上交所规章制度

㈠ 上市公司中的重大诉讼披露有什么金额等方面的标准

披露标准 《上交所股票上市规则》、 《深交所股票上市规则》 11.1.1上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上，且绝对金额超过一千万元的，应当及时披露。 未达到上述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者深交所认为有必要的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，公司也应当及时披露。 《创业板股票上市规则》 11.1.1上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上，且绝对金额超过500万元的，应当及时披露。 未达到上述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者深交所认为有必要的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，公司也应当及时披露。 说明： 1、必须是经审计的净资产，比如2016年2月有一笔诉讼，这时还没有披露2015年年度报告，手头只有2014年经审计的财务报告，比较对象就是2014年的。
根据《上市公司信息披露管理办法》，重大诉讼没有具体的数额标准，但是有一个影响力的规定：“可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响”。至于什么样的诉讼才能产生较影响呢？ ，该办法没有直接规定，而是规定了认定程序：第三十七条 上市公司应当制定信息披露事务管理制度。上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。 也就是说，公司应当自己制定应当披露的具体数额标准，报管理部门备案，如果发生已备案的事项，而没有披露，就是违法了。当然在备案时，管理部门会审核该公司制定的信息披露事务管理制度是否符合《管理办法》的规定。

㈡ 礼品礼金上交管理办法

法律分析：(一）、因各种原因未能拒收的礼品（包括礼金、有价证券、支付凭证）,受礼人需向纪检组报告。

(二）、受礼人须填写《礼金礼品（礼券）上交登记》，礼品移交纪检组。

(三）、上交的礼品（礼金）凡属难以保存、需要及时处理的食品及其它物品，由负责登记的部门按有关规定提出意见，报经主管领导批准后处理。

(四）、上交礼品（礼金）的登记工作由纪检组长负责。

法律依据：《中共中央办公厅、国务院办公厅关于对党和国家机关工作人员在国内交往中收受礼品实行登记制度的规定 》

第二条 党和国家机关工作人员在国内交往中，不得收受可能影响公正执行公务的礼品馈赠，因各种原因未能拒收的礼品，必须登记上交。

党和国家机关工作人员在国内交往(不含亲友之间的交往)中收受的其它礼品，除价值不大的以外，均须登记。

第三条 按照第二条的规定须登记的礼品。自收受礼品之日起(在外地接受礼品的，自回本单位之日起)一个月内由本人如实填写礼品登记表，并将登记表交所在机关指定的受理登记部门。受理登记的部门可将礼品的登记情况在本机关内公布。登记的礼品按规定应上交的，与礼品登记表一并上交所在机关指定的受理登记的部门。

第四条 对于收受后应登记、上交的礼品在规定期限内不登记或不如实登记、上交的，由所在党组织、行政部门或纪检监察机关责令其登记、上交，并给予批评教育或者党纪政记处分。

㈢ 全国股转系统董秘资格,可以在申请上交所上市的公司任职吗

可以。
股转系统董秘业务工作指南依据股转系统不同时期的资讯速递整理而成，使用者需要注意时效性。
因为股转系统负责运营的”新三板“处 于快速发展之中，相关的规章制度以及业务规则根据市场的发展情况在进行修订和完善，但是该资讯速递相对于股转系统的各项规章制度、业务规则在实际操作层面 具有更强的指导意义，所以建议熟读并在实际操作中进行体会。该业务工作指南的根本仍然是全国中小企业股份转让系统的各项规章制度，包括业务规 则、信披规定等权威文件。

