公司法124條

❶ 公司董事會、監事會的人數要求是什麼

如果有限責任公司設置董事會，那麼董事會人數必須是3-13人。如果有限責任公司規模版較小，可以不設董事會，權可以設一名執行董事。
有限責任公司設置監事會，其成員不得少於3人。股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設一至兩名監事，不設立監事會。例外的是國有獨資公司中，監事會成員不能少於5人。
股份有限公司，董事會的成員為5至19人。監事會成員不少於3人。

❷ 公司監事的法律責任有哪些

監事享有法律和公司章程授予的參與管理、監督公司事務的職權，同時負有對公司忠實和勤勉義務。在執行公司職務時，應當依照法律和公司章程行使職權，履行義務，維護公司的利益。為促使監事依法為公司利益行使權利、履行義務，使公司的合法權益在受到侵害時能得到恢復或補償，《公司法》明確規定了監事違法執行職務給公司造成損害所承擔的法律責任。

如果他以後跑路，你作為公司名義上的監事，同時未參與公司的實際管理，一般不需要承擔法律責任。

來避免這些問題最好辦法是：不要從公司獲得股份，同時不要從公司里獲得相關薪酬。這樣的話以後公司萬一出現問題，也好證明自己沒有參與公司的實際經營。同時避免自己承擔責任。

(2)公司法124條擴展閱讀：

監事會制度相關規定

我國《公司法》不僅規定了監事會制度，而且給予監事會很高的地位，將監事會定位為代表股東監督公司董事會和管理層經營行為的一個公司內部權力組織。

我國《公司法》52條和124條規定，經營規模較大的有限責任公司和股份有限公司應設立監事會（1999年底全國人大修訂《公司法》時，特別修改了關於國有獨資公司的監事會規定，《公司法》第67條修改為：「國有獨資公司的監事會由國務院派出或者由省級人民政府按照國務院的規定派出。」

2000年3月，國務院又頒布了《國有企業監事會暫行條例》，目前國家已向國有獨資公司和部分國有重點企業中派出監事會），監事不得少於3人。監事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成，具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工民主選舉產生。董事、經理及財務負責人不得兼任監事。

《公司法》第54條和126條規定，監事會或監事行使的職權有：檢查公司財務；對董事、經理執行公司職務時違反法律、法規或者公司章程的行為進行監督；當董事和經理的行為損害公司的利益時，要求董事和經理予以糾正；提議召開臨時股東大會；公司章程規定的其他職權；監事列席董事會會議。
在建立完善公司治理的過程中，應該發揮監事會在監督董事、經理上的重要作用。監事會和董事、經理之間的關系將類似於全國人大和政府之間的權力制衡關系。為了實現這種權力的制衡，可以從以下方面著手：

首先，擴充監事會的權力，重塑公司的監督權力中心。我國借鑒大陸法系國家公司法建立的監事會機構制度在具體條文上進行了改變，如在德國公司法中，監事會有權聘任和解聘董事和經理、有權監督董事會的業務經營等等。我國公司法並沒有賦予監事會上述權力，而主要賦予了對董事、經理違法違章行為和損害公司利益的監督權，這些都是從消極方面的監督權，而缺少從積極方面的職權賦予。因此，為重塑監事會在公司中的監督權力中心地位，可從以下方面嘗試擴充監事會的權力：將部分監事的提名權交給監事會；監事會可代表公司起訴違法董事和高級管理人員；財務報告由董事會編制後交監事會審核並由監事會提交股東大會審議等等。

其次，擴大和提升監事會的成員構成。除了股東代表（股東監事）和職工代表（職工監事）之外，應加上債權人代表（銀行監事），債權人代表進入監事會，既可以保護債權人利益，又可以充分發揮銀行在財務監管方面的專業優勢。早在1996年1月，中國人民銀行、國家經貿委、國家國有資產管理局就聯合發布了《關於銀行向企業監事會派出監事任職資格的審查辦法》。

