上海市促进科技成果转化条例草案

⑴ 谁能告诉我沪府发[2004]52号文的具体内容

上海市人民政府上海市促进高新技术成果转化的若干规定沪府发〔2004〕52号
沪府发〔2004〕52号
为了贯彻《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《上海实施科教兴市战略行动纲要》，加快本市高新技术成果转化，积极培育新兴产业，优化高新技术产业结构，形成高新技术产业链，特制定本规定。

一、市政府颁布上海市高新技术产业和技术指导目录。法人和自然人可按照市政府颁布的指导目录，申请高新技术成果转化项目的认定和高新技术企业的认定。

市政府有关部门在上海市高新技术成果转化服务中心联合设立“一门式”服务窗口，提供政策咨询服务，协调解决高新技术成果转化和高新技术企业发展过程中的疑难问题。

二、本市实行高新技术成果转化项目认定制度。上海市高新技术成果转化服务中心常年受理并负责组织高新技术成果转化项目的认定。对经认定的软件、集成电路、创新药物等项目，国家863计划等各项科研项目，以及获得科技型中小企业技术创新资金资助的项目，简化成果转化认定程序。

经认定的高新技术成果转化项目，若发现其转化内容与项目申请书有严重违背或在规定期限内未实施转化的，撤销该项目的认定资格，并停止其继续享受有关优惠政策的待遇。

三、本市实行高新技术企业认定制度。上海市高新技术企业认定办公室常年受理并负责组织本市高新技术企业的认定。对已经认定的软件、集成电路等企业，简化认定程序。经认定的高新技术企业，可按规定享受有关优惠政策。鼓励高新技术企业向国家高新技术产业开发区集中。

四、各类企事业单位特别是高等院校、科研机构和国有企事业单位，要以各种形式实施技术和管理要素参与分配。单位职务成果进行转化的，可根据不同的转化方式，约定成果完成人应当获得的股权、收益或奖励。

以股权投入方式进行转化的，成果完成人可享有不低于该项目成果所占股份20%的股权。

以技术转让方式将成果提供给他人实施转化的，成果完成人可享有不低于转让所得的税后净收入20%的收益。

自行实施转化或以合作方式实施转化的，在项目盈利后3-5年内，每年可从实施该项成果的税后净利润中提取不低于5%的比例，用于奖励成果完成人；企业自主开发的非本企业主导经营领域的成果，在项目盈利后3-5年内，每年可从实施该项成果的税后净利润中提取不低于10%的比例，用于奖励成果完成人。