㈣ 如何看待上交所发布的《程序化交易管理实施细则》

规范更趋严格
所谓程序化交易，是指通过既定程序或特定软件，自动生成或执行交易指令的交易行为。我国程序化交易大量出现的时间是在ETF推出之后，当时有一些投资机构进行ETF套利交易，这个过程中就需要程序化交易帮助其实现短时间、大批量的买入和卖出操作。
“近年来，国内资本市场程序化交易迅速发展，在提高市场交易频率的同时，也暴露出其加剧市场波动、技术可能被滥用甚至错用等一系列问题。”信达证券研发中心副总经理刘景德说，沪深交易所发布的征求意见稿对程序化交易申报及报备管理、净买入额度管理、接入管理以及监管措施等多方面作出了更为具体的规定。
在申报及报备管理层面，上交所的规定从程序化交易客户、直接接入交易系统的机构两个层面，明确了程序化交易申报及报备的内容、时限、核查等方面的具体要求；深交所要求会员及其他交易参与人于使用前3个交易日直接向深交所申报；会员客户于使用前3个交易日向会员申报，会员汇总后每日日终向深交所报备；申报内容主要包括程序化交易者的基本情况以及程序化交易系统的情况。
在净买入额度管理层面，上交所对会员、拥有或者租用交易单元的其他机构的自营、资产管理业务在上交所市场进行程序化交易的，实施当日证券净买入金额管理；深交所对于会员自营和资产管理业务以及其他交易参与人，用于程序化交易的每个专用交易单元，实施当日净买入额度管理。