依照該辦法，企業監事會內銀行方面的監事由被監督企業設立有基本帳戶的銀行派出，且一人可以同時擔任若干個企業的監事。這項措施的實行改變了銀行消極參與公司治理的局面，也改善了銀企關系中由於信息不對稱而產生的道德風險問題。

另外，將公司財務主管（總會計師、財務總監）設置為監事，加強財務監督力量。（最近已有數家上市公司公告將財務總監、總會計師兼任董事，更改為財務總監、總會計師兼任監事。）另外，可以考慮建立監事社會人才庫，讓符合條件的財務、會計、法律等專業人士（即獨立監事）加入監事會行使實質性的監督權。

第三，違反對公司忠實義務的其他行為。董事、高級管理人員違反前款規定所得的收入應當歸公司所有。《公司法》第一百四十九條董事、監事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。

第四，確保監事的知情權。由於監事（除職工監事外）並不直接介入經營活動，因此，公司應制定有關規章制度以確保監事會的知情權：包括會議制度、企業文件和資料送達制度、企業財務報表報送制度、監事會咨詢回應制度等。公司主要經營、財務、統計報表、重大經營活動的法律文本等資料、文件在報送董事會的同時，必須報送監事會，公司董事會、經營班子有責任和義務向監事會提供必要和真實的信息。

第五，提高監事的綜合素質和業務能力。一是推行監事任職資格制度。要嚴格按照《公司法》和《上市公司章程指引》規定的有關監事的任職資格條件的規定，選配好監事，杜絕榮譽性任職、養老性任職、不善經營管理易位性任職等現象。二是監事應具有較強的業務能力和政策水平。監事應熟悉公司運行程序和規章制度，掌握投資、會計、審計和法律等方面的知識。獨立監事應是財會、審計和法律專業人員或熟悉本行業經營的專業人員。

第六，《公司法》第一百四十七條董事、監事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規和公司章程，對公司負有忠實義務和勤勉義務。董事、監事、高級管理人員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵佔公司的財產。

網路-公司監事會制度，網路-公司法

❸ 董事會成員人數是多少

我國法律分別對有限責任公司和股份有限公司的董事人數作出了規定。《公司法》第45條規定，內有限責任公司設容董事會，其成員為3-13人。《公司法》第51條規定，有限責任公司，股東人數較少或規模較小的，可以設一名執行董事，不設董事會。《公司法》第109條規定，股份有限公司應一律設立董事會，其成員為5-19人。

