无单放货法律责任的相关规定

⑴ 无单放货的责任归属

基于提单，至少产生两种法律关系：提单物权关系，即提单持有人对提单及其项下货物的支配关系；提单债权关系，即承运人和提单持有人之间基于提单而产生的直接权利义务关系，也就是运输合同中的权义关系。因而无单放货兼具违约和侵权的性质，这也是其责任承担的理论基础。
一责任承担的总的原则是：承运人对无单放货承担全部责任，只要没有免责事由，应负损害赔偿责任而不论主观上有无过错。这是英美法中的严格责任，也为各国法律和实践所认可，在无单放货的责任归属问题上，承运人适用严格责任已成为各国普遍适用的惯例。
二无单放货，只要无免责事由，承运人就应该对此承担全部责任；由于无单放货既违反了运输合同正确交货的义务，又侵犯了提单所表彰的物权，因而无单放货的责任也是违约责任与侵权责任的竞合，提单持有人既可提起侵权之诉，也可选择违约之诉。我国《海商法》及海牙、维斯比规则均规定，不论以合同或侵权起诉承运人，一律同等对待。
⒈承运人可否享受合同中责任限制等条款的保护?
我国以往海事司法实践中，法院在许多案件的处理上都认为：根据国际惯例，无正本提单付货是根本违约，承运人不得享受提单中免责、责任限制条款的保护。但英国上议院在Photo Proction Ltd V.Securicor transport Ltd[1980]中已经推翻了无单交货属根本违约，从而不享受责任限制的原则。Diplock大法官指出：根本违约仅是一种毁约，其法律后果与违反合同中的条件条款相同，即受害方有权选择解除合同，至于违约方是否可以享受免责和单位责任等条款的保护，完全取决于对这些条款的解释12.这个指导性的判决被以后的判决所遵从，自1980年以后，英国法院处理无单交货并不绝对剥夺其依合同条款享有的责任限制的保护，除非此种条款在法律上被认定无效。反观我国海事司法实践，此种做法殊值借鉴，一方面肯定承运人承担全部责任，另一方面并不排斥当事人关于责任减免的约定，充分尊重意思自治。我国现行《合同法》吸收了根本违约制度，无单放货可归于此种严重的违约行为，因其严重影响订立合同时期望的经济利益，致使合同目的不能实现，守约方有权解约并要求赔偿，但违约责任认定应首先看合同中免责等条款的约定，若不违背法律则应予以适用；若无类似约定，则遵从法律规定。因此，对于无单放货提起的违约之诉，虽然由于承运人大都出于“故意或明知可能造成损失”而为，按《海商法》第59条规定，丧失援引《海商法》第56或57条限制赔偿责任的规定的权利；但当事人在合同另有规定的，即事先约定在承运人故意而为时仍享有某些责任限制，本文认为应尊重当事人真实意思表示，首先适用合同中于责任限制的特殊规定。
但是，对无单放货提起的侵权之诉，承运人能否也享受责任限制?根据《海商法》第58条，如果无单放货造成的损失属于本法58条所指“货物灭失”，则不论海事请求人是否为合同一方，即使承运人与索赔方之间无运输合同关系，承运人仍可援用海商法关于承运人的抗辩理由和限制赔偿责任的规定。但是，依《海商法》第59条，承运人无单放货多属“故意或明知可能造成损失”的行为，大都丧失依本法享受责任限制的权利，而且不同于合同之诉，侵权之诉中的承运人并无另行约定限责的可能。然合同之诉中当事人关于责任限制的另行约定仅是理论意义上的可能性，无单放货的责任范围，无论是在违约或侵权，基本是相同的
⒉违约之诉的优越性
对于无单放货，多数国家法律和司法活动表明，允许当事人选择依何行诉。英国法允许当事人选择，甚至允许同时以两个理由起诉，但承运人仍按合同规定承担责任。一些大陆法系国家(包括法国)已经允许请求人在合同之诉和侵权之诉间进行选择。《海牙规则》和《维斯比规则》都已承认据侵权行为和合同提起诉讼的权利14.而依我国民法理论和司法实践，违约诉讼和侵权诉讼竞合时，允许当事人选择起诉。但大多数当事人倾向于违约之诉，因为它比侵权之诉更具优越性：
⑴比起侵权之诉，违约之诉的收货人的举证责任更轻。
⑵侵权之责存在的前提在于索赔方在侵权行为发生时必须享有其所主张的被侵犯的权利。英国上议院在The Aliakmon[1986]一案中重申在损害发生之时，索赔方若无物权则不可能得到赔偿的原则15.只有在货物发生灭失或损坏时提单持有人是货物所有人或合法占有人，才能提起侵权之诉，而这对收货人、提单持有人是不利的。
⑶侵权诉讼中当事人的纯经济损失(即间接损失)得不到赔偿，而依违约诉讼，赔偿范围可以包括如市价损失之类的纯经济损失，更有利于保护收货人的利益。