高等院校、科研

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⑵ 关于加快推进上海高新技术产业化的实施意见的发布内容

上海市人民政府关于加快推进上海高新技术产业化的实施意见
为了深入贯彻中央经济工作会议和市委九届七次全会精神，落实国家重点产业调整振兴规划和市委“推进科技创新，增强发展能力“重大课题研究成果，积极应对国际金融危机，增强上海产业综合竞争力，确保经济平稳较快发展，现就加快推进上海高新技术产业化提出如下实施意见：
一、加快推进上海高新技术产业化的重要性
（一）加快推进高新技术产业化是增强先进制造业发展后劲的需要
（二）加快推进高新技术产业化是新一轮产业结构调整的需要
当前，上海先进制造业发展已进入新型产业体系的构建阶段，产业结构趋向高度化。新一轮产业结构调整，要求上海加快形成以服务经济为主的产业结构，从产业竞争力的提升转变为综合竞争力的提升、从传统制造业生产转变为大力发展以高新技术和新兴产业为主导的先进制造业，推动产业资源的有效配置，实现支柱产业、装备产业、战略产业发展的重点突破。
（三）加快推进高新技术产业化是建设现代化国际大都市的需要
国务院《关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》明确，到2020年，上海要基本建成与我国经济实力和人民币国际地位相适应的国际金融中心和具有全球航运资源配置能力的国际航运中心，要求上海构筑更加高端的现代产业体系，增强先进制造业和现代服务业的国际竞争力。加快高新技术产业化，形成与国际大都市和建设“两个中心“相适应的高附加值、高科技含量和高集聚度的现代产业体系，以适应全面参与经济全球化的战略需要，是加快上海城市功能和产业转型的迫切要求。
当前，上海高新技术产业发展还面临着一些挑战。一是宏观经济环境存在不确定因素。国际金融危机对实体经济的影响逐步显现，市场竞争格局发生重大变化，使上海产业发展的压力增大。二是土地、能源等资源环境要素对产业发展的约束不断增加。产业调整成本不断上升，高新技术产业发展面临瓶颈制约。三是产业资本集聚能力不强。上海在新能源、航天航空、生物医药、海洋工程装备等领域具有一定的技术储备优势，但由于缺少外部资本有效投入而未能同步形成较大产业规模。四是核心企业技术支撑能力有待提高。高新技术产业的龙头企业缺乏强有力的技术支撑和系统集成能力，核心技术创新能力和产业链衔接能力还较薄弱等。对这些问题，必须切实加以解决。上海要抓住当前重要的发展机遇，坚决服从、服务国家战略，充分发挥上海产业基础雄厚、科技资源密集、综合实力领先、要素流动迅捷等优势，通过创新突破和资本集聚，集中发展代表全球产业发展方向和体现国家战略的高新技术产业，实现产业集聚、规模扩展和能级提升。
二、加快推进上海高新技术产业化的基本思路、主要原则和总体目标
（一）基本思路
一是服从服务国家战略，落实国家重大专项，主动衔接国家重点产业调整和振兴规划；
二是将推动高新技术产业化作为应对国际金融危机挑战、推动产业结构优化升级、确保经济平稳较快发展的主要方向；
三是结合本市产业发展实际，聚焦重点领域和重大项目，培育新的增长点，抢占新一轮产业发展制高点；
四是立足上海产业、金融、科技、人才等综合优势，加快引进、消化、吸收先进技术，推动集成创新和自主创新，增强产业持续发展能力。
（二）主要原则
1.立足技术进步，提高产业竞争力。以技术进步为主线，以企业为载体，以产业化为抓手，通过开放式创新，充分利用国内外资源，着力推动“产学研“的深度融合，促进高新技术成果转化，在不断提高自主知识产权的基础上，努力把握行业发展先机；在保持技术进步与国际同步的基础上，切实增强产业发展后劲。
2.集聚优势条件，抢占行业制高点。以市场需求为导向，紧紧瞄准行业高端，集聚优势条件重点攻坚。充分激发企业技术创新的内在动力，引导各类创新要素向产业集聚，构建产业链的创新模式，以行业龙头企业为中心，带动产业链上相关企业的技术进步，实现产业化关键瓶颈的持续突破。
3.明确责任主体，聚焦重点突破口。坚持以企业为责任主体，实施高新技术产业化重大项目，充分发挥实施主体的积极性，发挥各种所有制企业的作用，明确工作责任制和责任人，制定详细的推进计划，及时协调解决项目实施中遇到的问题，确保组织落实、责任落实、进度落实。
4.强化深度融合，推进产业集约化。坚持走新型工业化道路，加快发展信息产业，积极培育以信息技术、网络技术和数字技术为基础的高新技术服务业，运用信息技术改造装备制造和节能环保等传统产业，促进产业技术升级，增强产业核心竞争力。
（三）总体目标
围绕转变经济发展方式，推进产业结构优化升级，加快高新技术产业化，大力发展能够缩小与发达国家制造业水平差距、对提升国家自主创新能力和产业竞争力有重要推动作用、具有一定产业基础和比较优势的产业领域，聚焦新能源、民用航空制造业、先进重大装备、生物医药、电子信息制造业、新能源汽车、海洋工程装备、新材料、软件和信息服务业等九个重点领域和重大项目，集聚创新资源，突出技术进步，攻克关键瓶颈，夯实产业基础，完善以高新技术产业化为主体的发展团队。
调整结构。到2012年，重点领域通过打造自主品牌，开发自主知识产权，实现技术引领；通过提高核心设备制造环节的集聚度，实现系统引领；通过融合发展总集成、研发设计等，实现价值链引领。
发展增量。到2012年，全市高新技术产业重点领域总产值达到11000亿元，比2008年增加4500亿元左右。
带动效应。民用航空制造业、先进重大装备、新能源汽车、海洋工程装备等领域的技术创新能力保持国内领先，新能源、生物医药、电子信息制造业、新材料、软件和信息服务业等领域的技术创新能力接近国际先进水平，高端产业带动作用明显，产业链衔接较为完善，实现重点产业的集约化发展。
三、加快推进上海高新技术产业化的重点领域
根据国家重点产业调整和振兴规划提出的要求，参照《上海产业发展重点支持目录（2008）》的内容，依据上海现有的产业基础、科研技术水平和人才支撑条件，确定推进高新技术产业化发展的九个重点领域，即新能源、民用航空制造业、先进重大装备、生物医药、电子信息制造业、新能源汽车、海洋工程装备、新材料、软件和信息服务业。
（一）新能源。到2012年，产业规模达到500亿元。实现2MW陆上风电机组规模化生产和3.6MW海上风电机组的产业化，加快风电发电机、主控制器及系统等关键部件国产化，推进太阳能电池生产线建设及相关装备产业化，推进IGCC有关装备研制及示范工程建设。2009年第一批拟推进的薄膜太阳能电池及关键生产设备产业化等重点项目，主要集聚在浦东、闵行等区域。
（二）民用航空制造业。到2012年，产业规模达到200亿元。形成大型客机的总装和研发基地、ARJ21－700支线飞机30架批产、商用飞机发动机研发中心和航电系统集成产业化。2009年第一批拟推进的大型客机总装和研发基地、商用飞机发动机研发中心等重点项目，主要集聚在浦东、闵行、宝山等区域。
（三）先进重大装备。到2012年，产业规模达到1200亿元。重点聚焦核电、火电、特高压输变电、轨道交通装备、自动控制系统等，实现关键核岛主设备国产化配套，提升大型锻件产品的极端制造能力，发展60-120万千瓦清洁高效火电设备系列，实现轨道交通车辆及自动控制系统国产化。2009年第一批拟推进的百万千瓦等级核电关键设备及部件产业化、大容量超超临界火电机组系列产业化等重点项目，主要集聚在浦东、闵行、松江等区域。
（四）生物医药。到2012年，生物医药制造业总产值达到850亿元，服务外包收入达到150亿元，医药商业收入突破1000亿元。在高端化学原料药制造领域取得突破，加快开发中药及天然提取物，重点突破生物诊断试剂、疫苗及抗体类药物的产业化，着力发展数字化高端医疗设备。2009年第一批拟推进的精密医疗器械和检测系统仪器等重点项目，主要集聚在浦东、徐汇、奉贤等区域。
（五）电子信息制造业。到2012年，集成电路和平板显示产业规模达到1500亿元。重点推进12英寸65nm以下芯片生产线建设，实现新一代移动通信、数字电视、平板显示、汽车电子等芯片的国产化，加快集成电路制造、测试装备产业化，推进TFT-LCD高世代生产线、OLED中试线及配套产业建设，发展大功率LED封装器件及产品产业化。2009年第一批拟推进的4.5代OLED中试线建设、数字电视芯片套片产业化等重点项目，主要集聚在浦东、徐汇、闵行等区域。
（六）新能源汽车。到2012年，产业规模达到900亿元。加快推进混合动力汽车和纯电动客车产业化，提升驱动电机、动力电池及其控制系统等关键零部件的国产化配套能力，支持燃料电池汽车研发和产业化，提升汽车电子系统集成能力。2009年第一批拟推进的自主品牌混合动力轿车、客车和动力系统、汽车电子控制系统等重点项目，主要集聚在浦东、嘉定、金山等区域。
（七）海洋工程装备。到2012年，产业规模达到1500亿元。重点提升浮式生产储油船（FPSO）、自升式钻井平台、半潜式钻井平台、钻井船等研制能力，加快海洋钻探设备、油处理模块的研制，提升港口装卸运输设备等级，实现船用通讯、导航、控制电子设备等船舶电子的突破。2009年第一批拟推进的自升式、半潜式钻井平台等重点项目，主要集聚在浦东、长兴岛等区域。
（八）新材料。到2012年，产业规模达到1000亿元。重点推进高性能碳纤维、耐高温纤维等生产线建设，实现高温合金、钛合金材料产业化，推进生物相容材料及终端产品产业化，加快环保节能材料与新型绿色建材产业化及其推广应用。2009年第一批拟推进的1500吨高性能碳纤维生产线建设等重点项目，主要集聚在金山、奉贤、宝山等区域。
（九）软件和信息服务业。到2012年，产业规模达到3600亿元。重点推动信息服务业的基础软件、嵌入式软件和大型行业应用软件的研发和产业化，加快发展TD-SCDMA、TD-LTE等移动通信技术，推进基于互联网的电子商务、互动娱乐、金融服务和在线视听等数字内容服务产业。2009年第一批拟推进的基础软件产品研发、TD-SCDMA增强技术基带芯片产业化等重点项目，主要集聚在浦东、徐汇等区域。
四、加快推进上海高新技术产业化的具体措施
（一）建立推进工作体系。市委、市政府主要领导对口联系部分重点项目。成立上海市推进高新技术产业化领导小组及工作小组。上海市推进高新技术产业化工作小组建立例会制度，协调推进工作中的有关事项。九个重点领域中，新能源、民用航空制造业、先进重大装备、电子信息制造业、新能源汽车、海洋工程装备、新材料、软件和信息服务业等八个领域由市经济信息化委为主负责推进；生物医药领域由市科委为主负责推进。有关委办局、区县政府、开发区共同做好推进工作。
（二）明确项目实施主体。全市高新技术产业化工作由中央企业、地方企业、民营企业等各种所有制企业共同参与。实施主体需制定详细的项目推进计划，明确工作责任制和责任人。对实施主体提出的政策需求以及需要协调的有关事项，由市推进高新技术产业化工作小组予以协调。
（三）完善高新技术产业化服务平台。组建上海市高新技术产业化促进中心，作为市政府面向全社会服务并推进高新技术产业化的平台，具体承担高新技术产业化的信息发布、政策咨询、项目受理、技术服务、配套对接、平台聚焦、绩效评估等工作。
（四）优先落实支持政策。将本市出台的财税、规划、土地、人才、科技方面的鼓励支持政策，在高新技术产业化的九个重点领域优先落实，对项目实施主体和配套单位倾斜，给予优先支持。
（五）设立高新技术产业化专项资金。市政府设立100亿元的专项资金，用于扶持高新技术产业化项目，专项资金按照《上海市自主创新和高新技术产业化重大项目专项资金管理办法》使用。鼓励金融资本与重点产业发展对接，鼓励社会资本的积极投入。
（六）推动产业链配套建设。建立中小企业对接高新技术产业化重点项目的工作机制，定期向中小企业发布需求信息、召开对接会议等。围绕项目实施主体，培育一批“专精特新“的中小企业，形成专业化配套。
（七）不断完善产业发展规划引导。编制高新技术产业化重点领域产业发展规划布局，制定和完善适应九个重点领域产业特点、有针对性的支持政策。动态跟踪国内外各重点领域产业发展趋势，了解和把握技术动态。分领域、分专业建立专家库。
（八）推进产学研合作。支持在重大产业和重点项目中开展产学研用的融合，扶持高新技术产业化重点企业建立若干产学研示范基地，每年由高新技术产业化承担主体企业发布产学研合作攻关需求，分领域召开产学研合作对接会。鼓励高校学科建设、人才培养向高新技术产业化重点领域倾斜。