❹ 公司在經營活動中可以以自己的財產作為他人提供擔保。根據公司法的規定，下列關於擔保的表述中，正確

1、分公司的法律地位及民事責任承擔。
《公司法》第14條第1款：「公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關申請登記，領取營業執照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。」這一規定，明確了分公司民事責任的歸屬，即分公司不能獨立承擔民事責任，其一切行為的後果及責任由隸屬公司承擔。
《最高人民法院關於適用〈中華人民共和國擔保法〉若干問題的解釋》第17條第3款規定：企業法人的分支機構經營管理的財產不足以承擔保證責任的，由企業法人承擔民事責任。該條第4款規定：企業法人的分支機構提供的保證無效後應當承擔賠償責任的，由分支機構經營管理的財產承擔。企業法人有過錯的，按照擔保法第29條的規定處理。
2、分公司的訴訟地位。
分公司雖然不具有獨立的法人資格，但依據《民事訴訟法》第49條和《民訴意見》第40條，依法設立的分公司是「法人依法設立並領取營業執照的分支機構」，可以作為其他組織成為民事訴訟的當事人，具有訴訟資格。但訴訟資格不等於民事責任的承擔資格，分公司的民事責任依據法律規定應由設立該分支機構的總公司來承擔。此外，分公司也具有獨立的締約能力。
3、分公司與總公司作為共同被告的情形及例外。
分公司不具有獨立的法人資格，業務開展過程中出現不能履行債務的情形時，債權人可以要求總公司承擔清償義務。在訴訟中，可以直接把總公司列為共同被告要求承擔責任。在一般情況下，分公司不能作為獨立的被告來承擔責任，司法實踐多是分公司與總公司作為共同被告，判決共同承擔責任。但在執行的時候，一般是先執行分公司財產，不足再執行總公司財產。
作為上述分公司與總公司可作為共同被告的例外情形，《最高人民法院關於適用〈中華人民共和國擔保法〉若干問題的解釋》第124條：「企業法人的分支機構為他人提供保證的，人民法院在審理保證糾紛案件中可以將該企業法人作為共同被告參加訴訟。但是商業銀行、保險公司的分支機構提供保證的除外。」所以，涉及商業銀行、保險公司的分支機構承擔民事責任時，只能以該分支機構為被告。但在執行過程中發現分公司的財產不足清償債務的，仍然可以依據《最高人民法院關於人民法院執行工作若干問題的規定（試行）》第78條的規定，執行總公司的其他財產。
4、企業法人及其分支機構財產的執行。
《最高人民法院關於人民法院執行工作若干問題的規定（試行）》第78條：被執行人為企業法人的分支機構不能清償債務時，可以裁定企業法人為被執行人。企業法人直接經營管理的財產仍不能清償債務的，人民法院可以裁定執行該企業法人其他分支機構的財產。
5、總公司對於分公司債務的承擔。
分公司是總公司的分支機構，代表總公司對外從事民事活動，其行為的後果由總公司承擔。
此外，分公司的財產歸屬於總公司，沒有自己獨立的財產，與總公司在經濟上是統一核算的，其在經營活動中的負債由總公司負責清償。其實際佔有和使用的財產是總公司財產的一部分，列入總公司的資產負債表中。即使分公司有能力承擔部分或全部責任，實際的和最終的責任承擔者還是總公司。
因此，總公司對分公司的債務，既不是承擔連帶責任，也不是承擔補充責任，而是直接承擔清償責任，債權人無需先向分公司主張，可直接要求總公司償還債務。
6、關於分公司的其他規定。
《公司法》第211條：未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機關責令改正或者予以取締，可以並處十萬元以下的罰款。

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❺ 新公司法

法律分析：新公司法已經通過修改，並於2014年3月1日起實施。新公司法全文共修改了12處，包括對注冊資本最低限制的修改、公司注冊登記的條件及提交文件的簡化等。

一、新公司法刪去第七條第二款中的「實收資本」。

二、新公司法將第二十三條第二項修改為：「(二)有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額」。

三、新公司法將第二十六條修改為：「有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。

法律、行政法規以及國務院決定對有限責任公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。」

四、新公司法刪去第二十七條第三款。

五、新公司法刪去第二十九條。

六、新公司法將第三十條改為第二十九條，修改為：「股東認足公司章程規定的出資後，由全體股東指定的代表或者共同委託的代理人向公司登記機關報送公司登記申請書、公司章程等文件，申請設立登記。」

七、新公司法刪去第三十三條第三款中的「及其出資額」。

八、新公司法刪去第五十九條第一款。

九、新公司法將第七十七條改為第七十六條，並將第二項修改為：「(二)有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額」。

十、新公司法將第八十一條改為第八十條，並將第一款修改為：「股份有限公司採取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。」

第三款修改為：「法律、行政法規以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。」

十一、新公司法將第八十四條改為第八十三條，並將第一款修改為：「以發起設立方式設立股份有限公司的，發起人應當書面認足公司章程規定其認購的股份，並按照公司章程規定繳納出資。以非貨幣財產出資的，應當依法辦理其財產權的轉移手續。」

