健全规范各类规章制度的做法

⑴ 建立健全规章制度的模式

制定公司规章制度应先了解原有制度建立健全情况，如果一切都要从头开始，ISO9001-2000质量管理体系标准提供的模式是最好的，应参照这个标准建立制度。
一、制定规章制度应体现公司系统的过程的管理要求，具体要点如下：
1、体现顾客和其他相关方面的要求和期望；
2、体现法律法规的要求；
3、体现国际标准、国家标准和行业标准的要求；
4、体现企业的质量方针和质量目标； 5、明确规定各职能部门、岗位在过程中的职责和要求； 6、确定和提供实现质量目标必需的资源（基础设施、资金、人力资源）；
7、确定每个过程测量的有效性和效率的方法；
8、确定防止不合格并消除产生原因的措施； 9、建立和应用持续改进质量管理体系的过程。

二、制定规章制度的方法：
1、将企业视为使用资源将输入转化为输出的活动或一组活动视为一个过程；
2、对企业生产经营和科技活动熟悉、能客观公正、不利用制定过程为个人或部门权力利益左右，推荐外聘专家制定；
3、制度草案应经过实验检验，逐步完善；
4、避免权力和责任分配畸轻畸重； 5、避免零打碎敲式的制定；
6、制定的制度不能以管制为目的，而应以教导、事先告之、各层次与各部门各岗位协调运行提高效率和有效性、预防非预期行为为目的。
多年实践证明，企业所有部门、层次、单位，只要按ISO9000-2000质量管理体系标准制定管理体系，一定是受控的，也一定是有效的，而不是头痛医头、脚痛医脚式的消防队式的管理。目前，搞认证的企业无疑是用这套体系，而没有想搞认证的企业一般不了解这套体系，而认证又是外部安排的，有些陌生。那些所谓以简单实用为目标的制度，多是不严密，不系统，或者只管生产单位，不管各个部门的制度，名义虽然有制度，实际工作又全靠最高管理者事必亲躬。管理是个系统工程，如果靠实践经验，可能多年都未必走上系统化管理水平。作一个出色的管理者，一定要掌握ISO9000-2000这套体系。 此意见仅供参考。

⑵ 如何完善一个小公司的规章制度

公司管理制度
职业道德守则
（试行）
第一条：全体员工要紧紧地团结在董事会的周围，坚决拥护和执行董事会的决议。处处为公司利益着想，要尽职尽责，要心向一处想，劲向一处使，团结互助，发扬团队精神，要有一颗感恩的心。
第二条：全体员工要严格遵守国家法律法规，遵守公司的各项规章制度，从自我做起，处处起模范作用，以身作则，吃苦在前，享受在后，树立爱岗敬业的精神。
第三条：服从领导，积极热清，相互信赖，团结同事，互帮互助，努力学习，精通业务，按时按质完成各项工作任务，为公司当好参谋，出好主意、好点子，认认真真把各项工作做到高水平。
第四条：行为规范，得体大方，文明礼貌，说话有礼节，行为有分寸，做一个有修养、有素质的好员工。
第五条：同领导和客人在一起，要领导在前，客人在先，尊敬领导，尊重客人，处处要为领导和客人提供方便，礼貌待人，彬彬彬有礼。
第六条：来严格遵守公司的保密制度，不该知道的不要知道，不该打听的不要打听，不该说的不说，不该看的不看。

厂规
为了规范公司与员工的行为，建立有序的生产、经营、办公制度，提高工作效率，维护公司与员工的共同权益，明确双方的责任与义务，特规定如下
第一条：公司实行董事会领导下的总经理负责制，全体员工要紧密团结在董事会的周围，坚决拥护和执行董事会的决议，处处为公司利益着想、要尽职尽责、心往一处想、劲向一处使、团结互助，建设一支高效、务实、爱岗敬业的团队。
第二条：公司的财产属股东所有，公司禁止任何组织、个人利用任何手段侵占或破坏公司财产。公司禁止任何所属机构、部门和个人，为小集体、个人利益而损害公司利益或破坏公司发展，对任何违反公司章程和各项制度的行为，都要予以追究。
第三条：所有员工都必须服从领导、全力投入工作、注重细节，用一个一个细节来奠定公司的成长，使工作向高效率、员工向高工薪、公司向高效益的方向发展。
第四条：为提高公司的运营效率，实行能者上，庸者下的人事管理制度，实行责、权、利相结合的，按劳取酬、多劳多得的各种形式的分配制度，要求所有员工都精通业务，能自主处理各项事务，达到各负其责的目的，确立责任机制。
第五条：所有员工要严格遵守国家法律法规、遵守公司的各项规章制度、遵守职业道德守则、明确其责任、维护其公司与个人的权益。行为规范，做有纪律、有素质、有修养的好员工。
第六条：员工进厂时需交身份证复印件一份，1寸照片2张，填写职工登记表，进行岗前培训，鉴定培训书。用来办理厂牌， 领取考勤卡。每天上下班时间为：上午8:00―12:00时，下午14:00―18:00，晚上如有加班，加班时间为7:00―11:30；赶货期间另行通知。赶货期间，任何人不得以任何借口要求厂方增加工资，闹事并罢工者一律无薪开除出厂；工资发放时间为次月30日，特殊情况另行通知。
第七条：中途有事需离开本厂者，须提前15天交辞工书给部门主管，经厂方同意，辞工期到后方可离厂。辞工到期者的工资，先结算清楚令其搬离本厂，待本厂发放工资日才前来领取。被本厂辞退者的工资，结算清楚后既搬离本厂。
第八条：厂内禁止一切赌博活动，凡是在厂内酗酒、打架、闹事者一律按无薪开除出厂处理。晚上12点30分后关闭厂门，加班时间除外。加强安全意识，注意防火防盗，车间内一律不准吸烟。
第九条：工作上要服从管理人员的安排，提高质量意识，坚持质量第一原则。确保产品质量合格出厂，各部门主管、品检必须在保证质量的基础上抓好生产进度，如因质量问题而耽误货期所造成的损失，将追究各管理人员的责任，并扣发当月岗位津贴和工资作为补偿。
第十条：各部门管理人员及办公室人员，不得泄露工厂的任何机密，严禁拉帮结派，搞小集团，损害公司利益。
工资、福利待遇制度
一、 工资待遇：
1、生产人员实行计件工资制度。注：由于公司定单原因，给予保底工资。
2、设计人员实行保底工资+提成工资制度。
3、管理人员实行基础工资+提成奖金制度。
4、勤杂人员实行基础工资+奖金制度。
二、 福利待遇：
1、提供员工中餐和晚餐，每日标准8元（员工每月餐费扣120元/人）。
2、免费提供员工集体宿舍（自租房者自理），水电供应（每人每月水电缴费20元）。
3、加班超过23时，免费提供宵夜。
4、按国家规定享受法定假期。如：元旦、春节、五一、国庆、清明
5、员工在公司连续工作满两年以上，可享受探亲假7天，4000公里以上可享受10天，公司可报销单程火车票。
6、已婚女员工连续工作满三年以上可享受产假，规定产假期发放生活补助每月800元。
7、在公司连续工作一年以上，可享受带薪婚假、丧假7天。（直系亲属）
8、交通补助，业务人员因公对外联系业务，市内交通费每次往返10元。
9、通信补助：业务人员因工作需要，通信费每月补助150元。（指定人员）
10差旅费：业务人员因工作需要出差外地办事，交通以汽车、火车为主，出差补助每天30元，住宿费标准每天80元。
11、误餐补助：业务人员因工作需要不能回公司就餐，每餐补助15元。

