘用合同人員的人事檔案，屬於流動人員人事檔案。而《流動人員人事檔案管理暫行規定》第十四條第(一)、(四)項則已分別規定：「查閱流動人員人事檔案應辦理審批手續。查閱單位應申明查閱理由，管檔單位根據規定和需要確定需提供的檔案材料。」任何個人不得查閱或借用本人及其直系親屬的檔案。」即有權查詢流動人員人事檔案的主體只能是單位，任何個人不論基於什麼原因、什麼理由、什麼目的均沒有查詢的權利。正因為朱文娟曾在多家用人單位供職，在流動人口之列，公司自然有權拒絕。

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D. 單位將我檔案遺失怎麼辦

可以要求單位承擔相應的責任。由於檔案是不可以再生的，檔案丟失會給你造成損失，因此可以要求單位承擔相應的責任。

如果個人與單位（包括委託管理檔案的人才服務機構、職業介紹所等）有存放檔案的相關協議，單位把個人檔案丟失了，個人可以向法院起訴用人單位，要求其賠償因此給個人造成的經濟損失。

假如被調到新單位後發現檔案不存在，可以向原單位查詢看新單位是否交回了調檔案的回執，再與新單位進行交涉。若確認檔案丟失並且需要重新建立檔案，就要到自己曾經學習過的學校、工作過的單位開具相關證明材料。

(4)最高人民法院關於人事檔案被原單位擴展閱讀：

《中華人民共和國檔案法》有如下規定：

第三條一切國家機關、武裝力量、政黨、社會團體、企業事業單位和公民都有保護檔案的義務。

第二十四條下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）損毀、丟失屬於國家所有的檔案的；

（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬於國家所有的檔案的；

（三）塗改、偽造檔案的；

（四）違反本法第十七條規定，擅自出賣或者轉讓屬於國家所有的檔案的；

（五）將檔案賣給、贈送給外國人或者外國組織的；

（六）違反本法第十條、第十一條規定，不按規定歸檔或者不按期移交檔案的；

（七）明知所保存的檔案面臨危險而不採取措施，造成檔案損失的；

（八）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失的。

在利用檔案館的檔案中，有前款第一項、第二項、第三項違法行為的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以並處罰款；造成損失的，責令賠償損失。

企業事業組織或者個人有第一款第四項、第五項違法行為的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以並處罰款；有違法所得的，沒收違法所得；並可以依照本法第十六條的規定征購所出賣或者贈送的檔案。

E. 單位把我檔案弄丟了，是不是有單位全權負責為我補辦檔案，如今社會沒

應該由單位負責!
現在補檔案太難了!
你現在必須抓緊，看怎麼補辦，越拖越難辦，你要主動配合!

F. 與人事檔案有關的請求為勞動爭議糾紛嗎

如果檔案在用人單位手中，當然屬於勞動爭議。

G. 您好！原單位將我個人檔案丟失。我該怎麼辦

如果個人與單位有存放檔案的協議，如果調到新單位後發現檔案不在，可以到原單位找找新單位是否交回了調檔案的回執，再與新單位交涉。
單位把個人檔案丟失了，個人可以將單位告到法院，要求單位賠償因個人檔案丟失給個人造成的經濟損失。可以對你沒有檔案給你造成的再就業困難，請求賠償。例如你本來可以應聘高級管理人員的，但因無檔案只能作工人，你可就這個工資差別，參照當地不同職業的不同平均工資標准請求賠償。可計算到補辦檔案為止。或以20年為限。檔案丟失需要重建檔案的，需到自己曾經學習過的學校、工作過的單位開具相關證明材料。相當的麻煩，可請求單位賠償你為此付出的差旅費用和誤工費用。

H. 社保局把我的人事檔案丟了怎麼辦

一旦檔案丟失，需要由原工作單位或原單位上級主管部門出具有關個人檔案丟失情況說明，或補辦檔案記錄，並交人社局審核。

《最高人民法院關於人事檔案被原單位丟失後當事人起訴原用人單位補辦人事檔案並賠償經濟損失是否受理的復函》中指出，保存檔案的企事業單位，違反關於妥善保存檔案的法律規定，丟失他人檔案的，應當承擔相應的民事責任。

檔案關系人起訴請求補辦檔案、賠償損失的，人民法院應當作為民事案件受理。

(8)最高人民法院關於人事檔案被原單位擴展閱讀：

檔案丟失補辦方法：

先到你的戶口所在地，辦理重新建立檔案手續!然後到你原來的學校，補開畢業證明等相關證明，存入檔案內。

現在補建檔案只有戶口所在地的勞動局能辦理，但是這種補檔方式，補出來的檔案肯定是「工人身份」，這樣應該對你調轉戶口會有影響，但是也沒別的辦法。

如果你在老家人事局有朋友，可以試著找人事局補建檔案，然後補開當年畢業的報到證(報到證找畢業學校所在地的教委開)，然後重新辦理幹部報到手續，不過這個手續基本是不太可能的。

所以如果你找到老家勞動局辦理補建檔案手續的話，那麼你就要考慮清楚，工人身份是否對你將來調轉戶口會有影響，是否對你公司將來評定職稱有影響。

I. 單位把職工檔案丟失能否通過法律解決

可以，

最高人民法院關於人事檔案被原單位丟失後 當事人起訴原用人單位補辦人事檔案並賠償經濟損失
是否受理的復函

[2004]民立他字第47號

安徽省高級人民法院：
你院[2004]皖民一他字第19號《關於人事檔案被原單位丟失後當事人以補辦人事檔案並賠償經濟損失的訴請起訴原單位法院是否受理的請示》收悉。經研究，答復如下：
同意你院第一種意見。保存檔案的企事業單位，違反關於妥善保存檔案的法律規定，丟失他人檔案的，應當承擔相應的民事責任。檔案關系人起訴請求補辦檔案、賠償損失的，人民法院應當作為民事案件受理。

2006年6月13日