第三款修改為：「發起人認足公司章程規定的出資後，應當選舉董事會和監事會，由董事會向公司登記機關報送公司章程以及法律、行政法規規定的其他文件，申請設立登記。」

十二、新公司法刪去第一百七十八條第三款。

法律依據：《公司法》第一條 為了規范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法。

❻ 公司法124條是強制性規定嗎

法律都是強制性的。公司法也是這樣的，每一條都是強制性的。

❼ 上市公司的董秘具體處理哪些事務，需具備哪些知識

一、 中國董事會秘書制度設立的歷史沿革
董事會秘書作為高管人員在中國公司設置，經歷了從境外上市的外資股，到境內上市的外資股，再到境內上市的內資股的漸進過程。最初出現是深圳，1993年，深圳市人民代表大會制定的《深圳經濟特區股份有限公司條例》專條規定，董事會設秘書，秘書負責董事會的日常事務，受董事會聘任，對董事會負責。
1994 年，國務院頒布了《國務院關於股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》，明確規定董事會秘書為公司高級管理人員。1994 年8月，國務院證券委員會和國家體改委發布了《到境外上市公司章程必備條款》，專章規定公司設董事會秘書，董事會秘書為公司高級管理人員，由董事會委任，主要職責是保管文件、向國家有關部門遞交文件、保證股東名冊妥善設立、確保有關人員及時得到有關記錄和文件。
1996 年3月，上海市證券管理辦公室、上海證券交易所發布了《關於 B 股上市公司設立董事會秘書的暫行規定》，要求 B 股公司必須設立董事會秘書，董秘為公司高管人員，明確提出任職條件和職權，旨在規范上市公司行為，提高董事會工作效率，保護投資者利益。1996 年8月，上海證券交易所發布了《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法（試行）》，明確所有獲准上市的公司必須聘任董事會秘書，強調董事會秘書為高級管理人員，同時提出五條任職條件，九條職權范圍，六條任免程序，以及三條法律責任，基本確認了董事會秘書制度的框架。
1997年 3 月，上海證券交易所、上海市證券管理辦公室聯合發布了《關於建立上市公司董事會秘書例會制度並進一步發揮董秘作用的通知》，強調建立董事會秘書例會制度，涉及董事會秘書的人選配備、工作條件及職責許可權等方面，該通知對支持和推動董事會秘書工作，提升上市公司董事會秘書地位及促進上市公司規范化運作有重要意義。1997 年12月，中國證監會發布《上市公司章程指引》，專章列示「董事會秘書」條款，要求所有上市公司都必須配備董事會秘書，作為上市公司的「根本法」真正確立了董事會秘書在上市公司中的地位和作用。
2001年，深滬證券交易所修訂的《股票上市規則》中都肯定董事會秘書為高管人員，並對董事會秘書任職資格、職責、任免作出更詳盡的規定。
2004年，滬深證券交易所修訂的新版《股票上市規則》中進一步強調了董事會秘書在上市公司中的高管資格和相關職責，增加了董秘職權范圍的規定，董秘有權要求公司董事、監事和其他高級管理人員對其工作予配合與支持；新《規則》對董事會秘書任職資格提出更高的要求，並明確規定上市公司不得無故解聘董事會秘書，規范了公司在董事會秘書出現空缺、不能履行職責等特殊情況下的應對措施。新《規則》表明，董事會秘書的任命並不只是公司內部的事情，董事會秘書成為投資者與上市公司溝通的重要橋梁。
2005年修訂後的《公司法》第124條從法律意義上正式確定了董事會秘書的職責，同時規定了董事會秘書為上市公司高級管理人員。
二、上市公司董事會秘書的法律地位
新《公司法》出台之前，根據中國證監會、滬深證券交易所制定的有關規定，上市公司均應設立董事會秘書，董事會秘書屬於公司組織機構的一部分，作為上市公司高級管理人員，負責處理董事會執行職權所產生的事務，但缺乏規范性，很多公司董事會秘書難有實質意義的高管地位。大型國有企業改制後的上市公司，董事會秘書的地位和收入大多與部門中層管理人員相當，很難發展為盡職的高管人員，更無法實現披露、協調及監管聯絡的治理職能。