⑶ 中华人民共和国促进科技成果转化法的法律修订

1996年5月15日第八届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议通过，1996年5月15日中华人民共和国主席令第六十八号公布，自1996年10月1日起施行。
2015年8月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十六次会议《关于修改〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉的决定》修正。

⑷ 促进科技成果转化法哪一年制定

法律分析：1996年5月15日第八届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议通过，1996年5月15日中华人民共和国主席令第六十八号公布，自1996年10月1日起施行。2015年8月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十六次会议《关于修改〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉的决定》修正。

法律依据：《中华人民共和国促进科技成果转化法》

第一条 为了促进科技成果转化为现实生产力，规范科技成果转化活动，加速科学技术进步，推动经济建设和社会发展，制定本法。

第二条 本法所称科技成果，是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。职务科技成果，是指执行研究开发机构、高等院校和企业等单位的工作任务，或者主要是利用上述单位的物质技术条件所完成的科技成果。本法所称科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动。

⑸ 政府如何帮助企业进行科技成果转化

一、高等院校、科研院所可自主决定采用科技成果转让、许可、作价投资等方式，开展科技成果转移转化活动，行政主管部门和财政部门对不涉及国防、国家安全、国家利益、重大社会公共利益的科技成果在境内的使用、处置不再审批或备案，法律法规另有规定的除外。科技成果转移转化所获得的收益全部留归单位，单位可自行决定向团队分配。由地方财政资金支持形成的科技成果，除基础研究外，项目的主管部门要明确项目承担单位的成果转化责任和期限，转化情况纳入科技项目验收及后评估的指标体系。

二、本市高等院校、科研院所、国有企业以科技成果对外投资实施转化的，经审计确认发生投资亏损的，由其上级主管部门审定对已经履行了勤勉尽责义务且未牟取私利的，不纳入高等院校、科研院所、国有企业对外投资保值增值考核范围。

三、高等院校、科研院所可通过签订协议的方式，授予职务科技成果完成团队或个人对该成果的处置权，并协商确定成果转让、许可或作价投资的最低可成交价格。职务科技成果的完成团队或完成人可在最低可成交价格的基础上，通过协议定价或评估定价等市场化方式，确定科技成果转让、许可或投资价格。

四、高等院校、科研院所对职务科技成果实施转化的，要依法规定或者与职务科技成果的完成团队、转化团队约定奖励和报酬的方式和数额。未规定、也未约定的，允许将不低于70%的转化收益归属团队。转化收益用于对完成、转化职务科技成果的团队或个人的奖励和报酬不计入单位绩效工资总量。科技成果完成团队和转化团队之间及内部的收益分配方式和数额，由团队自行协商确定。高等院校、科研院所和国有企业制定职务科技成果完成、转化的奖酬规定，要充分听取科研人员的意见，并在本单位予以公开。

五、高等院校、科研院所要设立专门的技术转移工作机构，围绕产业需求开展科技研发，健全科技成果转移转化工作机制，建立日常运行保障和绩效奖励相结合的经费支持机制，强化知识产权管理；也可委托第三方技术转移服务机构开展技术转移工作。高等院校、科研院所要建立完善科技成果转移转化的统计和报告制度，强化科技成果转移转化的目标导向和支持中小企业技术创新的社会责任。科技行政部门或主管部门将科技成果转移转化、支持中小企业技术创新的绩效列入对其的考核评价指标，考核结果作为政策支持的重要依据；在科技成果转移转化活动中有弄虚作假等失信行为的，相应单位和人员信息将计入本市公共信用信息服务平台。

六、国有科技创新型企业可对在科技创新中做出重要贡献的技术人员和经营管理人员实施股权和分红权激励。对高等院校和科研院所以科技成果作价入股的企业，用于股权奖励和股权出售的激励总额中，用于股权奖励的部分可以超过50%，用于股权奖励的激励额可以超过近3年（不满3年的，计算已有年限）税后利润形成的净资产增值额的17.5%。

七、支持应用开发类科研院所建设科技成果转化的小试、中间试验、工业性试验和工程化开发平台等，促进其提升共性技术的研究开发和服务能力。优化国家和本市各类实验室、工程（技术）研究中心布局，按功能定位分类整合，构建开放共享互动的创新网络，建立向企业特别是中小企业有效开放的机制。加大国家及本市重大科研基础设施、大型科研仪器和专利基础信息资源等向社会开放力度。引导高等院校、科研院所围绕科技成果转移转化的有效开展，实施技术描述标准化、技术研发流程和过程数据开放共享。

八、大力发展技术市场，充分发挥国家级技术转移交易平台的功能作用，支持各类科技成果转移转化中介服务机构发展，建立与国际知名技术转移机构深度合作交流的渠道，吸引国际知名的技术转移服务机构来沪开展业务，构建功能完善、高效运转、辐射全球的技术转移服务网络。实施科技成果转移转化紧缺人才培养计划，加大对国内紧缺的前沿技术路线研究、技术需求分析、无形资产价值评估、技术营销、技术并购、知识产权运营等领域专业人才的培养力度。

九、大力培育具有市场化、专业化特点的新型研发机构，建立政府购买服务、后补助、奖励等财政投入与竞争性项目资助相协调的财政资金支持机制。探索设立国有非企业研发机构。支持跨国公司在沪设立外资研发中心，支持本土跨国企业在沪设立全球研发中心、实验室、企业技术研究院等新型研发机构。支持新型研发机构与高等院校联合培养研究生。允许国内外企业、机构、合伙人或个人在中国（上海）自由贸易试验区内，设立提供科技成果转化、科技成果输入或输出，以及其他相关科技服务的非企业机构；对海内外非企业机构在上海自由贸易区设立分支机构或代表处，简化审批程序。

十、运用财政后补助、间接投入等方式，支持企业通过自主研发、受让、许可、作价入股、产学研合作等方式实施科技成果转化。对本市企业实施的高新技术成果转化项目，根据其综合经济指标的完成情况及项目知识产权的属性、创新程度等，在一定期限内，对其研发投入由财政专项资金给予扶持。

十一、支持商业银行开发科技成果转化信用贷款产品，开展知识产权质押贷款，股权质押贷款等贷款业务。政府对符合条件的科技型中小企业贷款给予风险补偿。对于创业投资机构投资种子期、初创期科技型企业发生的实际投资损失，可按照损失额的一定比例给予风险救助。

十二、支持保险机构开发符合科技成果转化特点的保险品种，包括关键研发设备、研发中断、产品研发责任、产品质量保证、新产品试用、环境污染责任等保险，为科技成果转化提供保险服务，进一步完善科技成果转化过程中的保费补贴政策，支持科技成果转移转化。