㈤ 在上市期间，股票停牌时候的申报问题，上交所和深交所的规则是什么

《上海证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所股票上市规则》相关内容基本相同。
参考：

《上海证券交易所股票上市规则》
第八章 停牌、复牌
8.1 上市公司可以以本所认为合理的理由向本所申请停牌与复牌。
8.2 本所可根据实际情况或中国证监会的要求，决定公司股票及其衍生品种的停牌与复牌。
8.3 出现以下情况之一的，上市公司董事会应当向本所申请对其股票及其衍生品种例行停牌与复牌： （一）上市公司于交易日公布中期报告或年度报告，当日上午停牌，下午开市时复牌；
（二）上市公司召开股东大会，会议期间为本所开市时间的，自股东大会召开当日起停牌，直至公告股东大会决议当日上午开市时复牌；如果股东大会决议公告的内容涉及增加、变更或否决议案的，直至公告股东大会决议当日下午开市时复牌；公告日为非交易日，则公告后第一个交易日复牌； （三）上市公司于交易日公布董事会关于权益分派、配股、公积金转增股本等决议，当日上午停牌，下午开市时复牌。
8.4 上市公司出现以下情况之一，本所对其股票及其衍生品种予以停牌与复牌：
(一) 在公共传播媒介中出现上市公司尚未披露的消息，可能对公司股票及其衍生品种的交易产生较大影响，本所对该股票及其衍生品种实施停牌，直至上市公司对该消息作出公告的当日下午开市时复牌；
(二) 股票交易出现异常波动，本所可以对其停牌，直至有披露义务的当事人作出公告的当日下午开市时复牌。
8.5 上市公司于交易日公布临时报告的，应当向本所申请停牌，本所根据情况决定停牌与复牌时间。
8.6 临时报告披露不够充分、完整或可能误导公众，上市公司拒不按照本所要求作出修改的，本所可以对该公司股票及其衍生品种停牌，直至上市公司作出补充或更正公告的当日下午开市时复牌。
8.7 本所审核上市公司定期报告时，要求上市公司就有关内容进行解释说明或补充公告，公司不按本所要求办理的，本所可以视具体情况对其股票及其衍生品种实施停牌，直至公司作出解释说明或补充公告的当日下午开市时复牌。
8.8 上市公司未在《证券法》规定的法定期限内公布定期报告的，本所对其股票及其衍生品种停牌，直至其定期报告披露的当日下午开市时复牌；公告日为非交易日，则公告后第一个交易日复牌。
8.9 上市公司在公司运作和信息披露方面涉嫌违反法律、法规、规章及本所业务规则，情节严重的，在被有关部门调查期间，经中国证监会批准，本所对公司股票及其衍生品种停牌，待有关处理决定公告后另行决定复牌时间。
8.10 上市公司监事会按《公司法》第一百二十六条规定职权所作出的可能对股票的交易产生较大影响的决议于交易日公告，其股票及其衍生品种当日上午停牌，下午开市时复牌；情况特殊的，根据具体情况决定停牌与复牌时间。
8.11 上市公司严重违反本规则且在规定期限内仍不予改正的，本所对其股票停牌，直至改正后复牌。
8.12 上市公司因某种原因使本所失去有效信息来源时，本所可以对该公司的股票及其衍生品种停牌，直至本所恢复有效信息来源后复牌。
8.13上市公司出现以下情况之一的，本所对其股票及其衍生品种停牌，直至导致停牌的原因消除后复牌：
(一) 投资者发出收购该上市公司股票的公开要约；
(二) 中国证监会依法作出暂停股票交易的决定；
(三) 本所认为必要时。
8.14 上市公司出现异常状况，本所对其股票交易实行特别处理的，该公司股票及其衍生品种按本规则第九章的规定停牌。
8.15上市公司出现10.1.1条规定的情况之一或发生重大事件而影响公司上市资格的，本所按第十章的规定对该公司的股票及其衍生品种停牌。
8.16 上市公司在重大收购、出售资产或股权、债务重组过程中，股价出现异常波动或董事会预计将会导致股价出现异常波动的，如果出现下列情形且无法按照4.9条规定进行分阶段披露的，董事会应当向本所提出停牌申请：
（一）重大收购、出售资产或股权、债务重组行为不能确定结果；
（二）相关信息在市场上已有传播但仍需报请政府批准；
（三）董事会预计相关信息无法保密的。
8.17 公司申请的停牌期限不超过30天的，本所根据公司的股票交易情况作出决定；超过30天（包括30天）的，由本所提出处理意见报中国证监会批准。公司应当在停牌申请获准后的次一个工作日公告停牌的信息。
8.18 在停牌期间，公司应当至少每两周披露一次重大收购、出售、债务重组事项的进展情况。
停牌期间，相关事项的不确定性已经消除的，公司应在二个工作日内向本所申请复牌并公告；停牌期满，该等事项的不确定性没有消除的，公司应在期满时提前二个工作日向本所申请延长停牌时间，经本所同意或报经证监会批准后，公司应及时予以公告。
8.19 公司就同一不确定事项累计停牌已达到90天，公司未向本所申请复牌的，自累计停牌满三个月之日起，本所对其股票强制复牌，并对其股票采取以下交易方式:
（一）投资者在本所另行规定的开市时间内申报交易委托；
（二）申报价格不得超过上一次收市价格的5％，不设下限；
（三）在本条第（一）项规定时间收市后对有效申报按集合竞价方法进行撮合成交。

㈥ 中纪委关于上缴礼品礼金如何处理规定

根据《中共中央办公厅、国务院办公厅关于对党和国家机关工作人员在国内交往中收受礼品实行登记制度的规定 》关于上缴礼品礼金的规定如下：

1、第二条 党和国家机关工作人员在国内交往中，不得收受可能影响公正执行公务的礼品馈赠，因各种原因未能拒收的礼品，必须登记上交。

党和国家机关工作人员在国内交往(不含亲友之间的交往)中收受的其它礼品，除价值不大的以外，均须登记。

2、第三条 按照第二条的规定须登记的礼品。自收受礼品之日起(在外地接受礼品的，自回本单位之日起)一个月内由本人如实填写礼品登记表，并将登记表交所在机关指定的受理登记部门。受理登记的部门可将礼品的登记情况在本机关内公布。

登记的礼品按规定应上交的，与礼品登记表一并上交所在机关指定的受理登记的部门。

3、第四条 对于收受后应登记、上交的礼品在规定期限内不登记或不如实登记、上交的，由所在党组织、行政部门或纪检监察机关责令其登记、上交，并给予批评教育或者党纪政记处分。

