2016期货法律法规重点

A. 期货从业资格考试法律法规重点有哪些

【导读】期货从业资格考试法律法规在整个期从考试中相对来说难度比较大，》考试章节和考试内容也比较多，那么我们如何利用有限的时间进行高效的备考呢?期货从业资格考试法律法规重点有哪些呢?

第一章【分值：13%左右】

期货交易机构设立、办理事项，期货业协会的性质和组成、期货交易基本规则和针对期货交易中存在的违规违法行为的监督管理等规定尤为重要，需要考生在理解的基础上加以牢固掌握，并能在相关案例中灵活应用。综合题难度较大，并占有很大的比重，考生应予以重视。

第二章【分值：3%左右】

重点掌握保障基金的筹集、管理和监督以及使用的相关规定。

第三章【分值：8%左右】

本办法主要是对期货交易所的设立、变更与终止，组织机构，会员管理，基本业务规则，监督管理以及法律责任等做出了规定，其中，有关期货交易所的设立、变更与终止，组织机构，会员管理和基本业务规则的知识点比较多。

第四章【分值：10%左右】

本办法主要对期货公司的设立、变更与业务终止，公司治理，经纪业务规则，客户资产保护，以及对期货公司的监督管理等做出了具体规定。其中，期货公司设立、变更与业务终止的程序与实体内容要求，公司治理的相关事项，经纪业务规则、客户资产保护和资产管理等都是考查重点。

第五章【分值：3%左右】

考生要重点掌握期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格条件、任职资格的申请与核准、行为规则等内容。

第六章【分值：7%左右】

熟练掌握期货从业人员从业资格的取得和注销、期货从业人员的执业规则以及对期货从业人员的监督管理等知识点。

第七章【分值：5%左右】

期货公司首席风险官的任免与行为规范、职责与履职保障作为重点考查的内容，考生要熟练掌握。

第八章【分值：2%左右】

特别注意对数字类、日期类法条的记忆;同时，对全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司的业务规则要在理解的基础上加以牢固掌握，并能在相关案例中灵活应用。

第九章【分值：7%左右】

重点记忆风险监管指标的计算公式、指标标准以及风险监管报表的编制和披露的具体要求。

第十章【分值：4%左右】

重点掌握申请介绍业务的资格条件、业务范围及具体的业务规则部分，特别是其中的数字类、日期类条款的记忆，如关于风险控制指标标准的规定。

第十一章节【分值：3%左右】

重点章节为客户开户与交易编码申请、客户交易编码的注销以及客户资料管理与审查。

第十二章【分值：3%左右】

公司业务资格和人员从业资格和业务规则是考查的重点，需要考生熟练掌握。

第十三章【分值：2%左右】

在全面了解的基础上对关键内容重点记忆，如关于申请资产管理业务试点资格的条件和申请材料的规定，业务规范中对于客户资格、资产管理合同、双方义务的规定，以及业务管理和风险控制制度。

第十四章【分值：1%左右】

加强对金融期货投资者的可用资金、知识测试要求的得分、交易经历中的成交记录、综合性评估得分、投资经历评估等数字、日期的记忆。

第十五章【分值：6%左右】

以记忆性内容为主，考查重点主要集中在对期货从业人员执业行为基本准则、合规执业、对投资者的责任、竞业准则，以及对期货从业人员的监督及惩戒的相关规定。

第十六章【分值：1%左右】

难度较小，考生作一般了解即可。

第十七章【分值：1%左右】

在理解的基础上加以牢固掌握，并能在相关案例中加以灵活应用，注意第四条和第五条有关证券、期货交易内容的细节把握。

第十八章【分值：1%左右】

重点掌握非法设立期货交易所、证券公司、期货经纪公司的刑事责任，从事证券、期货内幕交易的刑事责任，以及其他相关刑事责任。

第十九章【分值：14%左右】

对期货纠纷案件的管辖，承担责任的主体，无效合同的认定，具体交易行为中有关民事责任的认定与处理，透支交易、强行平仓、实物交割、保证合约履行、侵权行为等民事责任的认定及处理，以及期货纠纷案件中的举证责任、保全和执行等知识点在理解的基础上加以熟练掌握，并能在相关案例中加以灵活运用。