十三、通过政府首购、订购和取得专利技术的创新产品单一来源采购等政策，采购创新产品和服务，支持科技成果转化。鼓励通过科技成果转化形成首台（套）重大装备，对实现首台（套）业绩突破的科技成果转化产品，可享受首台（套）相关政策支持。

十四、对高等院校、科研院所离岗创业实施科技成果转化的科研人员，经所在单位同意，可在5年内保留人事关系，保留原聘专业技术职务，工龄连续计算，与原单位其他在岗人员同等享有参加职称评聘、岗位等级晋升和社会保险等权利。担任职能部门处级（含）以上领导职务的，可在辞去领导职务后以科研人员身份离岗创业，实施科技成果转化。高等院校、科研院所的科研人员以离岗创业、兼职等方式从事科技成果转化，要遵守与原单位的约定，保守原单位的商业秘密，尊重原单位的知识产权；使用原单位或他人知识产权的，要与原单位或他人签订许可或转让协议。

十五、将科技成果转移转化、服务中小企业技术创新的绩效列入高等院校、科研院所应用研究类专业技术职称的评价体系。高等院校、科研院所要畅通创新创业科研人员职称申报、评审渠道。由上海市高新技术成果转化类高级专业技术职务任职资格评审委员会负责对本市在高新技术成果转化中做出贡献的工程技术人员、经营管理人员以及技术转移转化中介服务组织工作人员的任职资格进行评审。对在科技成果转化工作中业绩突出者，可破格评定相应的专业技术职务任职资格。

十六、科技成果转化项目单位引进的科技和技能人才或专业从事科技成果转移转化的中介服务人才，依照本市有关规定，可直接申办本市户籍。对尚未达到直接入户条件的，按照本市有关规定，优先办理《上海市居住证》和居住证转办户籍。

十七、明确界定研发团队、转化团队和科研人员、科技成果转移转化人员以各种形式合法获取与科技成果及其转化相关收益行为，与贪污、私分、侵占、挪用等非法行为之间的执法标准。对涉及科技成果转移转化和科研人员创新创业的案件，行政执法部门要加强与执纪部门、司法机关的沟通衔接，统一执法标准。

十八、加强科技、财政、投资、税收、人才、产业、金融、政府采购、军民融合、知识产权等政策协同，为科技成果转移转化创造良好环境，市有关部门联合设立“一门式”服务窗口，提供政策咨询服务，协调解决科技成果转移转化过程中的疑难问题。

十九、市有关部门要根据本意见制定实施细则。各区县政府可结合本地实际，制定实施细则。高等院校、科研院所要根据本意见，制定科技成果转移转化的规章制度。

⑹ 促进科技成果转化法是哪一年制定的( )

《中华人民共和国促进科技成果转化法》是1996年制定的。
社会上习惯于把科学和技术连在一起，统称为科学技术，简称科技，实际二者既有密切联系，又有重要区别，科学解决理论问题，技术解决实际问题，科学要解决的问题，是发现自然界中确凿的事实与现象之间的关系，并建立理论把事实与现象联系起来，技术的任务则是把科学的成果应用到实际问题中去，科学主要是和未知的领域打交道。
其进展，尤其是重大的突破，是难以预料的，技术是在相对成熟的领域内工作，可以做比较准确的预测，放眼古今中外，人类社会的每一项进步，都伴随着科学技术的进步。尤其是现代科技的突飞猛进，为社会生产力发展和人类的文明开辟了更为广阔的空间，有力地推动了经济和社会的发展。
中国的计算机、通讯、生物医药、新材料等高科技企业的迅速增长，极大地提高了中国的产业技术水平，促进了工业、农业劳动生产率大幅度提高，有力地带动了整个国民经济的发展。实践证明，高新技术及其产业已经成为当代经济发展的龙头产业。
科学技术是人类文明的标志，科学技术的进步和普及，为人类提供了广播，电视，电影，录像，网络等传播思想文化的新手段，使精神文明建设有了新的载体。同时，它对于丰富人们的精神生活，更新人们的思想观念，破除迷信等具有重要意义。
科学技术的进步已经为人类创造了巨大的物质财富和精神财富。随着知识经济时代的到来，科学技术永无止境的发展及其无限的创造力，必定还会继续为人类文明作出更加巨大的贡献。随着现代科学技术知识体系的不断庞大，作为科学技术变化、发展最高理论概括的科学技术哲学（自然辩证法）对现代科学技术的能动的反作用日益凸显，现代科学技术日益社会化、体系化和复杂化都使得科学技术必须纳入到哲学的视域中考察，哲学也就自然对科学研究和工程技术实践具有普遍的指导作用，以往的那种把哲学排斥到科学技术之外的观点应该得到更正。
《中华人民共和国促进科技成果转化法》第二条 本法所称科技成果，是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。职务科技成果，是指执行研究开发机构、高等院校和企业等单位的工作任务，或者主要是利用上述单位的物质技术条件所完成的科技成果。
本法所称科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动。

⑺ 如何理解《促进科技成果转化法》中规定的“新增留利”

昆明市事业单位分配制度改革实施意见

（试
行）

为全面推进事业单位人事制度改革，逐步建立与社会主义市场经济体制相适应，符合事业单位特点的自主灵活的分配激励机制，根据《关于印发云南省事业单位工作人员收入分配制度改革实施办法的通知》（云政发〔2006〕195号）和《关于深化事业单位人事制度改革实施方案》（昆人通〔2008〕54号），结合实际，提出如下意见。

一、指导思想和实施范围

（一）事业单位内部分配制度改革，应以工资总额控制为手段，以严格绩效考核为依据，坚持经济效益与社会效益并重的原则，通过改革建立和完善内部分配机制，搞活事业单位分配，充分调动事业单位工作人员的积极性，增强事业单位活力和自我发展能力。

（二）事业单位内部分配制度改革实施范围，限于经昆明市机构编制部门审批设立的市级事业单位。经批准参照《公务员法》管理单位，不列入实施范围。

二、核定工资总额

（一）工资总额核定的原则。

1．保障社会效益，构建和谐社会。

2．工资总量增长低于经济效益增长。

3．动态核定。

4．工资总额向效益增长突出以及知识和技术密集的单位适当倾斜。

（二）工资总额核定的内容及程序。主管部门根据国家、省、市规定的工资、津贴、补贴等相关政策核定所属事业单位的工资总额；无主管事业单位根据国家、省、市规定的工资、津贴、补贴等相关政策自行核定工资总额。工资总额核定后，财政全额补助事业单位由其主管部门或无主管事业单位报市机构编制委员会办公室确认单位性质和人员编制，然后，按管理权限分别报市委组织部、市人事局核准，经费按原渠道解决。

（三）核定的方法。核定的年度工资总额由上年12月31日在编在册人员的职工年度工资（基本工资和津补贴）、一个月的基本工资额度、政策性增资和其它增资等项目构成，事业单位在此额度范围内自主进行分配。年度工资总额一经核定，原则上不予改动。在执行过程中如遇政策性增资的，随次年核定工资总额一并进行核定。年度工资总额结余部分可以结转下年使用。

（四）核定“两倾斜”。积极探索核定年度工资总额向社会效益、经济效益双增长或知识技术密集、高层次人才集中的事业单位适当倾斜的办法。

（五）核定的其他事项。

1．事业单位核定工资总额时，需提供上年人员增减、职务变化、上年工资总额结余情况、职工工资发放名册、津贴、补贴、特岗津贴和奖金等项目的发放依据和政策性增资等相关材料。