⑵ 无提单能不能放货

班轮运输中，承运人经常遇到这样的麻烦事，收货人无法提交正本提单而要求提货。 本来凭正本提单放货是天经地义的事。提单不仅是承运人签发的表示已接管货物的收据（ RECEIPT OF CARGO ），而且是所载货物的物权凭证（ DOCUMENT OF TITLE ）。这清楚地表时，即使货物已不在承运人占有或控制之下，提单持有仍可向承运人或实际占有人无条件地主张对货物的所有权。 因此，收货人不能提交有效提单，承运人就应将货交出。但这个简单的道理在实际操作过程中却未必行得通。有些船东遇到过地方上权势很大的货主，他可以指示港口当局延误船只靠泊，或者给承运人制造种种麻烦，甚至可以不通过承运人代理换取提货单，就直接从港区提走货物。如果是自行提货，那倒另当别论；而延误了船只靠泊，会令承运人感到头疼，绝大多数承运人显然不愿花费很大精力去诉诸此类官司，同时也不愿仅因一票货物而影响整船货，及至影响准班率 ---- 这关系到承运人的信誉。更多的情况，担心失去货源的船公司多半不敢开罪于货主 --- 尤其是一些大货主 --- 这在 “ 货主市场 ” 环境中表现得更为突出。 另一方面，无正本提单放货的风险对船东来说同样是巨大的。当今海运和贸易界，形形色色的诈骗活动令人眼花缭乱。承运人一旦上当，即会出现严重的后果：真正的提单持有人出现了，证明他才是货物的拥有者，并向承运人提出货物交付，而承运人自然是无货可交。于是提单持有人人禀法院，要求扣押船舶作为货物赔偿之保证 --- 船东便陷入极大的困境。更要命的是，承运人在未收回正本提单的情况下就擅自交货于人所造成的损失完全要由船东承担，保险公司和船东互保协会不会裣，并且无提单放货在各国法律中均被视为根本违约，承运人对此类官司毫不胜算。 收货人无法提交正本提单的原因，通常有以下几种情况： （ 1 ）因提单邮寄延误而出现提单到达时间迟于船舶到港时间的情况，此类情况尤其多发生在装、卸货港间距较短的短途运输。（ 2 ）提单遗失或被窃。（ 3 ）当船舶到港时，作为押汇的跟单票据的提单已到达进口地银行，只是因为汇票兑现期限的关系，收货人暂时还拿不到提单，因而造成船舶虽已到港，而收货人尚未收到提单的局面。 针对以上这些不同的情况，承运人可相对地采取以下作法： 第一，应发货人要求放货。发货人在提单延误的情况下，通过装港代理给船公司发电，请求放货给收货人。这种 “ 电放 ” 的做法在实际操作中很普遍，发货人的放货请求也为许多承运人所接受。 但是，按受并不意味着可行，一旦发生问题，真正的收货人只会向承运人提起诉讼，而承运人并不能以收货人的请求免除自己的责任。所以，承运人在接受发货的放货请求时，一定要采取相当慎重的态度。 建议承运人只有在以下两种情况下才能接受发货人的放货请求： （ 1 ）承运人已经收到装港代理收齐全套正本提单的确认书的情况下 --- 没有正本提单在外界流传，船东就不会有无提单放货的危险。（ 2 ）发货人或者收货人是承运人可以信任的老客户，并且提单是记名提单 --- 提单不可转让，也就意味着只有收货人才对货物有所有权。 第二，凭租家提单放货。此种情况下，租家（或称 “ 二船东 ” ）在承运人的提单上以发货人的名义出现。但实际操作过程中，真正流通并在银行结汇中发生作用的都是租家自己承运人名义签发的租家提单。