新《公司法》關於第四章「股份有限公司的設立和組織機構」第五節 「上市公司組織機構的特別規定」中，第124條「上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜」；第十三章「附則」規定「高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人、上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員」。從法律意義上第一次確認了董秘的地位。
三、上市公司董事會秘書的任職資格與任免程序
證券類法規對董事會秘書任職資格和任免程序的規定不斷深入和細化，1997年《上市公司章程指引》規定董事會秘書應當具有必備的專業知識和經驗，經專業培訓合格，由董事長提名，董事會委任，公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書，董事會解聘董事會秘書應當具有充足理由。
在此之前，1996年8月上海證券交易所發布的《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》還對董事會秘書任職的年齡和學歷作了具體規定。1999年4月，中國證券監督管理委員會發《境外上市公司董事會秘書工作指引》也具體規定董事會秘書應具有大學專科以上學歷，具有3年以上從事金融或財務審計、工商管理或法律等方面的工作經歷等。
2004年深滬證券交易所修訂的新版《股票上市規則》明確董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業知識，具有良好的職業道德和個人品德，強調擁有董事會秘書資格證書，董事會應在董事會秘書空缺期間指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書職責，不得無故解聘董事會秘書。這說明上市公司董事會秘書的任免已不再僅是公司內部事務，對空缺應急機制的規定，標明董事會秘書作為上市公司必設機構的重要地位。
由此可以看出董秘與其他高管的三點不同：
1、任命：由董事長提名，董事會委任，這一點和公司總經理的任命是一樣的，而不同於其他高管（其他高管都是總經理提名）；
2、董事會閉會期間，相關事務由董秘負責；
3、董秘的任職需要資格的認定，遭到解聘可以申訴，辭職需要向社會公告，在一定程度說明董秘不僅僅是上市公司內部一員，他具有一定的社會性。
四、董秘的處境——風險相伴、弱勢群體
在研究上市公司董事會秘書的作用之前，我們需要對董秘的處境做粗略分析，結合他們的行為方式，我們可以推測董秘為完成職責所面臨的難題和渡過難關需要的素質。
在人們的印象中，董秘不需承擔盈利任務，只需按時完成信息披露、不出差錯即可；只有年報披露期間和有融資任務期間比較忙，其它時間可以自由支配；有充分的時間和條件接觸資本市場最新動態，提前了解有利或不利的各項信息；自身擁有監管部門和中介機構的許多資源……總而言之，董秘的工作是非常理想的。
實際情況如何呢？董秘的職業風險不可忽視。在「伊利事件」中，隨伊利股份原董事長鄭俊懷等人一起被刑事拘留的還有原董秘張顯著，張顯著並不是第一個被刑拘的上市公司董秘，相信也不是最後一個。據Wind資訊數據統計，自國內股票市場產生以來，共有192家上市公司(包括已退市公司)因違規受到過交易所處罰，有265位董秘可能因為公司違規而受到處罰甚至因此而被調整或撤換，其中在交易所公開披露的處分措施中明確提及對董秘處分措施的有18家，並且這18位董秘在處分之後無一例外地被撤換。無從得知這些受到過處分或被撤換的董秘中，有多少是「不得已而為之」的被動違規，多少是「心甘情願」的主動違規。但是，董秘的職業風險由此可見一斑。特別是隨著監管部門對上市公司監管力度的加大，當違規、造假上市公司的暴露問題的時候，董秘無法逃脫被調查和質疑。
