证券业法律法规技巧

❶ 证券从业资格证考试复习小技巧

1.两本书建议先看证券从业资格证考试金融市场，因为金融市场这本书是对整个证券行业方方面面的总体介绍，会让你对这个行业有一定理解，适合入门。而且法律法规都是一些法律条款，比如参与内幕交易应该罚多少钱判多少年啦，纯记忆性的东西看太早了也容易忘不是。不要混着看。两本书的内容有交叉部分，混着看很没逻的。

2.看书可以只看考纲标注掌握的部分(如果你只是想过的话)另附的小册子要都看。

3.把证券从业资格证考试书过完一遍之后就可以刷题，做完一定要逐道看答案解析，把知识点标注出来，涉及到数字的要把相似的整理在一起记忆。

5.法律法规这本书会遇到好多数字问题，包括各种机构的注册资金、从业人员要求几年经验、触犯各种条款需要判几年、罚款多少万……诸如此类都是考点。根本记不住的好吗。所以建议是只记出现频率最高的数字，比如对负责人处罚的罚款大部分都是3万到10万，对机构的罚款多数是30万到50万，这样每次选择遇到这种问题都选这个答案。可能会错，但是错的概率比较小，考虑到我们只是要考及格完全可以接受。

5.证券从业资格证考试遇到的原题只有七八道，大部分题都没见过。所以，考场上懵逼是正常的!剩下的九十道题请善用排除法+语句分析。剩下的题一半虽然没见过，但是可以用看过的知识点分析出来答案，另外一半就可以愉快地三短一长选一长了。。

6.请注意证券从业资格证考试前后题的关联，都可以从前面题的答案和题干排除掉后面题选项的情况。

好啦，证券从业资格证考试的小技巧就是这些。更多关于证券从业资格证考试的备考技巧，备考干货，新闻资讯等内容，小编会持续更新。

❷ 证券从业资格证考试学习方法

1、学习分配

证券从业资格证考试法律法规和金融基础这两门的难度完全是不同的。法律法规明显简单很多，金融基础难度是在线的，建议金融基础先复习，时间要多分配，对后续证券法有帮助。法律法规过一遍书罩含，做了真题就差不多能过了。

2、真题作用很大

后期证券从业资格证考试真题比教材更重要，但是千万不要忘了基础知识的掌握。

证券从业资格证考试金融基础的难度在于考点众多，角度细微，必须对知识点有比较熟悉的掌握，所以单纯靠刷真题的方法是不能满足考试需要的。物档笑因为真题的覆盖面还不够，而且考点过于蠢销细碎，对真题涉及的知识点进行散点记忆是费力且不现实的。所以最好是在证券从业资格证考试过一遍视频之后，再去做真题，对于真题反复出现的考点进行着重记忆，然后再逐步向低频考点辐射。所看视频不多，可以用一个星期看完一遍，但一定要专注。之后就刷真题，最好给自己留足够的时间，大概20天左右，就会从容很多。

证券从业资格证考试备考学习方法小编就说到这里了，祝愿各位考生都能认真备考，顺利通过考试。更多关于证券从业资格证考试的备考技巧，备考干货，新闻资讯等内容，小编会持续更新。

❸ 证券市场基本法律法规复习要点

证券市场基本法律法规复习要点

证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵守的最基本的准则，他贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。下面由我为大家整理的证券市场基本法律法规复习要点，欢迎大家阅读浏览。

第一节 证券市场的法律法规体系

一、证券市场法律法规效力层次

证券市场的法律.法规分为四个层次，其法律效力依次降低：

第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;

第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;

第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

二、证券市场自律性组织及其职责

证券交易所的监管职能包括：

对证券交易活动进行管理;

对会员进行管理;

对上市公司进行管理;

第二节 公司法

一、公司的种类

有限责任公司也称“有限公司”，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司。

股份有限公司也称“股份公司”，是指全部资产分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司。

母公司是指拥有其他公司一定比例的股份或者根据协议可以支配或控制其他公司的人事、财务、业务等事项的公司

子公司是指一定数额的股份被另一个公司控制或依照协议被另一公司实际控制、支配的公司

总公司又称“本公司”，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构。

分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制，而不具有法人资格的分支机构。

上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。

非上市公司是指其股票不能在证券交易所上市交易的股份有限公司。

二、公司的'法人财产权

公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。

公司的财产一般被称为公司资产，包括：动产、不动产;货币组成的有形资产、无形资产。公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征，是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志，

三、公司的经营原则

公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：合法经营原则;自主经营原则;自负盈亏原则;依法接受国家宏观调控原则;实现资产保值增值的原则。

