法律法规的合规性评价

『壹』 合规性评价应包括哪些内容

企业内部涉及的各专项管理，包括党群工作，实际上都有一个符合法律法规及其他要求的客观需要，如何卓有成效、全面、定期地开展类似合规性评价工作，还有待进一步探索。在具体工作中，各级管理者会考虑法律法规及其他要求的贯彻落实，但是，与有意识、有计划地开展合规性评价工作相比，存在明显差异，一是还没有将这种与法律法规符合性的要求，上升到一定的认识高度和管理高度，有点仅作为企业管理的“自选动作”，因人而异；二是缺乏系统性、规范性和科学性；三是由于法律法规及其他要求识别不够全面，难免法律风险的隐患存在，主动防范的意识不强、措施不力。因此，在企业全面推行合规性评价工作很有必要，意义重大。
（一）全面开展合规性评价，有利于提高普法工作绩效，促进学法与用法的密切结合。依法治国是我国建设社会主义法治国家的基本方略，党中央、国务院历来高度重视法制宣传教育，始终把这项工作作为提高全民法律素质、实施依法治国基本方略的一项基础性工作。2010年已是法制宣传教育的第五个五年规划收官之年，即将转入第六个五年规划。作为企业，要针对自身实际搞好普法工作，重点要把握的是学法是前提，用法是核心、是落脚点；学用结合，才能使企业经营管理人员，既能熟悉掌握与社会主义市场经济相关的法律知识，又能熟练运用与本职工作相关的法律知识。要提高普法的绩效，全面开展合规性评价不失为促使普法工作达到学用结合的一项具体好措施：第一，具有规范性，《GB/T24001-2004环境管理体系要求》标准对合规性评价提出了具体的步骤和的方法，包括识别、应用、评价、持续改进等项工作，评价内容既包括规章制度的符合性，更注重执行的有效性，环环紧扣。据此运作，既能够与国际标准化ISO管理规范接轨，也促使学法、用法有效融合，使依法管理工作更为严谨、细致、扎实。第二，具有系统性，包括党群工作在内的企业各专项管理全面开展合规性评价，则能够覆盖企业全方位，有效防止适用于各个管理专业活动、产品和服务的漏缺项，全面落实国家对企业的法制监管。第三，具有协同性，合规性评价工作从单一的环境管理体系中运作，扩大推广至企业内部各个专项管理，成为管理工作的共同要求。
（二）全面开展合规性评价，有利于提高各方面的满意度，进一步提升企业形象。《GB/T24001-2004环境管理体系要求》标准提出的合规性评价，旨在通过核查、对比的方式，客观地分析了解自身环境管理现状与相关法律法规。

『贰』 产品相关的法律法规符合性评价如何进行

一、质量管理体系的"适宜性"
主要是从组织所建立的文件化的质量管理体系的情况看，体系的建立是否考虑了组织的许许多多的条件：如行业的特点；组织规模的大小；人员的素质能力；同时还要考虑到产品和过程的复杂性；过程的相互作用情况；顾客的特点；适用的法律法规要求等。有关的问题要是融入了文件中，那么质量管理体系就恰到好处，能适应组织的内、外环境条件，文件的可操作性强，体系运行规范有序。

二、质量管理体系的"充分性"
质量管理体系的充分性可以从质量管理体系是否满足了GB/T 19001-ISO 9001标准的要求。通常在评价质量管理体系时，应对每一个被评价的过程提出四个基本问题：
1、 过程是否已被识别并适当规定？
2、 职责是否已被分配？
3、 程序是否得到实施和保持？
4、 在实现所要求的结果方面，过程是否有效？
正如标准所示，质量管理体系本身就是一个过程的网络，由许许多多大大小小的过程所组成，这些过程之间是相互联系的相互作用的。如果这当中某一过程没有识别，也就是说过程的输入、输出，过程的控制方法或准则，或者过程的职责没有明确，那么这个过程，这些活动就会成为质量体系中的薄弱环节，也就是说质量管理体系存在不充分的问题。反过来说如果不存在未被考虑的活动，无论是过程，子过程，微过程，都一一被识别，被管起来也就不存在不充分的问题了。