考勤制度
为保障公司的正常运作，特制定本考勤制度：
第一条：作息时间：每天上班时间上午8：00至12：00，中午12：00-14：00休息，下午上班时间为14：00-18：00，根据生产情况，在全年生产旺季、淡季时作调整，但保证平均工作时间符合劳动法的规定。
第二条：员工应在正常工作时间内完成当日工作任务，确保工作时间高效饱和。
第三条：员工考勤实行打卡，员工上下班必须打卡。必须如实签到，不得擅自作弊，不得为他人或委托他人打卡以伪造出勤记录，违者罚50元/次。（两人同罚）
第四条：员工应遵守厂部作息制度，做到不迟到、不早退、无故旷工，因工作原因不能按时打卡，应向部门负责人说明原因并征得其同意，事后由主管在考勤卡上签字确认。
第五条：请假：
⑴病假：需由社区以上医院出据证明，因特殊情况未能请假办妥手续的，如突发急病等员工须在当日内用电话或委托他人以其他方式通知主管，复工后当日须补办请假手续。
⑵事假：若员工因在工作时间内有重大事情须处理，可以书面向部门领导申请事假，领导签字批准后，转交考勤文员备档考勤，假满上班须及时到有关人员外销假。
⑶请假一天以内由部门负责人或主管批准，连续请假2天或2天以上由总经理批准；如未办理手续或没有得到批准擅自休假，而无理由解释者均按旷工处理；旷工一天按二天处罚，无故旷工三天或三天以上，厂部做无薪开除处理。
第六条：设立年度全勤奖，资金为800元
⑴迟到、早退三次以上者取消年度全勤奖。
⑵有下列情况者：事假、病假、旷工、迟到、早退、产假、婚假、不享受全勤奖。
第七条：上班时间每次迟到或早退5至15分钟者，计件工罚5元，计时工罚当天工资30%；迟到或早退30分钟以上者，计件工罚20元，计时工罚当天工资80%。
第八条：请全体人员自觉遵守，办公室可根据情况进行定期或不定期的考勤抽查。