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B. 期货交易的法律法规

国务院关于修改《期货交易管理条例》的决定国务院决定对《期货交易管理条例》作如下修改： 期货合约的买方，如果将合约持有到期，那么他有义务买入期货合约对应的标的物；而期货合约的卖方，如果将合约持有到期，那么他有义务卖出期货合约对应的标的物（有些期货合约在到期时不是进行实物交割而是结算差价，例如股指期货到期就是按照现货指数的某个平均来对在手的期货合约进行最后结算）。当然期货合约的交易者还可以选择在合约到期前进行反向买卖来冲销这种义务。
买卖期货合约的时候，双方都需要向结算所缴纳一小笔资金作为履约担保，这笔钱叫做保证金。首次买入合约叫建立多头头寸，首次卖出合约叫建立空头头寸。然后，手头的合约要进行每日结算，即逐日盯市。
建立买卖头寸（术语叫开仓）后不必一直持有到期，在股指期货合约到期前任何时候都可以做一笔反向交易，冲销原来的头寸，这笔交易叫平仓。如第一天卖出10手股指期货合约，第二天又买回10手合约。那么第一笔是开仓10手股指期货空头，第二笔是平仓10手股指期货空头。第二天当天又买入20手股指期货合约，这时变成开仓20手股指期货多头。然后再卖出其中的10手，这时叫平仓10手股指期货多头，还剩10手股指期货多头。
一天交易结束后手头没有平仓的合约叫持仓。在以上交易过程中，第一天交易后持仓是10手股指期货空头，第二天交易后持仓是10手股指期货多头。 期货市场最早萌芽于欧洲。早在古希腊和古罗马时期，就出现过中央交易场所、大宗易货交易，以及带有期货贸易性质的交易活动。当时的罗马议会大厦广场、雅典的大交易市场就曾是这样的中心交易场所。到12世纪，这种交易方式在英、法等国的发展规模很大，专业化程度也很高。 1251年，英国大宪章正式允许外国商人到英国参加季节性交易会。后来，在贸易中出现了对在途货物提前签署文件，列明商品品种、数量、价格，预交保证金购买，进而买卖文件合同的现象。1571年，英国创建了实际上第一家集中的商品市场——伦敦皇家交易所，在其原址上后来成立了伦敦国际金融期货期权交易所。其后，荷兰的阿姆斯特丹建立了第一家谷物交易所，比利时的安特卫普开设了咖啡交易所。1666年，伦敦皇家交易所毁于伦敦大火，但交易仍在当时伦敦城的几家咖啡馆中继续进行。17世纪前后，荷兰在期货交易的基础上发明了期权交易方式，在阿姆斯特丹交易中心形成了交易郁金香的期权市场。1726年，另一家商品交易所在法国巴黎诞生。
1、1848年芝加哥期货交易所产生；
2、1874年芝加哥商业交易所产生；
3、1876年伦敦金属交易所产生；
4、1885年法国期货市场产生操作方式。 1．以小博大。期货交易只需交纳5-10%的履约保证金就能完成数倍乃至数十倍的合约交易。由于期货交易保证金制度的杠杆效应，使之具有 “以小博大” 的特点，交易者可以用少量的资金进行大宗的买卖，节省大量的流动资金。
2．双向交易。期货市场中可以先买后卖，也可以先卖后买，投资方式灵活。
3．不必担心履约问题。所有期货交易都通过期货交易所进行结算，且交易所成为任何一个买者或卖者的交易对方，为每笔交易做担保。所以交易者不必担心交易的履约问题
4．市场透明。交易信息完全公开，且交易采取公开竞价方式进行，使交易者可在平等的条件下公开竞争。
5．组织严密，效率高。期货交易是一种规范化的交易，有固定的交易程序和规则，一环扣一环，环环高效运作，一笔交易通常在几秒种内即可完成。

C. 期货法律法规的内容简介

第一章：主要掌握期货交易管理条例、期货交易所、期货公司、期货交易基本规则、期货业协会、法律责任。
第二章：主要掌握期货交易所管理办法（设立、变更与终止、组织机构、会员管理、监督管理）期货公司监督管理办法（设立、变更与业务终止、公司治理、客户资产保护）期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法、期货公司首席风险官管理规定（试行）、期货从业人员管理办法、期货市场客户开户管理规定、期货公司期货投资咨询业务试行办法、期货公司金融期货结算业务试行办法、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（资格条件与业务范围）、证券期货经营机构私募资产管理办法（业务主体、业务形式、非公开募集、投资运作、信息披露终止、变更与清算）、证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定、期货公司风险监管指标管理办法（风险监管指标标准及计算要求、编制和披露、监督管理）、期货投资者保障基金管理办法（保障基金的筹集、监管、使用）、证券期货投资者适当性管理办法。
第三章：主要掌握期货从业人员执业行为准则（修订）、期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）、中国期货业协会纪律惩戒程序。
第四章：主要掌握各条款处罚标准。