2．本意见实施后，请各主管部门和事业单位抓紧组织实施，已核定工资总额的事业单位不再到市人事局进行财政工资统一支付审核；从2008年12月起，市级所属事业单位均不再到市人事局进行财政工资统一支付审核。财政部门按核定的工资总额和经费渠道统一支付各单位，由各单位组织分配和发放。

三、改革内部分配制度

（一）建立以岗位绩效工资制为基本分配形式的内部分配制度

1．事业单位在核定的工资总额范围内，应结合本单位的行业特点、工作性质、职能职责，重点建立以岗位绩效工资制为基本分配形式的内部分配制度；在上级主管部门核定的工资总额、岗位总量、结构比例和最高岗位等级等具体条件下，由单位选择符合本单位实际的分配形式，自主制定内部分配实施方案。

2．岗位绩效工资制是事业单位分配制度改革的基本形式，由岗位工资、薪级工资、绩效工资和津贴补贴四部分组成。要以岗位责任为重点，以绩效考核为核心，把职工的工资收入与其工作岗位绩效挂钩，实行以岗定薪，岗变薪变的工资分配形式。

3．岗位工资和薪级工资为基本工资，是事业单位工作人员的基本劳动报酬，不同类型事业单位必须按照《云南省事业单位工作人员收入分配制度改革实施办法》执行统一的基本工资政策和标准。

4．绩效工资是事业单位工资构成中活的部分，单位应根据其制定的内部分配方案搞活分配。

5．事业单位执行国家统一规定和管理的艰苦边远地区津贴及特殊岗位津贴补贴制度。

（二）建立完善多元化分配形式作为岗位绩效工资制的有益补充

结合事业单位性质、行业特点、经费来源，针对特殊岗位、特殊任务可以选用以下分配形式。

1．按技术要素分配。

(1)事业单位有偿转让科技成果，可从科技成果转让的净收入中提取一定比例的资金用于奖励该科技成果的完成者和成果转化的主要实施者。

(2)事业单位应用科技成果转化生产后，单位应连续数年从实施该项科技成果新增留利中提取不低于10％的比例，奖励给该项科技成果完成者和成果转化的实施者。其中高新技术提取比例应更高一些。

(3)事业单位组织科技人员深入生产第一线提供技术服务，应将所获得收益的30％分配给参与技术服务、技术承包的科技人员。

2．专业技术人才工资。单位公认的技术精湛、专业水平很高并取得突出经济效益和社会效益的少数专业技术人员，其报酬一般不超过本单位职工平均工资3倍。

3．管理人才工资。根据事业单位管理者的责任轻重、风险大小和工作业绩，确定事业单位管理者(法人代表)的报酬，其报酬原则上不超过本单位职工平均工资的3倍。

4．项目(课题)工资。以技术成果、工作项目作为核算单位，由项目负责人对该项目完成的质量、完成时间、经费进行总体承包。项目组内人员的收入由项目负责人根据实际贡献进行分配。

5．协议工资。单位可与被聘员工按月或年工资报酬签订协议，也可就某一项工作任务签订报酬协议，单位按协议支付工资报酬。

6．按信息要素分配。信息要素所有者可以依据所提供的信息对生产经营活动的贡献获取相应的报酬。

7．合理化建议给单位带来直接经济和社会效益的，可从由此产生的经济效益中提取一定比例作为报酬奖励给建议人，报酬的数额由单位自定。

（三）完善内部分配管理机制

1．内部分配实施方案，须经单位领导班子集体讨论研究，全体职工大会或职工代表大会通过（职工大会要有职工总数50％以上人员同意；职工代表大会要有2/3以上代表同意），且在单位内部进行公示，并报主管部门备案。无主管的事业单位按管理权限分别报组织、人事部门备案。

2．建立严格科学的考核制度。实行平时考核与年终考核相结合，定性考核与定量考核相结合，确保工资收入分配的公正性、合理性。

3．实行职工实际收入与档案工资相分离。打破目前以工龄、职称、学历等为主要内容的固定工资分配方式，职工实际收入根据岗位和业绩考核兑现，逐步与档案工资脱钩。

4．事业单位进行内部分配制度改革后，职工的档案工资仍按原规定进行管理，并以档案工资作为职工缴纳各项费用、工作调动的依据。

四、工作要求

（一）事业单位的内部分配制度改革必须坚持市场化的方向和分级负责、分类指导、因地制宜、循序渐进的原则，要从实际出发，不搞一刀切，根据各自的条件和实际逐步推进。通过改革，切实转变观念，使职工的工资收入与他们的岗位、业绩和效益紧密挂钩，充分发挥工资分配的导向和激励作用，调动工作人员的积极性。

（二）分配制度改革是事业单位人事制度改革的重要内容和关键环节，各部门、各单位一定要加强领导，强化措施，规范程序，稳步推进，既要大胆创新，又要审慎稳妥。在制定内部分配方案的过程中，要深入调查研究，要坚持群众路线，广泛听取广大职工的意见。要强化事业单位内部分配制度改革的各项基础工作，要与岗位设置、聘用、职称、考核等制度改革紧密结合，配套进行；要在明确职责，量化标准，严格考核的基础上兑现分配。核定的工资总额只能用于单位工资性支出。

（三）主管部门要注意协调和处理好改革过程中由于利益关系的调整而出现的各种矛盾，正确处理好改革、发展、稳定的关系，保证改革健康有序地进行，促进全市经济和社会事业持续、快速、健康发展。

（四）纪检监察、组织、人事、财政、审计和税务部门要加强宏观调控、业务指导和检查监督，及时帮助处理和解决改革工作中的新情况、新问题，严肃查处各种违规违纪行为，确保改革平稳有序进行。

（五）各县（市）区在深化事业单位人事制度改革期间，可参照本意见执行。

（六）本意见自发文之日起施行。

⑻ 科技成果转化项目管理办法三篇

科技成果转化项目管理办法三篇

篇一：科技成果转化项目管理办法
第一章：总则
第一条：为了推进科技与经济的紧密结合，进一步整合科技资源，提升创新能力，加速成果转化，根据《XX省促进科技成果转化条例》的相关规定，设立XX省科技成果转化项目专项。为此制订本办法。
第二条：科技成果转化项目是指已取得科技成果，进入产业化示范或推广，具有形成产业规模的基础和能够取得较大经济社会效益的项目。
第三条：成果转化项目的资金是一种引导性资金，其目的是鼓励和引导各级政府、企业、院校、科技创业投资机构、金融机构、民间组织和境外资金对成果转化的投入，建立多层次，多渠道的成果转化投入机制。
第四条：成果转化项目遵循诚实申报、公正受理、择优支持、公开透明、科学管理、绩效评价、整合联动、专款专用的原则。 第二章：项目管理
第五条：XX省科技厅是成果转化项目的管理部门，负责发布年度项目指南，组织项目申报、评审、验收等工作，会同财政厅批准项目年度计划。
第六条：XX省科技厅每年定期向社会发布成果转化年度支持项目名单，接受社会监督。
第七条：XX省财政厅、XX省科技厅是成果转化资金的监管部门，对项目经费的使用情况和年度工作计划进行监督、检查。