晋升、奖励与处罚规定
第一条 为鼓励员工积极向上、多做贡献及奖励先进、选拔贤能，特制定本制度。
第二条 本制度所指的晋升，是指公司对符合晋升条件的员工给予工资的晋级或职务的升迁。
第三条 公司员工工作努力、业绩突出者，均可成为被晋升的对象。对员工的晋升应当严格要求，公平对待。
第四条 凡具备下列条件之一者，都予晋升工资一级；
1.忠于公司，在公司效力5年经上且表现良好者；
2.积极做好本职工作，连续3年成绩，突出受到公司表彰者；
3.业务有突出专长，个人年创利30万元以上者；
4.连续数次对公司发展提出重大建议为公司采纳，并产生重大经济效益者；
5.非本人责任而为公司拘回经济损失10万元以上者；
6.领导有方，所领导的单位连续2年创利200万元以上或成绩显著者；
7.领导亏损单位扭亏为盈，经营管理有方者；
8.有其他突出贡献，董事会或总经理认为该给予晋级嘉奖者。
对成绩特别突出或贡献特别重大者，可给予晋升二级；同时具备领导才能者，可给予提升行政职务一级。
第五条 晋升程序如下：
1.员工推荐、本人自荐或单位提名；
2.经理办公会审核；
3.董事会或总经理批准。
其中，属董事会聘任的员工，其晋升由经理办公会审核，总经理提名董事会批准；属总经理聘任的员工，其晋升由各部门审核，各部门提名总经理批准。
第六条 晋升名单由董事会或总经理发布，公开表彰。
第七条 晋升手续由办公室负责办理。
第八条 本公司设立好下奖励方法：
1.大会表扬；
2.奖金奖励；
3.晋升提级。
第九条 对下列表现之一的员工，应当给予奖励：
1.遵纪守法，执行公司规章制度，思想进步，文明礼貌，团结互助，事迹突出；
2.一贯忠于职守、积极负责，廉洁奉公，全年无出现事故；
3.完成计划指标，经济效益良好；
4.积极向公司提出合理化建议，为公司采纳；
5.全年无缺勤，积极做好本职工作；
6.维护公司利益，为公司争得荣誉，防止或挽救事故与经济损失有功；
7.维护财经纪律，抵制歪风邪气，事迹突出；
8.节约资金，节俭费用，事迹突出；
9.领导有方，带领员工良好完成各项任务；
10.坚持自学，不断提高业务水平，任职期内取得中专以上文凭或获得其他专业证书；
11.其他对公司作出贡献，董事会或总经理变为应当给予奖励的。
员工有上述表现符合《晋升制度》规定的，给予晋升提级。
第十条 员工有下列行为之一，经批评教育不改的，视情节轻重，分别给予扣除一定时期的奖金、扣除部分工资、警告、记过、降级、辞退、开除等处分：
1.违反国家法规、法律、政策和公司规章制度，造成经济损失或不良影响的；
2.违反劳动法规，经常迟到、早退、旷工、消极怠工，没完成生产任务或工作任务的；
3.不服从工作安排和调动、指挥，或无理取闹，影响生产秩序、工作秩序的；
4.拒不执行董事会决议及总经理、经理或部门领导决定的，干扰工作的；
5.工作不负责，损坏设备、工具，浪费原材料、能源，造成经济损失的；
6.玩忽职守，违章操作或违章指挥，造成事故或经济损失的；
7.滥用职权，违反财经纪律，挥霍浪费公司资财，损公肥私，造成经济损失的；
8.财务人员不坚持财经制度，丧失原则，造成经济损失的；
9.贪污、盗窃、行贿受贿、敲诈勒索、赌博、流氓、斗殴，尚未达到刑事处分的；
10.挑动是非，破坏团结，损害他人名誉或领导威信，影响恶劣的；
11.泄露公司秘密，把公司客户介绍给他人或向客索取回扣、介绍费的；
12.散布谣言，损害公司声誉或影响稳定的；
13.利用职权对员工打击报复或包庇员工违法乱纪行为的；
14.有其他违章违纪行为，董事会或总经理应予以处罚的。
员工有上述行为，情节严重，触犯刑律的，提交司法部门依法处理。
第十一条 员工有上述行为造成公司经济损失的，责任人除按上条规定承担应负的责任，赔偿公司损失：
第十二条 各部门主管发现本部门员工犯有本《制度》规定的行为时，应及时向经理办公会会报告；员工也可向上级部门检举、揭发任何人的违纪违章行为，要求处理。
第十三条 经理办公会会接到报告、检举、揭发，应即报经总经理或董事会批准后进行调查处理。
调查完毕，提出《处理意见书》呈报总经理或董事会批准，交有关部门执行并通知受分人。
第十四条 给予员工行政处分和经济处罚，应当慎重决定。必须弄清事实，取得证据，经过一定会议讨论，征求有关部门意见，并允许受处分人进行申辩。
第十五条 对员工进行处分，应书面通知本人，并记入档案。
第十六条 员工对处分决定不服的，允许按规定提请复议；对复议决定不服的，允许向上级主管机关申诉。
第十七条 受处分的员工，在处罚事项未了结之前，不得调离公司（公司宣布辞退、开除的除外）。
第十八条 受处分的员工，能改正错误，积极工作，在1年内弥补经济损失或完成利润指标的，经所在部门提议或本人要求经理办公会会审核后呈报总经理或董事会批准，可酌情减轻或免除处分。

⑶ 企业如何依法建立和完善企业规章制度

一、 《劳动合同法》对企业建立规章制度的要求： 《劳动合同法》第四条规定，用人单位应依法建立和完善企业劳动规章制度，用人单位在制度、修改或者决定有关员工切身利益的规章制度或重大事项时，要向劳动者进行公示或告知。 用人单位制定劳动规章要做到，一制度健全，二建立程序合法，三执行严格。 二、建立劳动规章制度要合法和规范 企业依法有权制订劳动规章制度，要满足三条条件： （一）要程序合法,企业涉及到职工切身利益的规章制度要进行协商，或由职工代表参与讨论，并经职工大会或职工代表大会通过。经过上述民主程序的企业规章制度，会受到法律的保护。否则，将得不到法律的支持成为无效制度，因无效制度给劳动者带来利益损害由企业承担赔偿责任； （二）内容合法,企业制定的规章制度各项条款不得与现行的劳动保障法律、法规、行政规章的内容相抵触，否则为无效条款； （三）履行告知义务,对已通过民主程序制定的劳动规章制度，要在公开场合进行公示，或组织集中学习培训，做好学习记录，记录内容包括：时间、地点、内容、参加人员签名。也可以将各项规章制度，制成员工手册，发给员工，本人进行签领。 三、一般情况下企业应当建立哪些劳动规章制度 企业应结合自身生产、经营特点，有针对性的建章建制，涉及职工切身利益的规章制度主要包括以下几个方面：工资分配制度、保险福利制度、考核或劳动定额管理制度、质量考核考绩制度、休息休假制度、安全生产制度、职工培训、保密制度、劳动纪律、奖罚制度、工时制度等。 四、严格执行规章制度 经过民主程序制定的各项规章制度，是企业的法律管理文书，企业在执行规章制度中主要抓好日常的检查、考核记录，要实行证据式管理。发现违规要记录在案，并经劳动者签名确认,或备案有该劳动者违规违纪的旁证材料；计件质量考核，要经劳动者签字确认等。总体讲，规章制度执行要抓好以下环节：完善相关程序，规范管理行为，及时纠正违规现象，保存好管理资料，依法保护好企业的权利。