D. 关于期货的相关法律法规有哪些

* 1999年06月02日 期货交易管理暂行条例
* 1999年05月25日 期货交易管理暂行条例
* 1998年08月01日 国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知
* 1996年12月25日 国务院办公厅关于中国证监会对期货市场违规行为进行行政处罚有关问题的复函
* 1996年09月02日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于1996年全国证券期货工作安排意见的通知
* 1996年02月23日 国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知
* 1995年07月20日 国务院关于批转国务院证券委员会1995年证券期货工作安排意见的通知
* 1994年09月29日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于暂停粳米、菜籽油期货交易和进一步加强期货市场管理请示的通知
* 1994年05月16日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知
* 1994年04月06日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于停止钢材、食糖煤炭期货交易请示的通知
* 1994年04月06日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于停止钢材、食糖、煤炭期货交易请示的通知
* 1993年11月14日 国务院关于坚决制止期货市场盲目发展的通知

E. 期货从业资格考试法律法规科目主要特点和备考建议

一.期货从业资格考试法律法规科目特点

《期货法律法规》内容多、杂、细、枯燥，考题灵活，需要大量的记忆，但不能机械地死记硬背。

对于期货法律法规,一要注意多归纳,往往好多章节的一些有关数字、时间、比例等具有可比性,通过画表、找异同点等方式来提高学习效率。二要灵活记忆,对于法条内容不需要过多的研究,有些法条的某些词语和语句,可能是从未见过的、可能涉及了一些自己所不知的学科名词,在这种情况下,能理解的就尽量理解,实在难以理解的,就灵活记住,考试的时候有印象就行了。三要多做题，举一反三，在重复中记忆,做题也是期货法律法规的记忆诀窍。

二.期货从业资格考试法律法规备考建议

1，制定一个适合自己的学习计划。

制定学习计划很关键,每天学习什么,学习多少内容,复习到第几个法条,要做到心中有数，天天坚持一定的学习时间。没有计划,“三天打渔,两天晒网”,到头来只能是竹篮打水一场空。

2，全面研读教材,把握教材重点

教材是根本，所有考题都是按照教材的内容进行设置的，教材中的概念不要有盲点 。教材的重点章节和重要知识点一定要掌握,要达到融会贯通,这样才能达到考试需要的水平。

3，适当做题，加强题目的练习

从某种意义上说,考试就是做题。这里可以通过真题题库来提高自己的应试能力，适当的做一些典型的习题是通过考试的最快途径，总结考试的重点和规律，发现自身的薄弱环节，从而提高学习成绩。

希望考生能多利用考试的真题训练，不断加强做题的速度，希望各位考生都能取得优异的成绩，更多关于期货从业资格考试的备考技巧，备考干货，新闻资讯等内容，小编会持续关注。

F. 期货从业考试各科考点详解，附做题建议

期货从业资格考试共包括了《期货基础知识》、《期货法律法规》两个科目，要想一次通过，无论在考点上还是技巧上都需要清晰掌握，下面我们来看看吧。
期货从业考试各科考点详解
在期货从业资格考试中，一共包括了《期货基础知识》、《期货法律法规》两个科目，《期货基础知识》科目主要特点是主要偏向于实务类知识点为主，当中涉及的公式会比较多，需要考生计算的量也比较大，试卷考题以计算类题目为主，考察的是考生对计算题快速判断及运算的专业能力。不过大家可以放心的是，《期货基础知识》科目难度并不会很高，只要考生能够将所学公式活学活用，通过做题方式加深对知识点的理解与巩固，基本问题不大。
《期货法律法规》科目方面，总体的考点内容偏向于文科类方向为主，因为教材涉及的法律法规比较多，考生需要花大量的时间和精力进行背诵、记忆，大家在复习备考时，一定要注重时间分配，并且注重方法、技巧去掌握所学的知识。
2022年期货从业考试做题建议
1、保持自信心
在每年的期货从业考试中，总会有考生因为被自己的情绪所影响而导致考试失利。所以，要想在考试中真正发挥出个人水平，时刻保持自信心是重要的前提。对于情绪不稳定的考生，可以通过自我心理暗示，分散注意力来舒缓自己的情绪，提高自信心。
2、保证每道题答题时间
期货从业各科目答题时间是非常有限的，所以考生一定要把握好每一道考题的作答时间，一旦遇到比较难的题目，可以暂时性跳过，或者通过猜测的方式去答题，千万不要为了一道题而消耗太多时间，保证在规定时间内完成所有题目。