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第八条：成果转化项目资金采取一次性编制预算、滚动支持或一次支持方式给予项目承担单位无偿资助。原则上每个项目支持额度控制在100万元左右，且企业须有5倍以上的自有匹配资金。
第九条：市州及扩权县（市）科技局应当对成果转化项目进行资金匹配，协调解决项目实施中遇到的问题，监督检查项目进展和财务管理情况，并及时向省科技厅报告项目实施中的重大事项。
第三章：支持范围第十条：通过技术转移落户XX的国内外高新技术成果、国家资助的重大科技项目成果，通过应用开发，有较好的经济和社会效益的项目。
第十一条：获得省部级以上科技进步奖、授权发明专利和新品种，具有自主知识产权、且产权关系明晰，产学研结合，有较好经济社会效益的成果示范推广和工程化应用项目。
第十二条：省级认定的成果转化和技术转移平台的能力建设项目。 第四章：项目申报
第十三条：由省科技厅发布成果转化项目年度申报指南，明确支持项目范围，申报时间和要求。
第十四条：符合指南要求的项目，由申报单位按XX省科技支撑计划项目申报要求和渠道提供相应申报材料。申报单位应提交以下材料： （一）成果转化资金项目申报书及经费预算表； （二）成果转化资金项目可行性研究报告； （三）企业与技术依托方的合作协议；
（四）经会计师事务所审计的企业前两年度的会计报表，包括资产负债表、损

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益表、现金流量表以及报表附注等；
（五）项目技术情况的证明文件（包括科技成果鉴定证书、专利证书、获奖证书、新品种审定证书或其他技术权益证明等）；
第十五条：申报单位应是在XX境内注册的企业法人，具有健全的财务管理制度，单位应当具有较强的创新意识、较高的市场开拓能力和经营管理水平。第十六条：项目由省级有关部门、市州及扩权县（市）科技部门推荐（中央部属单位直接推荐），向省科技厅申报。
第十七条：项目推荐单位应对申报单位的申报资格、申报材料的真实性和完整性等进行认真审查。对符合申报条件和要求的项目，出具推荐意见。 第十八条：省科技厅受理项目申报并负责项目资料的形式审查，组织有关专家统一进行项目评审。
省科技厅根据评审意见，组织专家进行现场考查，提出成果转化资金年度支持项目，报省财政厅共同行文。省科技厅与项目承担单位签订合同。合同内容由项目申报书直接生成，作为项目完成情况的验收依据。
第十九条：项目承担单位应在项目合同书签订前，提供资金预算表和匹配资金证明，落实自筹资金、部门计划等项目实施条件，保障项目顺利实施。 第二十条：科技成果及各种无形资产的使用，应按照有关法律、法规规范有序地进行，不得侵犯成果持有者的合法权益。对有各种形式的侵权行为和成果权属纠纷的项目不予立项；在项目执行过程中发生侵权行为的，将终止或者取消项目的执行，并依法追究有关单位和人员的法律责任。 第五章：资金管理
第二十一条：成果转化项目资金实行统一预算、核算，专帐管理。