⑷ 如何建立与完善企业内控制度，提升企业整体管理水平

善内控制度建设的几点做法
（一）以“三个加强”为基础，营造内控良好环境
1、加强组织领导，完善内控工作体系
健全完善的组织体系是关系内控制度推行成败的关键因素。各企业需将内控制度工作作为“一把手”工程来抓，同时需健全完善组织机构，设立专门的内控办公室，有利于协调布置内控工作，组织内控制度编订，以及开展内控检查、跟踪整改等。
2、加强内控培训，提升全员内控素质
全体员工内控素质的持续提高，决定了内控工作的执行力。作为内控制度的建设者和执行者，广大干部职工是内控管理的基础，只有提高他们的内控素质，充分发挥他们的能动性，才能激励其自觉实现内控管理目标。根据内控制度实施的不同阶段特点，需充分利用会议、网络、报刊、培训班等形式，加强对内控知识的宣贯，把内控理念渗透到经营管理的各个环节和各个层次，培育内控环境，营造内控氛围。
3、加强宣传引导，营造良好内控环境
需充分利用电视、报纸、网络等媒体对内控工作进行大力宣传；充分利用各种会议和讲座，对内部控制的目的、意义、背景、业务流程和权责指引进行讲解，澄清模糊认识，有效提高了全体员工对内控工作的理解和认识，增强参与内控工作的积极性和主动性。
（二）以“五个规范”为主线，健全内控工作体系
1、规范流程再造，贴近工作实际
为进一步增强内控制度的可操作性、风险的可控性和结果的实效性，做到内控制度与生产经营管理，与创收增效，与管理创新、机制创新相结合，需根据执行单元反映的意见和建议，结合检查中发现的问题，对采购管理、投资管理、资金管理等流程的控制点进行删减、优化和增补，对控制作用不大的部分控制点进行调整优化；对一些风险较大、管理相对薄弱、容易出现舞弊的环节加强控制和监管；对制度中存在死角或缺陷的关键环节进行补充，细化优化《权责指引》。
2、规范审批权限，严格授权管理
根据企业组织规程和工作规程，需将风险较小、审批意义不大的权限适当下放，将风险较大的权限适当收紧，将行权范围、审批项目、额度、执行和会审部门等进行进一步明确。同时，对不允许向下授权的控制点，统一由企业层面审批，允许向下授权的控制点，如合同签署、资金支付、费用审批等采取金字塔式的管理方式；按照“归口管理，部门审核报批”的程序，对各单位权限以上、需要上级审签的项目，一律由主管部门审查后报有关领导审批，确保权限设置有序、授权有度。
3、规范责任分工，明确管理职责
按照“谁主管、谁控制，谁把关、谁负责”的原则，制定《内控责任落实表》，逐一落实牵头责任部门、责任人及监管部门，将所有控制点明确具体岗位，确保内控工作“权有所属、责有所归”，确保内控工作“不流于形式、不留下死角”，能够覆盖生产经营全过程、覆盖党政工团全方位，并使内部控制真正融入到了日常工作之中，形成了主要领导亲自抓，分管领导重点抓，职能部门具体抓，相关部门配合抓的良好局面。
4、规范制度管理，确保符合内控
只有深刻理解内部控制的设计思想，将内部控制与现行管理制度进行有机融合，才有可能达到寓控制于管理，从而为企业战略目标的实现提供有效的制度基础。为加强内控制度体系的建设，需组织力量对现行各项与内控相关的专业管理制度进行了梳理、补充和完善，供各部门、各单位执行、学习借鉴。对那些不适应新情况的规定和办法，及时废止、补充、修订，保证专业管理制度与内控制度的一致性，逐步建立一套以内控制度为核心、专业管理制度和标准为支撑的制度体系。 5、规范资料格式，统一资料标准
针对执行单元规模大小不等、管理模式不一、控制点资料不同的实际情况，需组织专业人员进行收集、整理、完善，将控制点的内控要件资料进行规范化和格式化，制订统一的表样和文本，下发执行单元统一执行，通过内控要件的规范化和标准化，夯实内控工作基础。
（三）以“三个强化”为重点，提高内控执行力
1、强化检查机制，优化检查方案
检评工作对于推动内控制度有效实施至关重要，而内控检查涉及生产经营的方方面面，为确保检查的广度、深度和评价结果的客观、公正，需拟定方案反复进行讨论，确定检查依据及检查范围，制订检查评价方法、检查标准和检查内容，设计检查工作底稿，规定检查评价具体组织程序，并组成责任心强、经验丰富、业务精通的专业检评组。
2、强化整改落实，提高检查效果
检查与评价的目的是为了改善和提高。在内控检查中，需坚持做好检查结束后的现场讲评工作，将检查中发现的问题列出整改表。并根据实际情况，组织问题整改督导小组，对整改落实情况逐一进行了现场核实督导，出具意见反馈表，责令不符合要求的单位再次组织整改，提高了内控检查质量。
3、强化奖罚兑现，促进深入开展
为确保内部控制各项活动的落实，需建立了内部控制执行情况的考核制度，将检查评价结果与考评对象的经济利益挂钩，如在“中层管理人员业绩奖金考核”和“经营目标考核”体系中，设立“内部控制执行情况”指标权重。同时需加强精神奖励，对做得好的执行单元戴大红花，较好地起到鼓励先进、鞭策落后的作用。
三、内控制度建设的几点体会
1、领导高度重视是首要前提
内部控制是一项系统工程，涉及决策层、管理层、操作层，覆盖生产经营的各个业务环节，是一个全方位、全过程的控制，须单位领导班子思想高度统一，主要领导高度重视。
2、组织机构健全是重要保证
任何一项工作的开展都需要强力的组织保证，实施内部控制必须建立健全内控组织机构和完善内部运行机制，各司其职、各负其责。
3、完善的内控制度是根本依据
内部控制制度是内部控制体系中最核心的内容，是实施内控管理最关键的依据，是执行和评判内部控制是否有效的根本标准，必须完善、健全和科学。
4、严格的检查评价是必要手段
对内部控制进行检查评价，是强化内控执行力，保证内控效果的必要手段，必须“严考核，硬兑现”。在检评过程中，必须做到两个“严格”：一是严格检查，二是严格考核。
5、经营风险管理是关注重点
资金管理、计划投资、物资采购、成本控制、合同管理和财务预算等环节都可能存在隐患，甚至形成潜在的风险，必须高度关注，重点从基础规范、流程执行、权限管理、严格检评入手强化监管。
综上所述，内部控制是企业在市场经济体制中建立起来现代企业制度，是提高管理和规避风险的必要手段，是企业管理工作的基础和持续健康发展的保证。持之以恒地完善内控制度，扎实提高内控执行力，提升企业经营管理水平，确保企业持续、健康发展。

