投资管理备案条例

A. 外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法有哪些内容

第一条：为扩大对外开放，推进外商投资管理体制改革，完善法治化、国际化、便利化的营商环境，根据相关法律和规定，制定本办法。

第二条：适用于外商投资企业设立及变更的管理，未涉及国家规定实施准入特别管理措施的，适用本办法。

第三条：国务院商务主管部门负责统筹指导全国外商投资企业设立及变更备案管理工作，省级商务主管部门负责本区域的备案管理工作。

第四条：外商投资企业或其投资者需真实、准确、完整地提供备案信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。应妥善保存相关证明材料。

第五条：设立外商投资企业，在取得企业名称预核准后，应在营业执照签发前或签发后30日内，通过综合管理系统在线提交设立备案申报表及相关文件。

第六条：发生变更事项时，应在变更发生后30日内，通过综合管理系统在线提交变更备案申报表及相关文件。

第七条：办理外商投资企业设立或变更备案，需上传提交外商投资企业名称预先核准材料或营业执照等文件。

第八条：投资实际情况发生变化时，应在营业执照签发后30日内，向备案机构就变化情况履行变更备案手续。

第九条：变更后不涉及国家规定实施准入特别管理措施的，应办理备案手续，完成备案后，《外商投资企业批准证书》同时失效。

第十条：涉及准入特别管理措施的变更，需按外商投资相关法律法规办理审批手续。

第十一条：在线提交申报表及相关文件后，备案机构对信息进行核对和甄别，属于备案范围的，应在3个工作日内完成备案。

第十二条：完成备案后，外商投资企业或其投资者可凭相关材料向备案机构领取《外商投资企业设立备案回执》或《外商投资企业变更备案回执》。

第十三条：备案回执载明已提交备案申报材料、符合形式要求、备案事项、是否属于进口设备减免税范围等内容。

第十四条：商务主管部门对外商投资企业及其投资者遵守本办法情况实施监督检查。

第十五条：根据随机抽取确定检查对象和检查人员，通过公示抽查结果，提升公平规范。

第十六条：公民、法人或其他组织可举报外商投资企业或其投资者的违规行为，商务主管部门应进行检查。

第十七条：其他有关部门或司法机关在职责范围内发现违规行为，可向商务主管部门提出监督检查建议。

第十八条：对外商投资企业或其投资者启动检查的情况，包括未按要求备案、备案不实等。

第十九条：监督检查内容包括备案手续履行、信息真实性、投资领域合规性、行政处罚执行等。

第二十条：商务主管部门有权查阅或要求提供相关材料，被检查人应如实提供。

第二十一条：在监督检查过程中，不得妨碍生产经营活动，不接受财物或谋取非法利益。

第二十二条：将诚信信息记入商务部外商投资诚信档案系统，并通过公示或共享方式提供。

第二十三条：外商投资企业及其投资者可查询自身诚信信息，如发现错误，可申请修正。

第二十四条：对于违反规定的行为，商务主管部门可责令改正，并处以罚款。

第二十五条：在限制投资领域开展投资经营活动的，商务主管部门应责令改正，并处以罚款。

第二十六条：在禁止投资领域开展投资经营活动的，商务主管部门应责令改正，并处以罚款。

第二十七条：逃避、拒绝或阻挠监督检查的，商务主管部门可处以罚款。

第二十八条：在备案或监督管理过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，依法给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十九条：实施前已受理但未完成审批的设立及变更事项，应按照本办法办理备案手续。

第三十条：涉及反垄断审查的，按相关规定办理。

第三十一条：涉及国家安全审查的，按相关规定办理。备案机构在办理备案手续时，认为可能属于国家安全审查范围，应及时告知投资者并向商务部提出安全审查申请。

第三十二条：投资类外商投资企业适用本办法。

第三十三条：香港、澳门、台湾地区投资者投资不涉及特别管理措施的，参照本办法办理。

第三十四条：香港、澳门服务提供者仅投资《服务贸易协议》开放领域的，参照《港澳服务提供者在内地投资备案管理办法（试行）》办理。

第三十五条：与本办法不一致的商务部部门规章及相关文件，适用本办法。

第三十六条：自由贸易试验区、国家级经济技术开发区的相关机构依据本办法对外商投资企业及投资者实施监督检查。

第三十七条：本办法自公布之日起施行，相关试行办法同时废止。

B. 企业投资项目核准和备案管理办法

第一章总则第一条为落实企业投资自主权，规范政府对企业投资项目的核准和备案行为，实现便利、高效服务和有效管理，依法保护企业合法权益，依据《行政许可法》、《企业投资项目核准和备案管理条例》等有关法律法规，制定本办法。第二条本办法所称企业投资项目（以下简称项目），是指企业在中国境内投资建设的固定资产投资项目，包括企业使用自己筹措资金的项目，以及使用自己筹措的资金并申请使用政府投资补助或贷款贴息等的项目。