通常的作法是，收货人凭租家提单到租家在卸货港的代理处换取承运人提单，用以向真正的承运人换取提货单（ DELIVERY ORDER ）。当然，如果租家在卸货港没有代理，他也可以在收齐全套正本船东提单的前提下，请求承运人凭正本的租家提单放货给收货人。 需要注意的是，即使使用的是租家提单，船东仍不可以掉以轻心。只要承运人未收回自己的提单，他就要承担无提单放货的风险和责任。 第三，凭银行保函放货。航运习惯中常有这样的作法，由收货人开具保证书（ LETTER OF INDEMOMIDY ），即通常所称的 “ 公司保函 ” ，凭以换取向现场提取货物的凭证 --- 提货单，以提取货物。 LOI 的形式和词名并不完全相同，但一般内容都包括：收货人保证在收到提单后立即向船公司或其代理交回这一提单承担应由收货人支付的运费及其他费用的责任；对因未交提单而提取货物所产生的一切损失承担责任等。船东对能否接受此类公司保函须持相当慎重的态度。只有收货人是多年的老客户，与船东交往密切并且信誉尚佳，其对货物的所有权不浴置疑，承运人才能接受公司保函。否则，如果收货人并不为船东所熟识，对船东而言，更保险一点的作法是要求收货人提交很行开具的提货担保书。开具提货担保书的银行可以是收货人所在地开户行或者开证行，其内容通常包括： “ 因本行 XX 号信用证项下提单尚未收到，请船公司准许收货人凭此担保书先行提取货物。因收货人为凭正本提单提货致使船公司遭受损失，收货人负赔偿责任。收货人收到提单后应立即交还船公司以换回此担保书。银行保证上述承诺之履行。 ” 银行开具的提货担保书保证了收货人的信用，因此相对于公司保函，它更容易为船公司接受。 值得注意的是，在船公司实际收回提单以前，虽然他可以根据提货担保书将因无提单交货而发生的损失转嫁给收货人或担保银行，但根据违反运输合同的义务要求，他对正当的提单持有人仍负有赔偿一切损失的风险。因此，船公司一定要尽可能早日收加提单。 上述三种处理无提单放货的方法都是在提单延误的情况下，如果提单已经跌或者被窃，或者船东对收货能否交还延误的提单持怀疑态度，应该要求提货人提供更可靠的银行保函（ BANKS GUARANTEE ）。银行保函相对于提货担保书，能给船东保函相对于提货担保书，能给船东提供更为可靠的担保。两者的主要区别在于： （ 1 ）开具的条件不一样。收货人要想开具银行保函，银行往往要冻结相当于货款的资金，而开提单担保书则不必。 （ 2 ）有权开具银行保函的银行级别往往有严格的规定。例如在我国，各商业银行的支行，除非有其上级分行的指定，否则无权出具银行保函，而只能出具提货担保书。 （ 3 ）银行保函通常都规定有效期（如 1-2 年），而提货担保书则短期行为，它规定收货人一收到正本提单即应换回提货担保书。 由此可见，银行保函相对于提货担保书，具有更强的担保效力。但由于申请、操作的手续相对比较繁琐，收货人多不愿采用，变通的作法是要求收货人抵押相当于货款的金额在承运人帐上，等提单收到后再换回。但这都要冻结收货人的一部分资金，因此除非情况紧急，收货人很少愿意采用这两种办法。 需要提醒承运人注意的是，以上作法都是在发货人无异议的情况下作出的。如果涉及发货人和收货人间的纠葛（发货人故意扣押提单不给收货人），承运人就千万不能听信收货人而无单放货。很简单，尤其在 CIF 条款下，发货人与承运人订立运输合同。他才对货物有更大的主张权。承运人若不明真相地放货给收货人，恐怕是难以向发货人交代的。