(6)上交所规章制度扩展阅读

为了规范纪检监察机关暂扣、保管和处置涉案款物工作，中央纪委出台了《中国共产党纪律检查机关查办案件涉案款物管理暂行规定》，同时又针对中央纪委的自办案件也出台了相关的涉案款物管理规定，另外还有其他的相关规章制度，都对涉案款物的暂扣、保管以及处置监管进行了规范。

根据规定，纪检监察机关处理涉案款物的工作，有多个部门参与，这些部门是各自分工、各负其责，相互监督、相互制约。在每一个环节上都非常严密谨慎，由案件审理室提出具体处理意见，纪检监察室协同机关事务管理局负责具体办理，案件监督管理室负责全过程的监督检查。

参考资料来源：中国科学院—《中共中央办公厅、国务院办公厅关于对党和国家机关工作人员在国内交往中收受礼品实行登记制度的规定 》

㈦ 一个公司在上交所上市和在纽交所上市有什么区别

一、上交所
首次公开发行股票并上市的有关条件与具体要求如下：
1．主体资格：A股发行主体应是依法设立且合法存续的股份有限公司；经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以公开发行股票。
2．公司治理：发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责；发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任；内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果。
3．独立性：应具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力；资产应当完整；人员、财务、机构以及业务必须独立。
4．同业竞争：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争；募集资金投资项目实施后，也不会产生同业竞争。
5．关联交易（企业关联方之间的交易）：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有显失公平的关联交易；应完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易，关联交易价格公允，不存在通过关联交易操纵利润的情形。
6．财务要求：发行前3年的累计净利润超过3000万；发行前3年累计净经营性现金流超过5000万或累计营业收入超过3亿元；无形资产与净资产比例不超过20%；过去3年的财务报告中无虚假记载。
7．股本及公众持股：发行前不少于3000万股；上市股份公司股本总额不低于人民币5000万元；公众持股至少为25%；如果发行时股份总数超过4亿股，发行比例可以降低，但不得低于10%；发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。
8．其他要求：发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；最近3年内不得有重大违法行为。
二、纽交所
1．对美国国内公司上市的要求
（1）公司最近一年的税前赢利不少于250万美元；（2）社会公众拥有该公司的股票不少于110万股；（3）公司至少有2000名投资者，每个投资者拥有100股以上的股票；（4）普通股的发行额按市场价格例算不少于4000万美元；（5）公司的有形资产净值不少于4000万美元。
2．对非美国公司上市的要求
上市条件较美国国内公司更为严格，主要包括：（1）社会公众持有的股票数目不少于250万股；（2）有100股以上的股东人数不少于5000名；（3）公司的股票市值不少于1亿美元；（4）公司必须在最近3个财政年度里连续赢利，且在最后一年不少于250万美元、前两年每年不少于200万美元或在最后一年不少于450万美元，3年累计不少于650万美元；（5）公司的有形资产净值不少于1亿美元；（6）对公司的管理和操作方面的多项要求；（7）其他有关因素，如公司所属行业的相对稳定性，公司在该行业中的地位，公司产品的市场情况，公司的前景，公众对公司股票的兴趣等。

㈧ 上海证券交易所交易制度是什么

1、T+1交割，T+1交收：交易双方在交易次日完成与交易有关的证券、款项收付，即买方收到证券、卖方收到款项。我国上海、深圳证券交易所对A股均实行T+1交收。

2、涨跌幅限制：证券交易所为了抑制过度投机行为，防止市场出现过分的暴涨暴跌，而在每天的交易中规定当日的证券交易价格在前一个交易日收盘价的基础上下波动的幅度。如今，上海、深圳证券交易所实行10%的涨跌幅限制。（ST股和未完成股改的S股涨跌幅限制为5%）