既然上市公司董秘是公司治理結構中非常關鍵的一個環節，他的工作體現了上市公司與非上市公司在規范運作方面的主要區別，那麼他們為什麼不向公司董事會和管理層傳達規范運作要求，並督促執行呢？原先在於董秘是上市公司管理層中的弱勢群體。
我國《公司法》在修訂前中沒有董秘的職位定位的規定，是造成董秘的風險較大的直接原因。雖然深滬交易所的上市規則明確了董秘在上市公司中的高管地位，但沒有強制性規定條款，董秘的高管地位沒有從資格認定、任免程序等方面得以落實，也沒有具體措施來防範董秘的職業道德風險。由於制度的缺陷導致董秘這一崗位存在「先天不足」。中國證券市場上確實出現過董事會秘書實質控制上市公司的情況，但僅僅是極個別的一兩家。相當多上市公司的董秘實質上不能進入公司高管行列。主要體現在董秘的行政職位上：董秘有專職和 「兼職」，專職董秘的權力最小，因為沒有接觸公司的其它部門、獲知更多信息的平台，發言權也最差。在「兼職」董秘中，兼任公司董事、副總經理、總經理、副總裁、附屬企業負責人的是少數，大多數主要是兼任董事會辦公室主任、相關部門(證券部、投資者關系管理部、投資發展部、財務部、公司計劃處等)負責人、總經理辦公室主任、董事長助理等。由擔任董秘職位而升至公司實際意義上的高管還只是少數現象。從北京轄區上市公司分析，只有一家上市公司董秘升職為總經理，少數幾家公司董秘在公司中擁有比較重要的領導地位，其它最多是副總。
在股權分置、股份非全流通的情況下，大股東的利益往往與中小股東不一致，端著大股東的飯碗為中小股東的利益說事，使得董秘的工作環境從根本上來說是受到擠壓的：董秘的工作環境往往取決於大股東的意識及態度, 而不少上市公司的管理層並不了解董秘的職責和上市公司的相關規則，使得董秘往往成為公司管理層「行使職權」的障礙。而董秘所從事的溝通、協調，平衡各方利益、矛盾的工作特點，又使得董秘經常處於一種兩面受氣，多方施壓的尷尬境地。
董秘地位的尷尬，使得他們在多數情況下對公司的眾多決策只是了解但不能全程或充分了解，執行多數任務要在多方面的壓力和規定中尋求平衡，在一些敏感問題上，董秘不具有依據相關規定製約董事會、董事長、總經理一些不妥決定的能力。法律的缺位導致在目前，董秘仍處於職責大於權利的地位，難以完全達到中國證監會及深滬交易所賦予的權利。
五、上市公司董事會秘書的職責
在《上市公司章程指引》所列明的董事會秘書主要職責涉及董事會和股東大會相關文件及籌備事宜、信息披露事務、文件管理等。1996年8月，上海證券交易所發布的《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》還特別指出董事會秘書要為董事會決策提供意見和建議，協助董事會在行使職權時遵守國家法律制度和公司章程。在董事會作出違反有關規定的決議時，及時提出異議並如實向國家管理部門及交易所反映情況。
2004年，深滬證券交易所修訂的新版《股票上市規則》強調了董事會秘書對公司內外關系的溝通協調和治理監督職責，如與證券監管機構之間的溝通聯絡、公司與投資者關系的協調、促使董事會依法行使職權、協助董事、監事和高級管理人員了解信息披露相關法律規則等。
新《公司法》在第四章「股份有限公司的設立和組織機構」第五節 「上市公司組織機構的特別規定」中，對上市公司董秘的職責做出了規定：負責公司股東大會和董事會的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜。
目前實施的《股票上市規則》主要規定了董秘的六大類職責：與監管部門的溝通聯絡、協調公司與投資者之間的關系、處理公司信息披露事務、督促上市公司規范運作、股權事務管理、三會組織與文件的保管。
1、與監管部門的溝通聯絡
主要內容是負責公司和相關當事人與證監會、交易所和地方證券監管機構之間的溝通和聯絡，保證監管部門可以隨時與其取得工作聯系。具體而言，董秘要就監管部門提出的問題做出解答，並將監管部門提出的要求和最新的監管精神傳達給上市公司管理層和董事會。