四、公司设立的方式

发起设立又称“同时设立”“单纯设立”等

有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份公司也可以采用发起设立的方式。

股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。发起设立在程序上较为简便

募集设立又称“渐次设立”或“复杂设立”，是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。

第三节 证券法

一、证券发行和交易的“三公”原则

证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵守的最基本的准则，他贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。

二、证券发行的一般规定

《中华人民共和国证券法》规定：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

证券交易暂停和终止的情形

股票暂停交易情况

(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

(2)不按照规定公开其财务情况，或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

(3)有重大违法行为

(4)最近3年连续亏损

债券暂停交易情形

(1)有重大违法行为

(2)发生重大变化不符合上市条件

(3)所募资金不按照核准的用途使用

(4)未按照募集办法履行义务

(5)近2年连续亏损

股票终止交易情况

(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

(2)不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝纠正

(3)最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

(4)公司解散或者宣告破产

第四节 基金法

一、基金管理人

基金管理人概念：基金管理人指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。

基金管理人主要义务有：

(1)按照基金契约的规定运用资金资产投资并管理基金资产

(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益

(3)保存基金的会计账册、记录15年以上

(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告

(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

(6)基金契约规定的其他职责

二、基金托管人

基金托管人的概念：基金托管人指投资权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。

基金托管人的权利主要有：

(1)保管基金资产

(2)监督基金管理人的投资运作

(3)获取基金托管费用

基金托管人的义务主要有：

(1)保管资金资产

(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证

(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来

三、公募基金运作的方式

按运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。

第五节 期货交易管理条例

一、期货的概念

期货与现货相比，期货是现在进行的买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品，例如黄金，原油、农产品，也可以是金融工具，还可以是金融指标。

二、期货特征

(1)合约标准化

(2)场所固定化

(3)结算统一化

(4)交割定点化

(5)交易经纪化

(6)保证金制度化

(7)商品特殊化

三、期货交易所的职责

(1)提供期货交易的场所、设施和服务。

(2)设计期货合约、安排期货合约上市

(3)组织、监督期货交易、结算和交割。

(4)保证期货合约的履行。

(5)制定和执行风险管理制度。

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❹ 证券从业资格证考试高效备考经验

1.证券市场基本法律法规

证券从业资格证考试这门课有很多法律法规，所以策略是：多刷题多总结，不需要看网课，看看题目里经常出什么法规，在软件上刷题之后快速去教材上找到相关内容，用荧光笔标记出来，重复的次数多了，自然就有印象了。

这里要提醒大家的是，考试的时候不要迟到，不要紧张!其实哪怕题目里出现了很多你见都没见过的法条，跪着也要写完，你不会大家都不会，安心做好自己的题就行，功夫在平时。

2.金融市场基础知识

证券从业资格证考试这门课程需要理解的金融专业知识挺多的，采用的策略是：理解原理，以不变应万变。可以下载证券从业考试题库，原因如下：第一，视频免费;第二，每一个视频对应一个知识点，有老师带着练题，通俗易懂;第三，省时间，一个一个弄懂知识点对于短期备考而言不现实，所以要找出教材对应知识点，用荧光笔标出理解知识点，能懂的直接做下一题，不懂的就去看视频。这样多刷题，书上的高频知识点基本都能覆盖到。

一个是真题，一个是教材，抓住复习证券从业资格证考试的这两个重点，一定能顺利通过考试，更多关于券从业资格证考试的备考技巧，备考干货，新闻资讯等内容，小编会持续更新。

❺ 证券从业资格证考试各科复习方法及备考建议

一.证券从业资格证考试各科特点及备考方法

证券从业资格证考试《证券市场基础法律法规》涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等，内容枯燥、类似内容较多，容易混淆或记忆不清，所以不能机械正信地死记硬背。首先要注意多归纳，对于一些有关数字、时间、比例、条件等具有可比性，通过联想、画表、找异同点等方式来提高学习效率。其次，要多做题，举一反三，在重复中记忆，做题也是较好的记忆诀窍。

证券从业资格证考试《金融市场基础知识》主要介绍金融市场体系、证券市场的参与主体，以及股票市场、债券市场、基金及衍生工具等内容，与实务结合比较紧密，题目考查相对灵活，记忆过程中也需要多总结归纳，做到灵活运用。除此之外，平时也需要多关注证券市场的相关信息，注意金融素养的积累和提升。

二.备考证券从业资格证考试建议

1. 合理安排学习时间

制定学习计划很关键，每天学习什么，学习多少内容，复习到第几章第几节，要做到心中有数。没有计划，“三天打渔，两天晒网”，到头来只能是竹篮打水一场空。

2.认真研读大纲，把握考试重点

证券从业资格证考试大纲内容一定要研究透彻，分清主次，有所侧重。对于大纲中要求掌握和熟悉的内容，一定要认真学习，学深学透，能够灵活把握、融会贯通。大纲中要求了解的内容，简单阅读，有所印象即可。