三、质量管理体系的"有效性"
从术语上可知有效性是指完成策划活动和达到策划的结果。标准规定要按（4.1）去策划质量管理体系，也就是说组织根据质量方针和目标去建立、实施和保持一个质量管理体系，并由体系去确保方针和目标实现，当然为了实现组织的质量目标还需要全体员工的参与，还需要最高管理者确保资源和提供相应得措施，才能实现方针和目标，因而对质量管理体系有效性的评价可以从如下六个方面去考虑：
1、 质量方针和质量目标的适宜性和实现情况；
2、 人力资源、基础设施、工作环境满足要求的能力；
3、 主要过程和关键活动达到和预期结果的情况；
4、 产品与顾客、法律法规和预期用途要求的符合性和稳定性；
5、 数据的收集、分析与利用、持续改进措施的有效性；
6、 内审、管理评审、纠正/预防措施等自我完善机制的有效性。

对质量管理体系“三性”的评价是不能割裂开来进行的，它们三者之间是相互联系的，是一个有机的整体，在进行评价时要综合分析。

『叁』 合规性评价的概念

企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺,建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。

『肆』 合规性评价如何评价最合适。

合规性评价是组织在实施新版14001/18001管控活动中、由体系主要管控人员（管理层、内审员，必要时可吸纳外部的相关方）对重要环境因素/危险源管控是否符合法规、标准、相关方要求，所开展的一项评审活动，评审活动的结论作为管理评审的输入。

合规性评价实际上如同管理评审，没有固定的格式，一般情况以总结报告、会议纪要的形式提交最高管理者，因为是作为管理评审的输入，所以没有必要得到最高管理者批准（这一点请大家千万注意！）。

合规性评价报告涉及企业环境/安全管控的真实性，一般存在的NG，高手为躲避审核员查核，多采取掩饰的手法，公开的文本多数存在阐述内容不全、评价结论豪语堆砌的现象。

真正的合规性评价报告，其内容大致有以下几方面：

第一部分：概述。

简要介绍本审核年度中，与本企业重要环境因素管控相关的法规、标准、相关方要求的变化情况。写好概述，要求执笔人必须具备良好的专业功底，熟悉所在行业的法规、标准要求，熟悉所在企业适用法规、标准及相关方要求，熟悉并及时跟踪（或追溯）适用法规、标准及相关方要求的变化情况。

第二部分：上一审核年度，内、外审与环境管理相关的NG纠错情况，是否关闭？

第三部分：评价内容评价报告的重点。一般分以下几方面阐述、评价：

a.重要环境因素管控的合规性评价；

重要环境因素管控一般通过环境管理方案、证实性运行记录、监测报告以及相关方证言的形式来反映，参加评价的人员通过对照适用的法规、标准、相关方要求很容易作出：重要环境因素管控措施是否适宜？重要环境因素管控执行结果是否有效？

注意要点：
1、一般企业重要环境因素无外呼水、气、声、渣等；

2、参加评价的人员最难把握的是措施的适宜性；

3、环保工程技术改造、新见环保项目一般以环境管理方案的形式出现，其是否适宜，以下列项目为准绳：项目是否通过法定流程的评审？（如“三同时”）是否通过竣工验收？其是否有效，以运行记录和监测报告与适用法规条款相比照。

4、危险废弃物是否依法处置一般以证实性记录表现，如是否保留“五联单”供查核

5、环境噪音一般以监测报告、相关方证言的形式表现

6、作业现场有害物控制一般以作业指引、劳动保护法规执行情况来表现；

7、涉及有害化学品管理时，还要提及安全防护、标识管理、应急响应等相关法规、标准执行情况的符合性；

b.运行过程相关环境因素管控的合规性评价；

一般情形，运行过程相关环境因素管控的合规性评价采用对作业指引执行情况及作业证实性记录进行说明。当然，前提是你要自查作业指引编制的内容是否符合相关法规的要求。

c.产品相关环境因素管控的合规性评价；

很多公司在这方面走进误区，认为这是属于9001的范畴。当产品涉及环境、安全因素管控的质量要求时，必须对其合轨性进行评价。例如：涉及销往欧盟地区的家用电器，其整机ROHS测试的目的不就是想通过测试，了解整机对ROHS指令的符合性吗？