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⑼ 中华人民共和国促进科技成果转化法的法律全文

第一章 总 则
第二章 组织实施
第三章 保障措施
第四章 技术权益
第五章 法律责任
第六章 附 则 第一章 总 则
第一条
为了促进科技成果转化为现实生产力，规范科技成果转化活动，加速科学技术进步，推动经济建设和社会发展，制定本法。
第二条
本法所称科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。
第三条
科技成果转化活动应当有利于提高经济效益、社会效益和保护环境与资源，有利于促进经济建设、社会发展和国防建设。
科技成果转化活动应当遵循自愿、互利、公平、诚实信用的原则，依法或者依照合同的约定，享受利益，承担风险。科技成果转化中的知识产权受法律保护。
科技成果转化活动应当遵守法律，维护国家利益，不得损害社会公共利益。
第四条
国务院科学技术行政部门、计划部门、经济综合管理部门和其他有关行政部门依照国务院规定的职责范围，管理、指导和协调科技成果转化工作。
地方各级人民政府负责管理、指导和协调本行政区域内的科技成果转化工作。
第二章 组织实施
第五条
国务院和地方各级人民政府应当将科技成果的转化纳入国民经济和社会发展计划，并组织协调实施有关科技成果的转化。
第六条
国务院有关部门和省、自治区、直辖市人民政府定期发布科技成果目录和重点科技成果转化项目指南，优先安排和支持下列项目的实施：
（一）明显提高产业技术水平和经济效益的；
（二）形成产业规模，具有国际经济竞争能力的；
（三）合理开发和利用资源、节约能源、降低消耗以及防治环境污染的；
（四）促进高产、优质、高效农业和农村经济发展的；
（五）加速少数民族地区、边远贫困地区社会经济发展的。
第七条
国家通过制定政策措施，提倡和鼓励采用先进技术、工艺和装备，不断改进、限制使用或者淘汰落后技术、工艺和装备。
第八条
各级人民政府组织实施的重点科技成果转化项目，可以由有关部门组织采用公开招标的方式实施转化。有关部门应当对中标单位提供招标时确定的资助或者其他条件。
第九条
科技成果持有者可以采用下列方式进行科技成果转化：
（一）自行投资实施转化；
（二）向他人转让该科技成果；
（三）许可他人使用该科技成果；
（四）以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；
（五）以该科技成果作价投资，折算股份或者出资比例。
第十条
企业为采用新技术、新工艺、新材料和生产新产品，可以自行发布信息或者委托技术交易中介机构征集其所需的科技成果，或者征寻科技成果转化的合作者。
第十一条
企业依法有权独立或者与境内外企业、事业单位和其他合作者联合实施科技成果转化。
企业可以通过公平竞争，独立或者与其他单位联合承担政府组织实施的科技研究开发和科技成果转化项目。
第十二条
国家鼓励研究开发机构、高等院校等事业单位与生产企业相结合，联合实施科技成果转化。
研究开发机构、高等院校等事业单位，可以参与政府有关部门或者企业实施科技成果转化的招标投标活动。
第十三条
国家鼓励农业科研机构、农业试验示范单位独立或者与其他单位合作实施农业科技成果转化。
农业科研机构为推进其科技成果转化，可以依法经营其独立研究开发或者与其他单位合作研究开发并经过审定的优良品种。
第十四条
国家设立的研究开发机构、高等院校所取得的具有实用价值的职务科技成果，本单位未能适时地实施转化的，科技成果完成人和参加人在不变更职务科技成果权属的前提下，可以根据与本单位的协议进行该项科技成果的转化，并享有协议规定的权益。该单位对上述科技成果转化活动应当予以支持。
科技成果完成人或者课题负责人，不得阻碍职务科技成果的转化，不得将职务科技成果及其技术资料和数据占为己有，侵犯单位的合法权益。
第十五条
科技成果完成单位、科技成果转化实施单位和科技成果转化投资单位，就科技成果的后续试验、开发、应用和生产经营进行合作，应当签订合同，约定各方享有的权利和承担的风险。
第十六条
科技成果转化活动中对科技成果进行检测和价值评估，必须遵循公正、客观的原则，不得提供虚假的检测结果或者评估证明。
国家设立的研究开发机构、高等院校和国有企业与中国境外的企业、其他组织或者个人合作进行科技成果转化活动，必须按照国家有关规定对科技成果的价值进行评估。
科技成果转化中的对外合作，涉及国家秘密事项的，依法按照规定的程序事先经过批准。
第十七条
依法设立的从事技术交易的场所或者机构，可以进行下列推动科技成果转化的活动：
（一）介绍和推荐先进、成熟、实用的科技成果；
（二）提供科技成果转化需要的经济信息、技术信息、环境信息和其他有关信息；
（三）进行技术贸易活动；
（四）为科技成果转化提供其他咨询服务。
第十八条
在技术交易中从事代理或者居间等有偿服务的中介机构，须按照国家有关规定领取营业执照；在该机构中从事经纪业务的人员，须按照国家有关规定取得资格证书。
第十九条
国家鼓励企业、事业单位和农村科技经济合作组织进行中间试验、工业性试验、农业试验示范和其他技术创新和技术服务活动。
从事科技成果转化的中间试验基地、工业性试验基地、农业试验示范基地以及其他技术创新和技术服务机构可以进行下列活动：
（一）对新产品、新工艺进行中间试验和工业性试验；
（二）面向社会进行地区或者行业科技成果系统化、工程化的配套开发和技术创新；
（三）为中小企业、乡镇企业、农村科技经济合作组织提供技术和技术服务；
（四）为转化高技术成果、创办相关企业提供综合配套服务。
前款所列基地和机构的基本建设经国务院有关部门和省、自治区、直辖市人民政府批准，纳入国家或者地方有关规划。
第二十条
科技成果转化的试验产品，按照国家有关试销产品的规定，经有关部门批准，可以在核定的试销期内试销。试产、试销上述产品应当符合国家有关技术、质量、安全、卫生等标准。
第三章 保障措施
第二十一条
国家财政用于科学技术、固定资产投资和技术改造的经费，应当有一定比例用于科技成果转化。科技成果转化的国家财政经费，主要用于科技成果转化的引导资金、贷款贴息、补助资金和风险投资以及其他促进科技成果转化的资金用途。
第二十二条
国家对科技成果转化活动实行税收优惠政策。具体办法由国务院规定。
第二十三条
国家金融机构应当在信贷方面支持科技成果转化，逐步增加用于科技成果转化的贷款。
第二十四条
国家鼓励设立科技成果转化基金或者风险基金，其资金来源由国家、地方、企业、事业单位以及其他组织或者个人提供，用于支持高投入、高风险、高产出的科技成果的转化，加速重大科技成果的产业化。
科技成果转化基金和风险基金的设立及其资金使用，依照国家有关规定执行。
第二十五条
国家推进科学技术信息网络的建设和发展，建立科技成果信息资料库，面向全国，提供科技成果信息服务。
第四章 技术权益
第二十六条
科技成果完成单位与其他单位合作进行科技成果转化的，应当依法由合同约定该科技成果有关权益的归属。合同未作约定的，按照下列原则办理：
（一）在合作转化中无新的发明创造的，该科技成果的权益，归该科技成果完成单位；
（二）在合作转化中产生新的发明创造的，该新发明创造的权益归合作各方共有；
（三）对合作转化中产生的科技成果，各方都有实施该项科技成果的权利，转让该科技成果应经合作各方同意。
第二十七条
科技成果完成单位与其他单位合作进行科技成果转化的，合作各方应当就保守技术秘密达成协议；当事人不得违反协议或者违反权利人有关保守技术秘密的要求，披露、允许他人使用该技术。
技术交易场所或者中介机构对其在从事代理或者居间服务中知悉的有关当事人的技术秘密，负有保密义务。
第二十八条
企业、事业单位应当建立健全技术秘密保护制度，保护本单位的技术秘密。职工应当遵守本单位的技术秘密保护制度。
企业、事业单位可以与参加科技成果转化的有关人员签订在职期间或者离职、离休、退休后一定期限内保守本单位技术秘密的协议；有关人员不得违反协议约定，泄露本单位的技术秘密和从事与原单位相同的科技成果转化活动。
职工不得将职务科技成果擅自转让或者变相转让。
第二十九条
科技成果完成单位将其职务科技成果转让给他人的，单位应当从转让该项职务科技成果所取得的净收入中，提取不低于百分之二十的比例，对完成该项科技成果及其转化做出重要贡献的人员给予奖励。
第三十条
企业、事业单位独立研究开发或者与其他单位合作研究开发的科技成果实施转化成功投产后，单位应当连续三至五年从实施该科技成果新增留利中提取不低于百分之五的比例，对完成该项科技成果及其转化做出重要贡献的人员给予奖励。
采用股份形式的企业，可以对在科技成果的研究开发、实施转化中做出重要贡献的有关人员的报酬或者奖励，按照国家有关规定将其折算为股份或者出资比例。该持股人依据其所持股份或者出资比例分享收益。
第五章 法律责任
第三十一条
违反本法规定，在科技成果转化活动中弄虚作假，采取欺骗手段，骗取奖励和荣誉称号、诈骗钱财、非法牟利的，责令改正，取消该奖励和荣誉称号，没收违法所得，并处以罚款。给他人造成经济损失的，依法承担民事赔偿责任。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十二条
违反本法规定，对科技成果进行检测或者价值评估，故意提供虚假检测结果或者评估证明的，责令改正，予以警告，没收违法所得，并对该检测组织者、评估机构处以罚款；情节严重的，依法吊销营业执照和资格证书。给他人造成经济损失的，依法承担民事赔偿责任。
第三十三条
各级人民政府科学技术行政部门和其他有关部门工作人员在科技成果转化中玩忽职守、徇私舞弊的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十四条
违反本法规定，以唆使窃取、利诱胁迫等手段侵占他人的科技成果，侵犯他人合法权益的，依法承担民事赔偿责任，可以处以罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十五条
违反本法规定，职工未经单位允许，泄露本单位的技术秘密，或者擅自转让、变相转让职务科技成果的，参加科技成果转化的有关人员违反与本单位的协议，在离职、离休、退休后约定的期限内从事与原单位相同的科技成果转化活动的，依照有关规定承担法律责任。
第三十六条
在技术交易中从事代理或者居间服务的中介机构和从事经纪业务的人员，欺骗委托人的，或者与当事人一方串通欺骗另一方当事人的，责令改正，予以警告，除依法承担民事赔偿责任外，没收违法所得，并处以罚款；情节严重的，依法吊销营业执照和资格证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第三十七条
本法自1996年10月1日起施行。

⑽ 政府应怎样促进科技成果转移转化

为贯彻《中华人民共和国促进科技成果转化法》《中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》和《中共上海市委上海市人民政府关于加快建设具有全球影响力的科技创新中心的意见》，激发创新活力和创造潜能，现就进一步促进科技成果转移转化提出如下实施意见。

一、高等院校、科研院所可自主决定采用科技成果转让、许可、作价投资等方式，开展科技成果转移转化活动，行政主管部门和财政部门对不涉及国防、国家安全、国家利益、重大社会公共利益的科技成果在境内的使用、处置不再审批或备案，法律法规另有规定的除外。科技成果转移转化所获得的收益全部留归单位，单位可自行决定向团队分配。由地方财政资金支持形成的科技成果，除基础研究外，项目的主管部门要明确项目承担单位的成果转化责任和期限，转化情况纳入科技项目验收及后评估的指标体系。

二、本市高等院校、科研院所、国有企业以科技成果对外投资实施转化的，经审计确认发生投资亏损的，由其上级主管部门审定对已经履行了勤勉尽责义务且未牟取私利的，不纳入高等院校、科研院所、国有企业对外投资保值增值考核范围。