⑶ 怎么理解提单免责的问题

同学，你能不能搞懂，多听听课好不好的，你连提单是干啥的都没闹明白啊。

提单是承运人签发给托运人的，记名提单的收货人是托运人指定的，提单签发给托运人之后，托运人要把提单用其他方式快递给收货人，然后收货人凭提单取货，记名提单是不能背书的。如果，提单签发给托运人之后，托运人要求承运人停止交付或者交付其他人的，承运人必须无条件执行。此时，实际提货的人可能是无单提货的，而收货人即使凭提单也是拿不到货的，这个时候提单持有人只能按照买卖合同，追究托运人的责任，不能追究承运人的责任，

⑷ 船公司无单放货，发货人已弃货，船代已垫付运费向谁索赔

货代A一直未付款给我公司买回提单,因此我公司也一直未从船公司的代理B买回提单。货到港60天后,我公司发现此票货物已经被目的港收货人提走,随即通知船公司和货代A。A表示，找其订舱的并非发货人，也是货代公司。经过追问中间多家货代公司，最后得知实际发货人公司已经破产,此票货物做弃货处理。船公司在目的港已将此票货物违规放给收货人，由于之前船公司的代理B已经将运费预支给船公司，因此目前B是主要受害人。
由于在中国法律里“发货人”无明确概念，在讨论上述法律问题时确定谁是“托运人”才重要。根据《海商法》第42条，托运人是指：①本人或者委托他人以本人名义或者委托他人为本人，与承运人订立海上货物运输合同的人，比如提单上载明的托运人；②本人或者委托他人以本人名义或者委托他人为本人，将货物交给与海上货物运输合同有关的承运人的人，比如向承运人实际交付货物并持有指示提单，但在提单上未载明其托运人身份的人。
作为提单下承运人的船公司，存在无单放货的违约行为，即在收货人未取得并出示正本提单的情形下，船公司在目的港将货物放给收货人。托运人可凭全套正本提单向船公司索赔其因无单放货而遭受的损失。但如果船公司无单放货给收货人是经过托运人同意或追认的，则船公司无需向该托运人承担无单放货的赔偿责任。
托运人向船公司提出无单放货损失索赔的前提之一，是其必须持有全套正本提单。考虑到正本提单仍在船公司代理处，因此，托运人必须首先自船公司代理处取得全套正本提单。托运人向船公司代理索要全套正本提单时，该代理有权向其索要运费。
船公司如果想免除对托运人的无单放货赔偿责任，应取得托运人或作为托运人方的代理(本案中即你公司，因你方向船公司代理B订舱)，出具的同意货物无单放给收货人或指示货物电放给收货人的放货确认或电放保函，而不是弃货声明，以证明其无单放货是经托运人同意或追认的。如果弃货声明中包含了同意船公司无单放货给收货人或指示货物电放给收货人等内容，船公司可凭此免除赔偿责任。
依据《海商法》第69条规定，托运人应当按照约定向承运人承担运费。因此，作为提单下承运人的船公司有权向托运人索赔应付运费。实务中，因船公司代理并不是托运人方的代理，很少出现船公司代理代替托运人方向船公司垫付运费的情形。如果船公司代理B确实已向船公司支付运费，B可以船公司的名义向托运人索赔运费，或者船公司将向托运人索赔运费的权利转让给B，由B以自己名义向托运人索赔运费。
代表托运人向船公司或其代理订舱的货代(包括你公司)，无义务代托运人向船公司或其代理支付运费，除非你公司与船公司或其代理B之间订有协议，约定你公司有义务向其支付运费。