⑸ 如何建立健全幼儿园的规章制度

幼儿园规章制度原则包括政策性、科学性、教育性和（严肃性原则，稳定性原则，适应性原则，民主性原则，简明性原则）。

一、幼儿园规章制度：

1、制定规章制度的基本原则：政策性原则，科学性原则，教育性原则，严肃性原则，稳定性原则，适应性原则，民主性原则，简明性原则。

2、贯彻规章制度的注意事项：宣传教育，反复训练，在执行中调动教职工的自觉性，领导成员必须带头遵守，必须严格要求，加强督促、检查、评比。

二、幼儿园保育工作管理：

1、生活作息制度的制定和执行；

2、定期健康检查及全日健康观察制度；

3、卫生和消毒：室内外环境，幼儿生活用品、玩教具，幼儿个人卫生，工作人员个人卫生；

4、疾病防治；

5、膳食管理：制定科学食谱，讲究膳食烹调，注意饭食卫生，照顾幼儿进餐，加强膳食管理员的领导；

6、体格锻炼。

具体的范文模板
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⑹ 如何健全企业内部管理制度

（一）努力营造良好的内部控制环境
内部控制环境，是指内部控制环境所赖以依存和运行的、对其建立和实施发生影响的各种内部、外部因素的总和。主要反映管理者和其他人员对内部控制制度的态度、认识和行为，它是内部控制制度运行的基础。没有良好的内部控制制度环境，内部控制制度的目标、内容、方法等都不可能得到有效的实施。根据当前企业现状，营造良好的内部控制环境，需要做好以下三点：
1、加快企业法人治理结构建设步伐
企业法人治理是所有者董事会监事会和高级管理人员组成的一定制衡关系。完善内部控制制度，首先需要规范法人治理结构，因为内部控制制度处于公司法人治理设定的大环境下，内部控制制度能否有效运行与公司法人治理结构是否完善有很大的关系。从所有者的立场出发，不单单要把企业最高管理者行使权力的过程纳入内部控制制度的监控范围，而且要将其作为内部控制制度的重点监控对象。明确股东会、董事会、监事会和经理层的职责，是其各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡。
2、加强企业人员的教育，提高企业人员的内部控制及风险意识 要使内部控制系统的功能按预定的目标正常发挥，必须配备与承担的职务相适应的高素质人员，故要强调以企业人员为本，要求企业内部要充分发挥企业人员的作用，依靠提高企业人员的综合素质道德水平和法规意识，充分发挥企业人员的主动性积极性和创造性，从而达到内部控制的最佳效果。除对人员素质的控制，还可以对人员的职务进行定期轮换，不仅使某项职务的承担人员发生的错弊能在短时间内被发现、纠正，而且可以促使工作人员兢兢业业工作，以便交接时经得起检查，从而达到增强内部控制的功能。内部控制制度的成败，取决于企业人员控制意识和行为，而领导者内部控制的意识和行为是关键。企业领导层要积极支持整个内部控制制度健身，推动和实施内部控制制度和风险管理文化，使内部控制及风险意识在企业人员内部得到广泛认同。
3、重视道德规范建设，建立良好的企业文化氛围
企业文化是一个企业长期经营实践中所凝结起来的一种文化氛围、企业价值观、企业精神、经营境界和广大员工所认同的道德规范和行为方式。良好的企业文化氛围能为企业控制程序的执行创造良好的基础，在完善控制环境中起着重要的作用。企业内部控制应当建立在共同的伦理道德规范的基础上，形成真正意义上的团队精神。只有当企业的每个员工信仰明确，思想鲜明，都能以主人翁的态度参与企业管理，充分发挥其主动性、积极性与创造性，内部控制才能更有效。
（二）加强对内部控制制度的执行力
内部控制制度能否发挥其效能，执行时关键，因此一定要做到有法可依、执法必严、违法必究。首先，各企业领导人要转变思想观念，充分重视内部控制制度的作用，变被动为主动，充分考虑本企业的规模、生产经营特点、员工素质的因素，设立相应的机构。企业经营者应加强对广大员工的素质教育和法制教育，增强他们的使命感和责任感，各负其责、各司其职、相互监督，保证企业内部控制制度的贯彻落实。特别是要改变以往内部审计机构从属财务部门，内部审计人员也多由财务人员兼任的局面，设立企业的内部审计部门，保障其独立性和权威性，充分发挥内部审计对内部控制制度的审查和评价作用，借以维护财经纪律，改善经营管理，提高经济效益。此外，还要提高企业员工的政治和业务素质，可以通过招聘制、考评制、轮换制等，选拔综合素质高、业务技术好、管理能力强的人员担当相应职务。强化内部控制制度实施情况的检查与考核，建立有效的激励机制，对于严格执行内部控制制度的，给予精神鼓励和物质奖励；对于违规违章的，坚决给与行政处分和经济处罚，并与职务升降挂钩。最后，国家对于拒不建立健全相应企业内部控制制度的企业，要严加惩处。为了保证企业内部控制制度能有效地发挥作用，并使之不断的得到完善，企业必须定期对内部控制制度的执行情况进行检查与考核，看企业内部控制制度是否得到有效遵循，执行中有何成绩，出现了什么问题，为什么某项内部控制制度不能执行或不能完全执行，估计可能产生或已经造成的后果。
（三）健全企业内部审计制度
在现代企业制度中，内部审计已成为内部控制制度的重要组成部分。内部审计是一种独立、客观的保证和咨询活动，其目的是增加组织的价值和改善组织的经营。它通过系统、规范的方法评价和改善组织的风险管理、控制和管理过程的有效性，帮助组织实现其目标。对当前内部审计存在的薄弱环节，企业管理者应采取有效措施，增强内部审计的权威性和独立性，真正发挥内部审计的作用；拓宽内部审计的范围，在做好财务审计工作的同时，广泛开展管理审计。内部审计工作的职责不仅包括审核会计账目，还包括稽查、评价内部控制制度是否完善和企业内部各组织机构执行制定职能的效率，并向企业最高管理部门提出报告，从而保证企业的控制制度更加完善严密。