3、中国的股票开盘时间是周一到周五，早上从9：30--11：30，下午是：13：00--15：00，中国所有地方都一样,以北京时间为准。每天早晨从9：15分到9：25分是集合竞价时间。所谓集合竞价就是在当天还没有成交价的时候，你可根据前一天的收盘价和对当日股市的预测来输入股票价格。

而在这段时间里输入计算机主机的所有价格都是平等的，在结束时间统一交易，按最大成交量的原则来定出股票的价位，这个价位就被称为集合竞价的价位，而这个过程被称为集合竞价。

集合竞价规则参看集合竞价条目。匹配原则是买方价高优先，卖方价低优先，同样价格则先参与竞价的优先，但整个交易过程不是分布进行匹配，而是是竞价结束集中匹配完成。集合竞价时间为9：15-9：25，可以挂单，9：25之后就不能挂单了。要等到9：30才能自由交易。

(8)上交所规章制度扩展阅读：

上海证券交易所的交易原则：

1、价格优先原则：

价格优先原则是指较高买进申报优先满足于较低买进申报，较低卖出申报优先满足于较高卖出申报；同价位申报，先申报者优先满足。计算机终端申报竞价和板牌竞价时，除上述的的优先原则外，市价买卖优先满足于限价买卖。

2、成交时间优先顺序原则：

这一原则是指在口头唱报竞价，按中介经纪人听到的顺序排列；在计算机终端申报竞价时，按计算机主机接受的时间顺序排列；在板牌竞价时，按中介经纪人看到的顺序排列。在无法区分先后时，由中介经纪人组织抽签决定。

3、成交的决定原则：

这一原则是指在口头唱报竞价时，最高买进申报与最低卖出申报的价位相同，即为成交。在计算机终端申报竞价时，除前项规定外，如买（卖）方的申报价格高（低）于卖（买）方的申报价格，采用双方申报价格的平均中间价位；如买卖双方只有市价申报而无限价申报，采用当日最近一次成交价或当时显示价格的价位。

㈨ 货币银行学和投资银行学有什么不同

货币银行学和投资银行学的区别如下：

1、工作的性质不同

货币银行学主要是一些事务性的工作。人事部门负责招待领导的决策。

而投资银行学则包含战略性的工作和事务性的工作，批准作用的组织、领导会计机构或会计人员依法进行会计核算，实行会计监督。

2、职责不同

货币银行学负责本单位财产物资的统一管理，每年进行一次财产清查，健全保管、领用、维护、赔偿、报废、报损以及人员调动交接制度，保证账物相符。

而投资银行学负责组织编制本单位资金的筹集计划和使用计划，并组织实施。资金的筹集计划和使用计划要结合本单位的经营预测和经营决策以及生产、经营、供应、销售、劳动、技术措施等计划，按年、按季、按月进行编制，

并根据企业的经济核算责任制将各项计划指标分解下达落实，督促执行。根据生产经营发展和节约资金的要求，组织有关人员，合理核定资金定额，加强资金的使用管理，提高资金使用效果。根据管用结合和资金归口分级管理的要求，拟定资金管理与核算实施办法，并组织有关部门贯彻执行

3、考核内容不同

货币银行学主要考核能否认真贯彻执行国家的宪法、法律、法令，是否具备工作人员应有的道德品质、是否具有做好本职工作的业务技能，以及必备的文化知识和实际工作能力。

而投资银行学主要考核，出勤情况、学习成绩和工作态度，完成任务的数量、质量、效率等。

参考资料来源：网络-投资银行学

网络-货币银行学

㈩ 怎么查找上市公司的公司制度

问题问的不明确啊，你要查上市公司什么制度啊？上市公司制度很多啊，但一般回只有涉及上市公司治理和证监会和答交易所硬性规定要求有制度才会在公开媒体披露。一般情况下在上交所、深交所网站上，输入公司代码，查公司的公告。（一般重要制度都要公告）查询需要一年一年查，这些公告的制度都是不同时间段公布的。