⑸ 无单放货的例外情况

一般情况下，只要出现无单放货行为，即会违反凭正本提单交付货物的合同义务，同时也侵犯了合法的提单持有人对提单项下货物的物权，造成损失，承运人应承担责任进行赔偿。然而在基本原则之外，有时尽管出现无单放货的事实，但因某些特定事由的存在，即可阻却无单放货的违法性，不产生相应的责任问题。这些免责事由大致分析如下：
1.地方法规、习惯作法。如果货物交付地的法律要求货物在无正本提单的情况下也必须交付，那么船长对无正本提单交货将不负责任。同样，如果港口的习惯作法是货物在不出示正本提单时就应交付，那么船东也不必对错误交货负责。然而，这习惯作法必须是严格意义上的，必须合理、明确、与合同相符、被广泛接受，并不和法律相抵触。但应将港口习惯作法与实践作法严格区别，符合实践作法并不足以保护船东16。
2.提单丧失物权凭证功能，可以免除承运人无单放货责任。在粤海电子有限公司诉招商局仓码运输有限公司等无正本提单交货提货纠纷案中，提单已经丧失了物权功能，提单持有人已与提货人就提单项下货物所有权的转移做出了明确约定，其所有权已转移给了提货人，提单持有人虽持有提单，但不具有对提单项下货物的所有权17。2000年8月11日最高院在回复福建省高院并抄送厦门海事法院的司法解释中也表明，福建省东海经贸股份有限公司诉韩国双龙船务公司、中国福州外轮代理公司提单纠纷一案中，提单持有人与提货人、托运人签订补充协议重新取得了提单项下货物的占有权，并从中收取了部分款项，致使提单失去了担保物权凭证的效力。故福建省东海经贸公司丧失了因无单放货向承运人索赔提单项下货款的权利。而在意大利劳民银行案[1991]中，法院判定提单已丧失物权凭证功能，故持有人也无权请求承运人将货物交付于他18。
3.如果承运人不知真正所有权人的请求而将货物交付给提单持有人，在尽了适当谨慎检查提单真实性的义务19后，承运人得解除责任；另一方面，如果承运人将货物交付给真正所有权人而未收回提单，则不受提单善意购买人的追偿20。
4.提单持有人承认。依我国司法实践，卖方虽持有提单，但认同无单放货行为并确认买方提货的合法性，则意味着卖方放弃依提单主张货物所有权的权利，卖方不得据提单主张其权利，从而承运人无单交货责任消灭。这在英美衡平法上叫做弃权/禁止翻供，弃权(waiver)是一方对合约权利的明确放弃；禁止翻供(Promissory estoppel/equitable estoppel),Lord Denning在其《法律的训诫》中将其解释为：当一人以他的言论或行为已使另一个人相信，按照他的言论或行为办事是安全的——而且的确是按照他的言论或行为办了事——的时候，就不能允许这个人对他说的话或所做的行为反悔，即使这样做对他是不公平的也应如此。广州海事法院在审理安鹏有限公司诉广州远洋运输公司等无全套正本提单放货纠纷案[1990]时认为原告未主张提货，反而电询迈然有限公司是否收到货，且在得知后者已提货后未提出异议，并同意后者延期付款的请求，判定原告行为构成对迈然公司无正本提单提货的认同，因此对原告向被告(承运人)的索赔请求不予支持，承运人无单放货的责任得以消灭。
5.提单遗失、被盗、灭失或因金融上的原因未能得到提单，提货人如能证明他是提单受让人，而且对正本提单去向做出满意解释，承运人有权将货物交给提货人，但一般应经法院公示催告程序后凭担保提货21。此种情况似乎也可视作经公示催告程序后，相关权利人若不主张权利，即可视作承认或提单已丧失物权凭证功能，因而免除承运人无单放货责任。

⑹ 货主没给货单哪些情况下货物缺件谁的责任

摘要 您好，

⑺ 指定货代擅自放提单给客人，有何责任

指定货代擅自放提单给客人，属于非法经营罪和金融诈骗罪，是违法行为。负责的指定货代一般也不敢私自放单，毕竟要承担法律责任的；根据相关法律规定可以书面通知指定货代，没有贵司的书面通知，不能放提单给国外客人。非法经营罪是指，违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
1、未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
2、买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
3、未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
4、其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
金融诈骗罪是破坏社会主义市场经济秩序罪中的罪名，是指以非法占有为目的，采用虚构事实或者隐瞒事实真相的方法，骗取公私财物或者金融机构信用，破坏金融管理秩序的行为。
《中国人共和国刑法》第二百二十五条 违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
第一百九十二条 以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下 罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，将处于五年以上十年以下有期徒刑，并将处与五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上 有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。