⑺ 如何从严执行工作制度，规范工作纪律

1、要养成学习研究的习惯，融会贯通掌握制度规定。

组织工作业务范围广，政策性强，涵盖基层组织建设、发展党员、干部监督管理、干部培养选拔、公务员管理、档案管理等方方面面。近年来，中央先后制定和完善了干部选拔任用、干部个人有关事项报告、干部档案管理、干部问责等方面的制度，全面加强干部从严管理。这些制度规定需要组工干部熟悉掌握。

2、要养成严谨细致的习惯，求真务实落实制度规定。

严谨细致是一种工作态度，也是一种工作作风。严谨细致就是对待工作认真负责、一丝不苟，执行政策坚持原则、实事求是。要坚持一把尺子量到底，执行干部培养选拔、公务员管理、发展党员等制度规定时，要坚持原则立场，严格标准要求，决不能放宽条件、降低标准。

3、要养成勤勉敬业的习惯，以人为本执行制度规定。

不折不扣地执行制度规定是组织工作的基本要求，也是组工干部必须坚守的基本原则。实际工作中，我们要在保证制度规定严肃性、权威性的基础上，以人为本、创新方式，让高冷、刻板的制度规定散发出人性的光辉。

(7)健全规范各类规章制度的做法扩展阅读：

工作纪律是党组织和党员在党的各项具体工作中必须遵循的行为规则，是党组织和党员依规开展各项工作的重要保证。

对违法犯罪党员的纪律处分：

党组织在纪律审查中发现党员有贪污贿赂、滥用职权、玩忽职守、权力寻租、利益输送、徇私舞弊、浪费国家资财等违反法律涉嫌犯罪行为的，应当给予撤销党内职务、留党察看或者开除党籍处分。

组织在纪律审查中发现党员有刑法规定的行为，虽不构成犯罪但须追究党纪责任的，或者有其他违法行为，损害党、国家和人民利益的，应当视具体情节给予警告直至开除党籍处分。

党组织在纪律审查中发现党员严重违纪涉嫌违法犯罪的，原则上先作出党纪处分决定，并按照规定给予政务处分后，再移送有关国家机关依法处理。

⑻ 浅谈如何加强制度建设，提高制度执行力

1、要制定科学合理的规章制度。

科学、合理、有效的制度是协调人与人关系的最有效手段，也是管理的最有效手段。所以企业制度不在于多，在于科学、规范，在于能够被更好地遵守执行。衡量的标准有：制订制度是否有明确标准、制度是否具有实用性、制度是否符合国家法律法规、与上级要求是否合拍。

2、要规范的程序制定制度。

既然是制度就必须规范，必须符合国家法律法规的规定，不能凌驾或超越国家法律法规。要规范制度的制订程序，企业建立的各项规章制度是直接面对广大企业员工，这些制度都关系到他们的切身利益和经济效益，制度的发布更应规范、透明。应遵循以下程序：

（1）企业基层管理人员、专业管理人员、技术人员、岗位操作人员共同制订制度初稿；

（2）基层管理部门初审并修改；

（3）专业管理部门审核并签署修改意见；

（4）根据两级管理部门提出的修改意见修改初稿；

（5）基层管理人员将修改后的制度报专业管理部门审批；

（6）企业高级管理层审查，签署审批意见后的制度发布执行。

只有按照规范的程序所制订规范的制度，才能规范各项管理工作，才能保护企业员工的切身利益，才能避免以上各种问题的出现和发生。

3、要量化制度的内容。

管理是一门通过别人完成任务的艺术。管理者水平的高低，不在于能否让高素质的员工把事情办好，更重要的是让素质一般的员工把工作做好，让每一位员工在执行同一项命令时，能够按照管理者的意识，把工作保质、保量、按时完成好。

这里所说的 “保质、保量、按时”就是一个量化管理的概念。我们在制定制度的时候，制度的内容就要量化，要让企业员工知道去做什么，到哪做，什么时间做，怎么做或做到什么程度。这些内容都要在制度里明确量化，这样才能让企业的每一位员工知道工作怎么干，工作标准是什么。这样才能提高制度的执行力。

所以对于企业的所有员工，必须有一套完整的、科学的制度来约束每一个人，只要你是企业的员工，你就必须接受，而且必须按现有制度来执行、来约束自己的行为。这也就是说，在制度面前人人平等，没有制度不管的人。制度的执行标准都一样，这也是提高制度执行力的一个保障。

有了好的制度还要有规范的执行者，人的因素不可忽略，毕竟制度的执行、考核还是要由执行制度的人来完成，所以制度的执行者要一碗水端平，保证制度执行公平公正，才能真正提高制度的执行力。

4、要有严格的考核制度。

如何提高一个企业的整体管理水平，不是光有完善的制度就行了，还要有严格的考核，管理制度一经公布，就对企业组织内部任何人都具有约束力，人人都要严格遵守执行，领导也不例外。

只有领导以身作则，一旦有违反行为，同样接受处罚，坚决不搞特殊化，这样才能形成良好的企业氛围，制度建设才能真正得以贯彻实施与有效，企业的管理才能真正的提高。

5、要及时对制度进行修改。

企业的制度建设需要不断地修改和完善，否则“污水和短木板”就会成为阻碍工作的瓶颈，妨碍企业的发展。制度不是一成不变的，要根据企业的发展及生产环境的变化不断地修订、完善各项制度。制度的修订要注意及时和定期。

总结一个阶段的工作时，就要对工作过程中发现的和检查考核中发现的问题及时处理，是执行力不够的要加强考核力度，是制度有缺陷、不完善的，要组织有关人员修订完善制度，这就是制度的定期修订。

总之，科学、统一、规范的企业管理制度，可以大大提高企业的管理效力与决策能力，提高企业的竞争能力与生存能力。只有加强制度建设，克服企业制度在制订和实施过程中的难题，提高制度执行力，才能培养融洽、有序的工作环境，促使企业的健康发展与不断壮大。