项目申请使用政府投资补助、贷款贴息的，应在履行核准或备案手续后，提出资金申请报告。第三条县级以上人民政府投资主管部门对投资项目履行综合管理职责。

县级以上人民政府其他部门依照法律、法规规定，按照本级政府规定职责分工，对投资项目履行相应管理职责。第四条根据项目不同情况，分别实行核准管理或备案管理。

对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理。其他项目实行备案管理。第五条实行核准管理的具体项目范围以及核准机关、核准权限，由国务院颁布的《政府核准的投资项目目录》（以下简称《核准目录》）确定。法律、行政法规和国务院对项目核准的范围、权限有专门规定的，从其规定。

《核准目录》由国务院投资主管部门会同有关部门研究提出，报国务院批准后实施，并根据情况适时调整。

未经国务院批准，各部门、各地区不得擅自调整《核准目录》确定的核准范围和权限。第六条除国务院另有规定外，实行备案管理的项目按照属地原则备案。

各省级政府负责制定本行政区域内的项目备案管理办法，明确备案机关及其权限。第七条依据本办法第五条第一款规定具有项目核准权限的行政机关统称项目核准机关。《核准目录》所称国务院投资主管部门是指国家发展和改革委员会；《核准目录》规定由省级政府、地方政府核准的项目，其具体项目核准机关由省级政府确定。

项目核准机关对项目进行的核准是行政许可事项，实施行政许可所需经费应当由本级财政予以保障。

依据国务院专门规定和省级政府规定具有项目备案权限的行政机关统称项目备案机关。第八条项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等，应当依法由企业自主决策、自担风险，项目核准、备案机关及其他行政机关不得非法干预企业的投资自主权。第九条项目核准、备案机关及其工作人员应当依法对项目进行核准或者备案，不得擅自增减审查条件，不得超出办理时限。第十条项目核准、备案机关应当遵循便民、高效原则，提高办事效率，提供优质服务。

项目核准、备案机关应当制定并公开服务指南，列明项目核准的申报材料及所需附件、受理方式、审查条件、办理流程、办理时限等；列明项目备案所需信息内容、办理流程等，提高工作透明度，为企业提供指导和服务。第十一条县级以上地方人民政府有关部门应当依照相关法律法规和本级政府有关规定，建立健全对项目核准、备案机关的监督制度，加强对项目核准、备案行为的监督检查。

各级政府及其有关部门应当依照相关法律法规及规定对企业从事固定资产投资活动实施监督管理。

任何单位和个人都有权对项目核准、备案、建设实施过程中的违法违规行为向有关部门检举。有关部门应当及时核实、处理。第十二条除涉及国家秘密的项目外，项目核准、备案通过全国投资项目在线审批监管平台（以下简称在线平台）实行网上受理、办理、监管和服务，实现核准、备案过程和结果的可查询、可监督。第十三条项目核准、备案机关以及其他有关部门统一使用在线平台生成的项目代码办理相关手续。

项目通过在线平台申报时，生成作为该项目整个建设周期身份标识的唯一项目代码。项目的审批信息、监管（处罚）信息，以及工程实施过程中的重要信息，统一汇集至项目代码，并与社会信用体系对接，作为后续监管的基础条件。第十四条项目核准、备案机关及有关部门应当通过在线平台公开与项目有关的发展规划、产业政策和准入标准，公开项目核准、备案等事项的办理条件、办理流程、办理时限等。

项目核准、备案机关应根据《政府信息公开条例》有关规定将核准、备案结果予以公开，不得违法违规公开重大工程的关键信息。

C. 江西省企业投资项目核准和备案管理办法

第一章总则第一条为了规范政府对企业投资项目的核准和备案行为，实现便利、高效服务和有效管理，落实企业投资自主权，根据《中华人民共和国行政许可法》《企业投资项目核准和备案管理条例》等有关法律、行政法规的规定，结合本省实际，制定本办法。第二条本办法所称企业投资项目（以下简称项目）是指企业在本省行政区域内投资建设的固定资产投资项目，包括：

（一）企业使用自己筹措资金的项目；

（二）企业使用自己筹措资金并申请使用政府投资补助或者贷款贴息等的项目。

项目申请使用政府投资补助、贷款贴息的，应当在履行核准或者备案手续后，提出资金申请报告。第三条省、设区的市、省直管试点县（市）人民政府投资主管部门以及经省人民政府授权的行政审批部门和开发区有关部门为项目核准机关。县级人民政府投资主管部门以及经省人民政府授权的行政审批部门和开发区有关部门为项目备案机关。县级以上人民政府投资主管部门对项目履行综合管理职责；其他有关部门，按照职责分工，对项目履行相应管理职责。