⑻ 国际经济法问题：承运人无单放货的法律责任

1.本案虽然是国际海上运输合同无单放货纠纷，承运人将货物交付记名收货人的行为是合法的。因为记名提单是不可转让的运输单证，不具有物权凭证效力。根据美国法律规定，承运人有理由交货给托运人在记名提单上所指定的收货人，承运人向记名提单的记名人交付货物时，不负有要求提货人出示或提交记名提单的义务。本案承运人轮船公司根据记名提单约定将货物实际交给记名收货人艺明公司，或者按照艺明公司的要求将货物实际交给其指定的陆路承运人的交货行为符合美国法律，即为适当地履行了海上运输合同中交付货物的责任，并无过错。
2.首先，本案提单是当事人双方自愿选择使用的，提单首要条款中明确约定适用美国1936年《海上货物运输法》或《海牙规则》。中国《海商法》第269条规定：“合同当事人可以选择合同适用的法律，法律另有规定的除外。当事人没有选择的，适用与合同有最密切联系的国家的法律。”这表明本案提单首要条款对法律适用的选择合法有效，应当予以适用；其次，《海牙规则》第1条规定，海牙规则仅适用于与具有物权凭证效力的运输单证相关的运输合同，本案提单是不可转让的记名提单，不具有物权凭证效力，并且海牙规则没有关于承运人对记名提单项下货物交付行为的规定。因此，本案不能适用《海牙规则》；第三，依据提单关于法律适用的约定，本案争议应当适用美国1936年《海上货物运输法》。
3．菲达厂在将提单传真发给艺明公司后，没有收到货款，说明艺明公司已经违约，菲达厂应立即通知承运人停止向提单记名收货人交付货物，同时依买卖合同起诉买方艺明公司，其损失与轮船公司无关。
4．本案中，菲达厂因其没有对外贸易经营权，所以其委托长城公司和菲利公司分别办理出口手续，所以这两个公司是菲达厂的外贸代理人。提单上记载的托运人虽是长城公司和菲利公司，但与承运人订立运输合同的实际上是菲达厂，而且最终两份正本提单的持有人也是菲达厂。

⑼ 无单放货的几个相关问题

1.记名提单是否免除凭正单提单交货义务?
Lord Diplock在Barclays Bank Ltd.V.Commissioners of Customs and Excise[1963]1 LLR 81一案中曾说，船东在没有收到正本提单情况下，没有义务把货物交给任何人，即使是记名的收货人也是如此。在没有正本提单时，除非能做出合理解释，船东有权占有货物，如果船东交付了货物，那么当提货人不是真正的货主时，船东将对此负责。22
我国《海商法》第71条在强制规定承运人凭单交货的义务时，并未将记名提单排除在外，记名提单下的承运人同样负有凭单交货的义务。法律之所以要求承运人凭正本提单放货，目的在于保证交货对象正确，以及保护提单持有人依提单对货物享有的权利，保障贸易合同履行以及履行不能时对卖方有效的救济。记名提单情况下，承运人未凭正本提单向记名收货人交付货物，尽管交货对象正确，但却使卖方失去了收取货款的保障，失去了对货物的控制和处分的权利。因此，即使是记名提单，不凭正本提单放货同样可能侵犯卖方依据提单享有的物权，也为买方逃避付款义务提供了机会；记名提单不是凭正本提单放货的例外。广州海事法院在万宝集团广州菲达电器厂诉美国总统轮船公司无正本提单交货纠纷案中，以及青岛海事法院在莱芜艾史迪生化有限公司诉海程邦达国际货运代理有限公司无单放货纠纷案中，均确认记名提单的承运人仍应凭正本提单交付货物的原则。
2.副本提单加保函放货
虽然凭正本提单放货是承运人一项严格的义务，若轻易放货可能导致承运人面临托运人、提单持有人或银行索赔，但实际情况纷繁复杂，过分强调凭正本提单交货可能导致严重后果：有时除非立即通知第三方并立即得到答复，坚持凭单放货，承运人将不得不遭受某些损失，如承担船期损失、仓储费用等；虽然无正本提单时，船东拒绝卸货而引起的滞期费，在法律上通常可以索赔，但船东不能因延滞而获利，或多或少会造受损失，至少诉讼费用无法索赔。如果延滞持续，将形成雪球效应，可能错过下一个租船合同的受载日和解约日，或是允诺了一个日期作为下一个准备装载日但无法履行诺言23。因此实践中承运人往往采用一些变通做法，若提货人出示副本提单同时提供信誉良好的、妥切的保函(即银行或其他机构出具，保证承担承运人因无单放货而产生的一切赔偿责任；并保证收货人收到正本提单后即刻交还承运人)，承运人几乎都会接受，即凭提货人出示的副本提单加担保放货。日、英、台湾地区法律都承认担保提货，并且也为各国商业习惯所认可。
我国司法实践中也对不属欺诈性质的无单放货保函予以认可(保函担保的主债是承运人与无单提货人之间的不当得利之债，只要不违反公序良俗，如恶意串通、欺诈第三人，其债权债务关系受法律保护24)。只有在承运人明知或理应知道提货人有恶意时，或明知提货人为非收货人仍允许其凭担保提货，才认定承运人构成对卖方欺诈，保函无效。
然而，承认保函效力并非承认承运人可因此免除无单放货之责，凭正本提单放货仍是其基本义务，保函有无效力都仅在承运人、保证人以及提货人之间发生作用，绝不及于包括正本提单持有人在内的第三人。无论保函效力如何，都不能免除承运人对正本提单合法持有人的法律责任。广州海事法院在德都轮无正本提单付货纠纷案的判决中采纳了此种观点，认为承运人违反凭正本提单交付货物这一国际航运界、贸易界普遍接受的惯例，给提单持有人造成经济损失，应负赔偿责任。承运人接受保函交付货物并不能免除其对提单持有人应负的责任。提货保函实质上是提货人和承运人之间的一种保证赔偿协议（Letter of Indemnity），只能约束保函的当事人，不能以保函对抗包括提单持有人在内的第三人，当提单持有人凭正本提单向承运人主张权利时，承运人应予赔偿，然后根据保函效力确定能否从出具保函者处得到补偿25。此案重申凭正本提单放货的基本原则，对无单放货保函的处理有很大的代表性。可见，凭副本提单加保函放货并非承运人的免责事由，不能将保函效力与承运人责任混为一谈。