3.加强日常练习

多做证券从业资格证考试题，通过题目强化记忆，查漏补缺。在平时学习时，也可以多思考可以扒举从哪些角度考查，带有目的性的学习更有针对性，记忆的也更清晰。

希望大家在复习的时候都有一定的自制力，祝愿各位考生顺利通过证券从业资格证考试。春清碧更多关于证券从业资格证考试的备考技巧，备考干货，新闻资讯等内容，小编会及时关注。

❻ 证券从业资格考试复习建议

研读考试大纲，熟悉重点、难点

证券从业资格考试大纲是考生桥敏发现命题点的重要途径。因此，考生应认真、反复阅读考试大纲的内容，吃透考试大纲要求的考试范围和要点，然后将这些要求用不同符号或不同颜色的笔在指定教材中做好标记，以便在学习中准确把握重点、难点。

证券从业考试题出题很广，从一些重要的历史性的时刻、事件、人物，到证券价值的决议、证券投资组合的模型，再到新的政策法规的等等，都是考试的范围。整体学习并掌握了考试知识点，才能够说是游刃有余，胸中有数。任何投机取巧的办法，猜题、押题的办法，抵挡这样的考试，只能拔苗助长。

网罗历年真题，把握命题趋势

对考生来说，历年考试真题是了解考试命题趋势和报考的重要“窗口”。证券业从业资格考试已经连续举办多年，因此会出现一些高频考点，考生务必网敏兆枝罗这几年尤其是近两年的考试猜租真题，学会从这些真题中整理出常考、必考的内容。

熟记教材内容，融会贯通

证券从业资格考试考查的知识点以记忆性的为主，因此考生一定要安排好通读教材的时间，对于重要的知识点，考生一定要熟练掌握，并且能够举一反三，做到以不变应万变，要突出全面理解和融会贯通。

打好基础很重要，不能一开始就做题。不管是通过看书还是听课，都是为了掌握教材里的知识点。如果你自学能力强，选择看教材;如果你时间紧任务重，建议选择听课。总之，适合自己的才是最好的!

此外，在准确把握文字背后复杂含义的基础上，还要注意不同章节的内在联系，能够从整体上对应考科目进行全面、系统地掌握。

刷题贯穿复习全程，重在巩固

证券从业复习先制定好报考计划，再去落实。边学边做题，检测提升，夯实基础，这样才能越学书越薄，越学越轻松。

备考前期以知识点的掌握记忆为主，结合章节试题的练习，后期以模拟题、真题为主，对于自己做错的考点知识点，最好做好记录，下次着重备考。

更多证券从业资格考试最新资讯、备考干货、每日习题等，小编都会及时进行更新，请大家持续关注起来，祝愿各位考生们顺利通过考试。

❼ 备考证券从业资格证考试有哪些小技巧

1、坚持备考复习

成功在于坚持，现代人大多存在拖延症，三天打鱼两天晒网。想要考取相应的资格证书，必须坚持备考证券从业资格证考试，规划好每天的复习时间，以及复习内容，严格按照每天学习计划进行，耐得住寂寞才能佣得了繁华。

2、试题结合知识点备考

备考证券从业资格证考试前期以知识点的掌握记忆为主，结合试题的练习，后期以试题练习为主，对于自己长错的考点知识点，最好做好记录，下次着重备考。先制定好动态计划，再去落实，最后通过习题检测提升，夯实基础，这样才能越学书越薄，越学越轻松。

3、寻找适合自己的学习记忆时间

每个人都有不同的学习习惯，也包括记忆习惯，根据以往经验，早晨、深夜，这两个时间点都是比较好的记忆时间，也有人习惯利用零碎的时间，有一种时间的紧迫感，记忆效果反而更好。总之，因人而异，找寻属于自己的最佳记忆时间，其实证券从业资格证考试学霸并不是比常人聪明，只是他们运用了适合自己的学习方法。

4、建立学习自信

记忆某个知识点之前一定要先为自己“打气”，只要想就一定能做到，只要做就一定能做好!在备考证券从业资格证考试过程中应该多借鉴其他人的记忆方法、学习方法，多听听证券从业考试过来人的经验分享，从而总结属于自己的宝贵经验。

总之信心加上好的方法，通过证券从业资格证考试没问题!更多关于证券从业资格证考试的备考方法、备考技巧、新闻资讯等内容，小编会持续更新。

❽ 证券从业资格《证券市场基本法律法规》科目怎么学

《证券市场基本法律法规》 科目特点

《证券市场基本法律法规》科目中涉及的内容主要有法律法规、业务规范、违法违规行为等。由于类似的内容多，就造成容易影响考生对知识点的记忆。这样就会影响备考时心态，所以建议大家进行总结和归纳知识点，尤其是对时间和数字等比较敏感的知识点进行加强记忆。逐步形成自己的知识体系，可以随机应变的对待任何考题。