這使董秘處於矛盾的兩個方面：作為上市公司，側重生產經營的發展和公司利益的維護，降低運營成本；而證券監管部門側重於維持整個市場的「三公」原則，要求上市公司達到證監會提出的各種規范性要求，遵守證券市場的游戲規則。兩者存在著必然的沖突。只有在雙方交流充分且有效的情況下，才能使證券市場健康發展和公司效益最大化的共存成為可能。這就要求董秘必須掌握溝通協調的技巧和具備很強的專業知識。對外溝通監管部門，匯報公司業務發展，解答提出的問題（需要熟悉公司情況）；對內傳達監管要求（需要掌握相關的政策法規）。
2、負責處理公司信息披露事務
督促公司制定並執行信息披露管理制度和重大信息的內部報告制度，促使公司和相關當事人依法履行信息披露義務，並按照有關規定向交易所辦理定期報告和臨時報告的披露工作。
按照信息披露義務的履行過程，可分為證券發行信息披露和持續性信息披露。證券發行信息披露包括招股說明書、配股說明書、發行新股說明書、可轉換證券、上市公告書等；持續性信息披露包括臨時性報告和定期報告。臨時報告主要強調及時性和對上市公司股票價格可能造成的重大影響，定期報告包括年報、半年報等，主要反映一定時期內公司的經營成果、財務狀況、法人治理的評價等。
董秘在熟練掌握信息披露的基本原則（真實、准確、完整、及時、披露前保密等）外，還需告知信息披露義務人的各自義務，並督促其遵守。信息披露義務人包括證券發行人（上市公司自身，嚴格遵守信息披露的基本原則；履行保密義務；禁止內幕交易或配合他人操縱證券交易價格）、董事會（作為上市公司信息披露的法定主體，承擔上市公司應承擔的所有責任）、董事會成員（履行保密義務；不得內幕交易或配合他人操縱證券交易價格；保證信息披露內容的真實、准確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏；並就其保證承擔連帶賠償責任。
公司在信息披露時，在合理的范圍內要盡可能滿足投資者的需求。舉例：有些信息是專業投資者需要的，比如公司資本性支出計劃，就是說公司計劃用多少錢，這個數字可能是隨時變化的，但因為可變性及無法准確預測，在強制性披露中並不合適披露，但機構投資者會提出來，公司可以把大概的計劃告訴他們，而且，這種披露可以告訴所有的股東，而不僅僅是機構。有些計劃，一些公司會選擇不說或者說得很含糊，但也可以選擇披露出來，同時也會把其中的不確定性告知投資者。比如房地產行業中，萬科是最早披露每年開、竣工明細計劃的公司，雖然有些計劃可能因為種種原因不能實現，但解釋清楚，投資者會充分理解。
實際操作中，如何掌握披露的尺寸，個人經驗是第一位的，在董秘的素質中將要提到。
3、協調公司與投資者之間的關系
包括接待投資者來訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司披露的資料
董秘在協調上市公司與投資者之間關系時的表現是最受投資者關注的，董秘在這方面所做的工作主要包括：接聽投資者咨詢電話；接待來訪投資者、機構研究員；定期(不定期)組織召開投資者見面會；保持與媒體的良好關系，採用路演等手段加強與公眾溝通，特殊情況時需要危機攻關；回訪投資者；建立與維護公司網站的投資者論壇以加強與投資者的溝通；就某些議案與投資者進行事前溝通等。在這些與投資者溝通的方法中，董秘最經常使用的是接聽投資者電話和接待來訪的投資者、調研員。
初期董秘更多的是接聽散戶的電話，解答問題，偶爾會有持股量比較大的個人股東來公司實地察看或參加公司股東大會。這個時期，投資者關系並不重要。北京比較有意義的例子是安泰科技，2001年起在公司網站設立股東論壇，董秘在裡面回答股民的問題，介紹最新的發展情況（不過更多的意義在於給股民安排了一個因股票被套而發泄怨氣的場所）。
隨著機構投資者的不斷壯大，特別是基金的發展，投資者關系越來越為上市公司所倚重，服務對象也發生了根本性的改變。