前款所称投资主管部门是指县级以上人民政府发展改革部门、工业和信息化部门；经省人民政府授权的行政审批部门是指设区的市、省直管试点县（市）人民政府、赣江新区实行相对集中许可权改革成立的行政审批部门。第四条对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理。省人民政府根据国务院颁布的《政府核准的投资项目目录》，制定《政府核准的投资项目目录（江西省）》，明确项目核准范围、核准机关和核准权限，并适时调整。未经省人民政府批准，各地、各部门不得调整《政府核准的投资项目目录（江西省）》确定的核准范围、核准机关和核准权限。

对前款规定以外的项目实行备案管理。实行备案管理的项目按照属地原则备案，由项目所在地县级备案机关备案。但国务院和省政府另有规定的除外。第五条项目核准、备案应当通过投资项目在线审批监管平台（以下简称在线审批监管平台）实行网上受理、办理、监管和服务，实现核准、备案过程和结果的可查询、可监督。但涉及国家秘密的项目除外。

由国务院、国务院投资主管部门核准的项目，应当通过国家在线审批监管平台办理。

本省权限内的核准项目、备案项目，应当通过江西省在线审批监管平台办理。

江西省在线审批监管平台通过政务外网与国家在线审批监管平台进行信息交换、共享。第六条项目核准、备案机关以及其他有关部门统一使用在线审批监管平台生成的项目代码办理相关手续。

项目通过在线审批监管平台申报时，生成作为该项目整个建设周期身份标识的唯一项目代码。项目的审批信息、监管（处罚）信息，以及工程实施过程中的重要信息，统一汇集至项目代码，并与江西省公共信用信息平台对接。第七条项目核准、备案机关在项目核准、备案工作中应当遵守以下规定：

（一）通过在线审批监管平台公开与项目有关的发展规划、产业政策和准入标准，公开项目核准、备案等事项的办理条件、办理流程、办理时限等，并为企业提供相关咨询服务；

（二）根据国务院《政府信息公开条例》有关规定将核准、备案结果予以公开；

（三）不得非法干预企业的投资自主权，不得擅自增减审查条件，不得超出办理时限。第八条企业投资建设固定资产投资项目，应当遵守以下规定：

（一）符合国民经济和社会发展相关规划、技术标准、产业政策、市场准入标准、资源开发、能耗与环境管理等要求；

（二）依法办理城乡规划、土地使用、环境保护、能源资源利用、安全生产等相关手续，如实提供相关材料，报告相关信息；

（三）依法履行项目核准或者备案。第九条项目核准机关对项目进行的核准是行政许可事项，实施项目核准所需经费应当由本级财政予以保障。第二章项目核准第十条企业办理项目核准手续，应当根据国家要求编制项目申请报告，取得依法应当附具的有关文件，按照规定的程序报送核准机关。企业应当对项目申请报告以及依法应当附具文件的真实性负责。

项目申请报告应当包括以下主要内容：

（一）企业基本情况，包括项目法人及各股东方情况等；

（二）拟建项目情况，包括项目名称、建设地点、建设规模、建设内容等；

（三）项目资源利用情况分析以及对生态环境的影响分析；

（四）项目对经济和社会的影响分析。

D. 项目备案管理规定

法律分析：进行项目时，需要在备案之后发出通知书。投资项目管理是投资项目的前置条件之一。具体相关内容需要参考《企业投资项目核准和备案管理条例》 。

法律依据：《企业投资项目核准和备案管理条例》 第一条为了规范政府对企业投资项目的核准和备案行为，加快转变政府的投资管理职能，落实企业投资自主权，制定本条例。《企业投资项目核准和备案管理条例》 第二条本条例所称企业投资项目（以下简称项目），是指企业在中国境内投资建设的固定资产投资项目。《企业投资项目核准和备案管理条例》 第三条对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理。具体项目范围以及核准机关、核准权限依照政府核准的投资项目目录执行。政府核准的投资项目目录由国务院投资主管部门会同国务院有关部门提出，报国务院批准后实施，并适时调整。国务院另有规定的，依照其规定。对前款规定以外的项目，实行备案管理。除国务院另有规定的，实行备案管理的项目按照属地原则备案，备案机关及其权限由省、自治区、直辖市和计划单列市人民政府规定。

E. 企业投资项目核准和备案管理条例是行政法规吗

是。国务院公布《企业投资项目核准和备案管理条例》。专弊竖家们指出，条例是国家固定资产投资领域第一部行政法规，实行核准管理的项目，企业未依照本条例对顶办理核准手续开工建设或者未按照核准的建设地点、建设规模、建设内容等进行建设的，由核准机察陵责令停止建设或者责令停产。租没大