(8)健全规范各类规章制度的做法扩展阅读

制度要求

没有完善的管理制度，任何先进的方法和手段都不能充分发挥作用。为了保障信息管理系统的有效运转，我们必须建立一整套信息管理制度，作为信息工作的章程和准则，使信息管理规范化。建立完善的信息管理制度主要包括以下几个方面：

1. 建立原始信息收集制度

一切与组织活动有关的信息，都应准确毫无遗漏地收集。为此，要建立相应的制度，安排专人或设立专门的机构从事原始信息收集的工作。在组织信息管理中，要对工作成绩突出的单位和个人给予必要的奖励，对那些因不负责任造成信息延误和失真，或者出于某种目的胡编乱造、提供假数据的人，要给予必要的处罚。

2. 规定信息渠道

在信息管理中，要明确规定上下级之间纵向的信息通道，同时也要明确规定同级之间横向的信息通道。建立必要的制度，明确各单位、各部门在对外提供信息方面的职责和义务，在组织内部进行合理地分工，避免重复采集和收集信息。

3. 提高信息的利用率

信息的利用率，一般指有效的信息占全部原始信息的百分率。这个百分率越高，说明信息工作的成效越大。反之，不仅在人力、物力上造成浪费，还使有用的信息得不到正常的流通。因此，必须加强信息处理机构和提高信息工作人员的业务水平，健全信息管理体系，通过专门的训练，使信息工作人员具有识别信息的能力。

同时，必须重视用科学的定量分析方法，从大量数据中找出规律，提高科学管理水平，使信息充分发挥作用。

4.建立灵敏的信息反馈系统

信息反馈是指及时发现计划和决策执行中的偏差，并且对组织进行有效地控制和调节，如果对执行中出现的偏差反应迟钝，在造成较大失误之后才发现，这样就会给工作带来损失。

因此，组织必须把管理中的追踪检查、监督和反馈摆在重要地位，严格规定监督反馈制度，定期对各种数据、信息作深入地分析，通过多种渠道，建立快速而灵敏的信息反馈系统。

招聘与任用

部门岗位有了确切的目标和明确的职能分工后，下一步就看员工执行的能力了，就需要对员工的相关能力进行评估，根据评估结果将其安置到相应的岗位上，也就是人岗匹配的问题。

这就需要在招聘时把好关，招聘环节主要是看应聘者是否达到企业岗位所需任职要求：基本工作能力、所需知识经验与技能、可培养潜力，还有其价值观、道德观等等各个方面，最重要的是对企业文化、价值观的认同感如何？

如果员工对企业发展漠不关心、内心处处与企业向背离、没有责任感和进取心，没有做好工作的愿望和动力，即使他的学历再高、经验再丰富，那么他是也不会在企业里具有较好的执行力的。这一点是目前中小型企业忽视或难以做到的。

而对于企业内部的人员调配，同样应该通过一套工具特别以往的工作表现及其绩效情况进行职业能力素质的评估并合理配置，做到人岗相配。

流程和制度

岗位人员了解自己的职责后，还应该对怎样履行其职责的流程有充分的认识，这样才能使得执行正确、及时、有效，从而避免少走弯路，提高执行的效率。另外，对于执行的流程和结果还要有制度方面的激励和约束，执行效果较好的予以正激励，执行效果没有达到要求的执行行为，应当予以负激励。

绩效管理环节

提高企业执行力，绩效管理环节非常重要，它是对执行过程以及执行结果的检验，它对于正确地执行、提高执行效率起到直接促进作用。绩效管理过程包括共同制定绩效计划、绩效辅导与沟通、绩效评价、绩效反馈与改进四个环节。

然而我们平时执行较多的只是绩效评价环节而忽视了其他三个环节，应用上也仅仅是用于对员工的奖惩。这样对于提高执行力、提高绩效的效果会大打折扣。

因为上级领导的沟通与辅导以及绩效反馈中给员工提出的问题和改进建议，对于员工认识目标、改正错误、提高执行能力最终进一步提高执行力具有不能忽视的作用。

激励环节

要保证员工按照企业的要求工作，提高执行力，激励环节必不可少，特别是及时的正激励和必要的负激励。要根据执行的表现给与不同的激励，这样有利于树立和强化正确行为的导向，矫正错误行为。

正激励包含了：薪酬奖金、旅游休假等各种奖励，还包括榜样激励、感情激励、表扬激励、目标激励、参与激励、晋升激励等各种非经济的方式。但是很多企业中却懒得使用各种非经济激励手段，而是惩罚、罚款成分较多，奖励与各种正激励的成分较少。

培训环节

大家已经认识到提高执行能力，培训环节起着非常重要的作用。培训内容可以是与执行有关的理论知识，也可以是技能的传授、经验的交流，也可以是执行理念的宣传与固化。通过培训，宣传鼓励积极执行的行为，反对消极执行不负责任的做法，使得强执行力观念深入人心。

对于企业来说，易于推行的是理论知识的培训和执行观念的推广，而真正执行技能的培训是通过知识和实际操作的不断反复强化与训练来施行的，它的培训依据是对日常绩效表现进行深层次的原因分析。提升执行技能培训的过程是一个长期的过程，其结果也是不易被明确的和明显衡量的。

文化塑造

领导要推行建设并带头塑造强执行力的企业文化，使得强执行力深入人心，并演变为日常的行为习惯。这样，强执行行为会成为员工习惯性行为，而对于较弱执行力行为则以另类视之。

值得一提的是领导要成为具有强执行力的典范，否则，一旦领导破坏了这种文化与习惯，前面所说的都会功亏一篑的。比如，在企业里的上班迟到、中午饮酒、工作场合禁烟等等，充分说明了这种示范的作用。

⑼ 如何建立健全规章制度

首先要建立企业管理体系，如：组织结构，部门设置、部门职责，岗位设置、岗位职责，工作流程（应当涵盖多个分项管理体系（如：质量管理体系、财务管理体系、人力资源管理体系、薪酬管理体系、物资管理体系、营销管理体系等）。然后，根据管理体系编制相应的程序文件和部门管理制度，这样建立起来的管理制度就比较全面和有效。