擔當投資者與公司管理層之間溝通橋梁的董秘，在公司中也不再只是扮演被動的傳聲筒角色（電話中解答股民的問題），而必須走出去，主動向投資者通報公司的最新動向，推介公司股票，同時了解投資者的需求，並在公司的重大決策中推進以投資者利益為導向的理念。
關於機構投資者的作用，在現階段的股權分置改革中有充分體現。機構持倉較多的上市公司，在溝通難度上要大大小於散戶為主的公司，舉例：同仁堂500家機構，中關村則是24萬散戶。
由於現在上市公司董秘們對機構的拜訪愈見頻繁，為了與投資者加強聯系，一些日常性、非功利性的主動溝通也頗為必要，否則投資者會覺得董秘只是在需要時才進行溝通，並產生反感。因此，有些董秘在每次公司發布公告或有重大舉措出台前後，也會通過郵件與投資者聯系，收集各方意見。在南方，有些上市公司（比如：深萬科）董秘已經開始邀請外部投資者參與公司例會，為管理層就資本市場的變化、投資理念等話題作演講。
少數特大型國有企業改制而來的上市公司，例如中國石化，在發行A股的同時，還在香港市場或美國市場發行股票，需要經常性參加一次境內外券商或投行組織的路演，這樣的活動中，除了一天出席八、九個小組會外，還需與重點客戶一對一地溝通；而國內大型公司（如長江電力）即使僅僅發行A股，年報、中報發布後，公司也會舉行大型的機構投資者推介會，北京、上海、深圳這些重點城市少不得要走上一圈。這些活動，是機構投資者了解公司的必要條件。在股權分置改革完成後，「全可流通」的概念出台，屆時投資者關系將更為重要，對於控股股東而言，不僅僅是股票能否賣出好價格的問題，也是遭到惡意收購時尋求盟友的手段。延伸工作：董秘還要善於藉助新聞媒體提升公司形象。由於董秘是上市公司對外信息披露的唯一窗口，所以有不少公司讓董秘同時兼管媒體關系。媒體的范疇包括了傳統媒介（報刊、雜志、電視）和網路。董秘需要關注這些媒體對公司的評論，並及時做出反應，與媒體進行及時有效的溝通。長安汽車就曾經因為網路質疑業績真實性而被迫停牌，並發布澄清公告。當時包括21世紀經濟報道、南方周末等有影響力的全國性報刊都轉載了這篇質疑文章，對公司的不利影響可想而知。本次股權分置改革中，上海金豐投資也因為一家新興雜志公開質疑其股改方案並召集小投資者投反對票，致使股改方案未獲通過。對於那些處於行業領先位置或掌握公共壟斷資源的上市公司來說，還有一個特殊點，就是公司對一些新聞的看法備受關注，為此，掌握公司喉舌部門的董秘，必須熟悉行業與政策的走向，花時間研究市場與行業的變化。對內統一口徑，為公司管理層提供對外發言參考。
對於經營問題很多、風險很大的上市公司，則需要進行危機公關，以期渡過難關。中關村在2004年初曾有過，召集記者招待會通報公司情況，為年報公布後的「摘帽」打下輿論基礎。
4、督促上市公司規范運作
促使董事會依法行使職權；在董事會擬作出的決議違反法律、法規、規章、本規則、本所其他規定或者公司章程時，應當提醒與會董事，並提請列席會議的監事就此發表意見；如果董事會堅持作出上述決議，董事會秘書應將有關監事和其個人的意見記載於會議記錄，同時向交易所和證監局報告；協助董事、監事和其他高級管理人員了解信息披露相關法律、法規、規章、本規則、本所其他規定和公司章程，以及上市協議中關於其法律責任的內容；負責與公司信息披露有關的保密工作，制訂保密措施，促使董事、監事和其他高級管理人員以及相關知情人員在信息披露前保守秘密，並在內幕信息泄露時及時採取補救措施，同時向交易所報告。
《上市規則》的規定比較生硬，在實際工作中，只要不出現極端情況，董秘通常都會採取比較溫和的方法

❽ 上市公司高管包括哪些

根據《公司法》來第217條第一源項的規定，公司高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。
溫馨提示：以上內容僅供參考，如有更新，請以相關法規規定為准。
應答時間：2020-12-14，最新業務變化請以平安銀行官網公布為准。
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