备考方法

1、 教材、练习，一个都不能忽略

许多考生在备考证券从业考试的时候都忽略了教材，认为将教材内容系统的看一遍就可以了。通过做证券从业资格考试真题练习，巩固知识点，一样能够顺利通过考试;也有许多考生认为看教材是浪费时间、浪费精力的，没有多大的用处。其实这样是不对的。有许多考生在备考阶段会选择听网课复习，在听网课之前要首先对教材中内容进行预习，通过老师的讲解，更加清楚的理解知识点内容。考试试题都是源于考试大纲和教材，各位考生在备考的时候都不要忽略这其中的任何一项。

2、 加强知识点记忆，善于做总结

备考最大的错误就是死记硬背。许多考生备考没有方法，备考不思考。这样很容易遗忘所学过的知识点，也会浪费许多的备考时间。各位考生在备考时要有方法的进行复习，理解记忆知识点内容，构建一个知识点框架，将有关联的知识点统一复习。对于自己记忆不牢的知识点和错题要进行标记整理。各位考生可以每隔一段时间就将整理的笔记拿出来重新复习，加深自己的记忆，修复短板。

更多证券从业资格考试最新资讯、备考干货、每日习题等，小编都会及时进行更新，请大家持续关注起来，祝愿各位考生们顺利通过考试。

❾ 证券从业资格证考试备考学习方法

1、做练习题

刷题!书看不完不要紧，一定要做题。也可以去找找课程啥的，可以加强对知皮仿识点的理解。书上面的知识点是很多，但是核心的知识点是并不会变的，而且当你在考场的时候，肯定会遇到曾经没有注意过的小细节，但是不要慌，毕竟这个考试还是很简单的。

不管是在备考证券从业资格证考试初期还是备考后期，复习中的练习是必不可少的，练习和模拟做得太少的考生通过的希望比较低。对于只有客观题的考试来说，做题的重要性更是不言而喻。

2、将新增的知识点作为重点

众所周知，证券从业资格证考试又出了新的考试大纲。当年新增内容一定是重要出题点，但由于考生所使用的辅导书和练习题多数对新增内容涉及较少，复习无从深入理解，致使考生对该项内容只是泛泛了解，掌握不牢，遇到证券从业资格证考试中出现此类问题经常是丢分点。新增内容在第一年往往不会考得太难，但主要知识点、重要的计算公式一定要记牢。

3、注重考试

虽然考试报了名，也交了钱，但在复习时没有全力以赴，考试时仓促上阵，不过十分正常。虽说证券从业资格证考试较为简单，但是要想空手蔽行套白狼，也是不可能的，任何考试都需要用心备考，否则只能浪费时间，浪费金钱。

以上燃并纤就是小编整理的证券从业资格证考试备考学习方法。祝愿各位考生都能认真 备考，顺利通过考试。更多关于证券从业资格证考试的备考方法、备考技巧、新闻资讯等内容，小编会持续更新。

❿ 证券从业资格考试怎么复习

证券从业资格考试总体难度不大，建议跟着考试100跟学团按部就班的看视频，刷题，基本都能通过！
前期尽快完成视频部分的学习，确保对整体知识的快速学习，同时记下难点和重点，在后期看书时重点关注。
不用去看书，认认真真的把精讲课程听完就行了，老师已经帮忙把重要考点都总结出来，没必要一字一句的去啃教材。听的时候做好笔记，对于老师强调的重点，记下来，多看多背。在视频中看到重要的表格或知识点可以用手机快速截屏保存，方便考前突击记忆。
对于法律法规，没有什么技巧，就是死记硬背，顶多在背诵的时候可以用联想记忆法，分类记忆等，只要是可以帮助你记忆的方法都可以运用出来。
课程听完后就是刷题。近3年的真题都做一遍。章节练习在听完每章课程后就及时斗答歼做掉，可以巩固听课效果。可以利用各类空余时间进行随时随地刷题学习！
成功的关键不是努力就行，选择好的学习平台，优秀的师资力量，都是通向成功的关键。考试10在考试辅导领域有着考培经验，积累了一大批举陪教学经验丰富、专业知识精湛的师资队伍。平台精心打磨了视频课程和权威复习资料，根据不同学员来设计，还对考点进行了梳理和分析，可以充分满足备考需求。
总之空冲，证券从业考试难度不大，只要你把基础知识都弄懂了，拿分很容易！