⑽ 如何完善企业的规章制度

企业管理制度完善方法：建立回(汇)报机制
1. 当上级下达工作任务后，任务受领人须在公司明确完成时间内或受领人自定预期完成的工作时间内，督促相关工作人员合作完成。在工作进程中可实时请示汇报，同时要求在规定完成的时间内必须回报工作完成情况。未完成的必须说明未完成的原因及下一步的工作计划。
2.上级负有监管执行、协调各资源帮助下属完成任务的责任。
3.下属在工作进程中有任何超出职权及能力范围等的问题可即时向上级回(汇)报以求得协助。
通过“下达→受领→→回报”形成一个完整的回路沟通机制。以提升贯彻执行力，从而达到追求更高工作效率的目的。
企业管理制度完善方法：工作内容及客户资料规范化及档案管理
1. 针对业务及采购的客户资料的资料归档尤为重要，存档的客户资料除须体现客户基本信息外，还须体现目标及成交客户的成交情况、后续跟进情况、生日、性格、兴趣爱好、价值观。如果条件允许，还须体现其客户的家庭成员的组成及上述内容(不做硬性指标要求)。
2. 拜访客户资料表则须体现拜访途径、开始和结束时间、地点、此次谈话内容简要、下次拜访议题和时间、预期达成的目标等。

3. 目的在于公司可实时监管对上述两部门的人员因工作内容、工作时间的弹性造成的监管盲区，特别是出外勤后的工作监管容易进入盲区的跟踪。同时，未防备相关客户联络人的离职，此类表格能为后续的工作人员提供一些信息，使有迹可循、有迹可查，缩短新晋人员与离职人员对应客户的导入期时长。
企业管理制度完善方法：总结制度
1. 公司员工每周进行一次总结，总结内容为上周工作亮点，不足之处。
2. 工作亮点的分享，不足之处的改进。
3. 下周工作计划的一个安排。
4. 总结报告按级呈报批复并递交至行政部保管。
企业管理制度完善方法： 会议制度
增设早会，午餐会等短会。
1.早会总时长不超过半个小时。公司主管级早会10-15分钟，部门早会10-15分钟。主要内容为总结昨天的工作，明确今天的工作内容和计划。
2. 午餐会由各部门自行组织，主要内容为部门内及工作人员当前遇到的问题通过大家集思广益，共同探讨以寻求解决问题的最佳方案;成功经验的分享，促进部门团队人员的工作能力的全面提升。
企业管理制度完善方法：制定公司未来的发展目标并明确近一年的发展规划
1.公司目标不明确间接的让公司员工失去工作动力，简单的为工作而工作。明确公司目标让员工了解自己的工作目的和意义。通过愿景目标的激励来实现公司目标进而达成员工自身的目标实现和成就感。
2.在工作中，尽可能让员工参与公司年度规划内目标的中短期目标的制定。使他们有为自己制定的目标在奋斗的快感和有参与公司决策权力的被认同感。
企业管理制度完善方法：晋升与发展
1. 公司建立自己的人才储备系统和人才梯队。在出现职位空缺及新职位时，优先考虑公司职工并发布内部招聘，执行竞争上岗的做法。
2.各层管理岗位的主要竞聘项为：
2.1 竞聘人除专业专长外有无全面统筹的能力，
2.2 公司需要专业能手，销售明星。但在主管级以上的岗位
公司更看重竞聘者的德、贤、智。公司需要能制造更多销售(采购)明星的推手来担纲管理重任。
2.3 竞聘成功的培养对象，公司将在1到3个月内对上述方面为培养者着重培养和考核。在主管部门60%以上的员工业绩由于新晋主管的努力得到提升可考虑转正，在未转正前薪资福利待遇不变。
2.4 竞聘上岗的人员必须符合一个前提要求：在本部门或公司内自行培养一个接班人能全面接管竞聘者的本职工作。
2.4.1 竞聘者申请及接班人安排情况以报告形式一并递交人事部。
3.公司及人事部将对公司内部竞聘者的竞聘情况进行保密。
4.由于公司内部管理岗位有限，为增加员工的荣誉感及某种虚
荣心的满足，建议在原有薪资待遇的前提下增设一些岗位职称，如：见习采购员、采购员、高级采购员、见习采购经理、采购经理、见习采购部经理、采购部经理。业务部及其他部门以此类推采取岗位梯队制。
企业管理制度完善方法：完善企业合理化建议制度
合理化建议制度是管理的民主化制度，是一种较为成熟和规范化的企业内部沟通制度。主要作用是鼓励在职职工直接参与管理，并可以通过上情下达让企业管理和员工保持经常性的沟通。
1.设立意见箱
2.员工及各层管理可采取匿名和署名的方式提供建议。公司每周六统一归纳交总经理审批，在下星期一以板报等形式公布批复内容及建议采纳情况。
3、被采纳的建议提供者(有署名的)，视建议的重要性给予人民币50元~100元的奖励，此项奖励不设封顶，奖金随薪资一并发放。
企业管理制度完善方法：充分授权，树立企业与员工是合作伙伴关系的理念
1. 通过完全授权的方式，可以训练员工处理问题的应变能力，而且可以将员工的创意、潜能激发出来，同时也是对员工信赖的表现。这种做法会使员工感受到企业的尊重与重视，有助于建立企业内的信赖关系，达成员工有主人翁精神的养成目标及要求。
2.监管方式：实时向主管上级会(汇)报工作进程。
3.主管上级应更多的从侧面引导、激发员工创意，以经验分享的形式适可的给予协助，营造充裕发挥能力的氛围和空间。
企业管理制度完善方法：娱乐活动
1. 在节假日，休息时间有目的的组织一些娱乐(竞赛)活动。以部门或小集体形式参加竞赛。目的在于缓解工作压力的同时提升员工的团队协作能力，对集体团队精神的进一步领悟。力求将义阳打造拥有一荣俱荣牺牲精神，一损俱损团队意识的有凝聚力的团队。