d.交付、服务过程环境因素管控的合规性评价；

此条目涉及的是包装、储存、运输环节的法规执行的符合性；这一方面也易被忽视。研读一下SS-00259第四、第五版，就会发现SONY对包装合规性的重视都在逐步加强。此条目涉及服务过程不是简单的9001范畴的“服务”，而是指产品安全信息通报方面的法规、标准、相关方要求执行情况。当产品涉及使用化学品或是由若干化学品构成的商品，特别是出口商品，按照一般的交易惯例，应当依照相关的法规、标准及相关方要求，提供安全标签、MSDS（或产品的BOM）、使用说明书等，你执行了吗？执行程度如何？

第四部分：有待改进和完善的问题

本部分一般都能写出。须把握深度，不要因讲得太具体，被外审抓住把柄，给你NG。

第五部分：评价结论

一定不能少，而且一定要就第三部分的综述，给每一个方面下如下结论：

1、以往的环境管控方面的NG已全部得到纠正。通过对纠正结果的查核，表明纠正措施制订是适宜的！其执行结果是有效的！

2、通过对？？？？？方面的评价及证实性的报告和记录，我们认为采取的措施是适宜的！执行结果表明是有效的！（类似管理评审的输出）

3、有待改进和完善的问题，责成？？部门制订相应措施，并报批、执行！

合规评价准备工作：

1、确定参与本次评价的人选；

2、决定本次评价的形式。是会议？还是专题会签后，由专人执笔总结再复议？本人喜欢后者，先民主后集中。前者一般形成的是会议纪要，不够条理，而且效果好坏取决于主持人的水平。

3、调出本公司《适用法规标准一览表》，检查是否为有效版本，圈定重要的法规标准，以确定评价议程的重点。

4、内部审核人员调阅证实性记录、检测报告，其符合性情况通报执笔人；

5、执笔人调阅上一审核年度的审核NG，检查关闭情况。

6、执笔人或主持人拟订评价议程

『伍』 什么叫合规性

法律分析：合规性评价是指企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺,建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。

法律依据：《中华人民共和国政府信息公开条例》

第七条 各级人民政府应当积极推进政府信息公开工作，逐步增加政府信息公开的内容。

第八条 各级人民政府应当加强政府信息资源的规范化、标准化、信息化管理，加强互联网政府信息公开平台建设，推进政府信息公开平台与政务服务平台融合，提高政府信息公开在线办理水平。

第九条 公民、法人和其他组织有权对行政机关的政府信息公开工作进行监督，并提出批评和建议。

『陆』 2022年法律法规合规性评价

你在安全或环境中工作吗？不管是什么，都要逐一查看相关法律、行政法规、地方性法规、部门规章、标准的条款。不需要评估所有条款，只要涉及到企业自身应该做什么，提取相关条款并进行评估即可。评价符合性的标准:企业规章制度中是否提及条款内容，是否有具体措施和记录。

『柒』 开展EHS法律法规合规性评价到底有什么作用

首先，合规性评价是组织为了履行遵守法律法规要求的承诺,建立、实施并保版持一个或多个程序权，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。

合规性评价的作用有：
（一）全面开展合规性评价，有利于提高普法工作绩效，促进学法与用法的密切结合。
（二）全面开展合规性评价，有利于提高各方面的满意度，进一步提升企业形象。
（三）全面开展合规性评价，有利于增强企业防范法律风险能力，更好地维护企业权益。

『捌』 合规性评价的介绍

企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。随着人类生产力水平的不断提高和社会认识的不断深化，环境问题越来越受到人们的重视和关注，由此促进了各国依法治理工作的深入开展。1996年，国际标准化企业颁布了ISO14000环境管理系列标准，经修改，形成了现行的《ISO14001：2004环境管理体系要求及使用指南》。我国以《GB/T24001-2004环境管理体系要求》标准等同采用。

『玖』 合规性评价时要对所有采用的法律法规全部进行评价吗，还是选几个重要的评价就好了。评价报告怎么写

一般应找出符合本单位的法律法规的条文进行评价。不需要全部评价，那样报告写不完的。