三、高等院校、科研院所可通过签订协议的方式，授予职务科技成果完成团队或个人对该成果的处置权，并协商确定成果转让、许可或作价投资的最低可成交价格。职务科技成果的完成团队或完成人可在最低可成交价格的基础上，通过协议定价或评估定价等市场化方式，确定科技成果转让、许可或投资价格。

四、高等院校、科研院所对职务科技成果实施转化的，要依法规定或者与职务科技成果的完成团队、转化团队约定奖励和报酬的方式和数额。未规定、也未约定的，允许将不低于70%的转化收益归属团队。转化收益用于对完成、转化职务科技成果的团队或个人的奖励和报酬不计入单位绩效工资总量。科技成果完成团队和转化团队之间及内部的收益分配方式和数额，由团队自行协商确定。高等院校、科研院所和国有企业制定职务科技成果完成、转化的奖酬规定，要充分听取科研人员的意见，并在本单位予以公开。

五、高等院校、科研院所要设立专门的技术转移工作机构，围绕产业需求开展科技研发，健全科技成果转移转化工作机制，建立日常运行保障和绩效奖励相结合的经费支持机制，强化知识产权管理；也可委托第三方技术转移服务机构开展技术转移工作。高等院校、科研院所要建立完善科技成果转移转化的统计和报告制度，强化科技成果转移转化的目标导向和支持中小企业技术创新的社会责任。科技行政部门或主管部门将科技成果转移转化、支持中小企业技术创新的绩效列入对其的考核评价指标，考核结果作为政策支持的重要依据；在科技成果转移转化活动中有弄虚作假等失信行为的，相应单位和人员信息将计入本市公共信用信息服务平台。

六、国有科技创新型企业可对在科技创新中做出重要贡献的技术人员和经营管理人员实施股权和分红权激励。对高等院校和科研院所以科技成果作价入股的企业，用于股权奖励和股权出售的激励总额中，用于股权奖励的部分可以超过50%，用于股权奖励的激励额可以超过近3年（不满3年的，计算已有年限）税后利润形成的净资产增值额的17.5%。

七、支持应用开发类科研院所建设科技成果转化的小试、中间试验、工业性试验和工程化开发平台等，促进其提升共性技术的研究开发和服务能力。优化国家和本市各类实验室、工程（技术）研究中心布局，按功能定位分类整合，构建开放共享互动的创新网络，建立向企业特别是中小企业有效开放的机制。加大国家及本市重大科研基础设施、大型科研仪器和专利基础信息资源等向社会开放力度。引导高等院校、科研院所围绕科技成果转移转化的有效开展，实施技术描述标准化、技术研发流程和过程数据开放共享。

八、大力发展技术市场，充分发挥国家级技术转移交易平台的功能作用，支持各类科技成果转移转化中介服务机构发展，建立与国际知名技术转移机构深度合作交流的渠道，吸引国际知名的技术转移服务机构来沪开展业务，构建功能完善、高效运转、辐射全球的技术转移服务网络。实施科技成果转移转化紧缺人才培养计划，加大对国内紧缺的前沿技术路线研究、技术需求分析、无形资产价值评估、技术营销、技术并购、知识产权运营等领域专业人才的培养力度。

九、大力培育具有市场化、专业化特点的新型研发机构，建立政府购买服务、后补助、奖励等财政投入与竞争性项目资助相协调的财政资金支持机制。探索设立国有非企业研发机构。支持跨国公司在沪设立外资研发中心，支持本土跨国企业在沪设立全球研发中心、实验室、企业技术研究院等新型研发机构。支持新型研发机构与高等院校联合培养研究生。允许国内外企业、机构、合伙人或个人在中国（上海）自由贸易试验区内，设立提供科技成果转化、科技成果输入或输出，以及其他相关科技服务的非企业机构；对海内外非企业机构在上海自由贸易区设立分支机构或代表处，简化审批程序。

十、运用财政后补助、间接投入等方式，支持企业通过自主研发、受让、许可、作价入股、产学研合作等方式实施科技成果转化。对本市企业实施的高新技术成果转化项目，根据其综合经济指标的完成情况及项目知识产权的属性、创新程度等，在一定期限内，对其研发投入由财政专项资金给予扶持。

十一、支持商业银行开发科技成果转化信用贷款产品，开展知识产权质押贷款，股权质押贷款等贷款业务。政府对符合条件的科技型中小企业贷款给予风险补偿。对于创业投资机构投资种子期、初创期科技型企业发生的实际投资损失，可按照损失额的一定比例给予风险救助。

十二、支持保险机构开发符合科技成果转化特点的保险品种，包括关键研发设备、研发中断、产品研发责任、产品质量保证、新产品试用、环境污染责任等保险，为科技成果转化提供保险服务，进一步完善科技成果转化过程中的保费补贴政策，支持科技成果转移转化。

十三、通过政府首购、订购和取得专利技术的创新产品单一来源采购等政策，采购创新产品和服务，支持科技成果转化。鼓励通过科技成果转化形成首台（套）重大装备，对实现首台（套）业绩突破的科技成果转化产品，可享受首台（套）相关政策支持。

十四、对高等院校、科研院所离岗创业实施科技成果转化的科研人员，经所在单位同意，可在5年内保留人事关系，保留原聘专业技术职务，工龄连续计算，与原单位其他在岗人员同等享有参加职称评聘、岗位等级晋升和社会保险等权利。担任职能部门处级（含）以上领导职务的，可在辞去领导职务后以科研人员身份离岗创业，实施科技成果转化。高等院校、科研院所的科研人员以离岗创业、兼职等方式从事科技成果转化，要遵守与原单位的约定，保守原单位的商业秘密，尊重原单位的知识产权；使用原单位或他人知识产权的，要与原单位或他人签订许可或转让协议。

十五、将科技成果转移转化、服务中小企业技术创新的绩效列入高等院校、科研院所应用研究类专业技术职称的评价体系。高等院校、科研院所要畅通创新创业科研人员职称申报、评审渠道。由上海市高新技术成果转化类高级专业技术职务任职资格评审委员会负责对本市在高新技术成果转化中做出贡献的工程技术人员、经营管理人员以及技术转移转化中介服务组织工作人员的任职资格进行评审。对在科技成果转化工作中业绩突出者，可破格评定相应的专业技术职务任职资格。

十六、科技成果转化项目单位引进的科技和技能人才或专业从事科技成果转移转化的中介服务人才，依照本市有关规定，可直接申办本市户籍。对尚未达到直接入户条件的，按照本市有关规定，优先办理《上海市居住证》和居住证转办户籍。

十七、明确界定研发团队、转化团队和科研人员、科技成果转移转化人员以各种形式合法获取与科技成果及其转化相关收益行为，与贪污、私分、侵占、挪用等非法行为之间的执法标准。对涉及科技成果转移转化和科研人员创新创业的案件，行政执法部门要加强与执纪部门、司法机关的沟通衔接，统一执法标准。

十八、加强科技、财政、投资、税收、人才、产业、金融、政府采购、军民融合、知识产权等政策协同，为科技成果转移转化创造良好环境，市有关部门联合设立“一门式”服务窗口，提供政策咨询服务，协调解决科技成果转移转化过程中的疑难问题。

十九、市有关部门要根据本意见制定实施细则。各区县政府可结合本地实际，制定实施细则。高等院校、科研院所要根据本意见，制定科技成果转移转化的规章制度。