⑽ 承运人无单放货，正本提单持有人如何索赔

一、迅速确定索赔主体和索赔方案。在实务中，当无单提货人是买方或其他第三方时，提单持有人可以选择向无正本提单提货的提货人索赔，也可以选择向承运人索赔。按照我国最高人民法院《关于第二次海事海商审判工作会议纪要》的规定，提单持有人向无单提货人索赔损失的，按侵权之诉处理。而提单持有人向承运人索赔损失的，按违约责任处理。选择侵权之诉还是违约之诉，不仅关系到索赔主体的不同，而且往往影响着该无单放货纠纷适用哪个国家的法律，继而决定了承运人是否承担责任。比如说对于记名提单是否仍需凭正本提单交付货物的问题，美国、英国和英联邦国家这些国家往往规定向不可转让提单上记载的收货人交付货物时，无须其提供提单，只需提供身份证明即可。而按我国《海商法》规定，承运人在记名提单记载的收货人未向其提供正本提单的情况下而交付货物，仍然要承担无单放货的违约责任。托运人持有正本提单，在其得知承运人无单放货后，一旦选择向无单提货人索赔，而不是向承运人索赔。此时法院往往会认为虽然承运人的无单放货行为构成违约，但托运人和收货人协商改变货款支付方式，无论此协商结果是否得到实际履行，往往意味着提单持有人对承运人无单放货的认可和对无单提货人现时占有物权的确认，从而导致所持提单的物权功能的丧失，提单持有人将面临承运人无需再承担责任的风险。由此可见，持有提单的托运人在得知无单放货发生后，确定索赔主体和索赔方案至关重要。

二、收集相关证据，尽快与责任方进行协商。1、保管好承运人签发的全套正本提单，证明自己是涉案提单的合法持有人。如果提单持有人不是提单上记载的托运人或收货人，则应收集相关证据证明其系合法取得提单。例如，在指示提单的情况下，提单持有人所持有的提单应有指示人的背书才能证明其是合法的提单持有人。2、提供初步证据，证明凭正本提单在卸货港无法提取货物的事实或者承运人凭无正本提单放货的事实。比如船舶代理、承运人或其他相关方所发出的证明货物已被提走的信函、传真、电子邮件、集装箱动态查询或提单持有人前往目的港提货不着的证据。最近，中国海事仲裁委员会上海分会裁决的一个无单放货纠纷案件，对于托运人向承运人书面询问货物下落时而承运人未予回答的行为，视为承运人无单放货的初步证据。3、证明提单持有人因无单放货行为所遭受的经济损失。我国司法实践对于提单持有人因无正本提单放货所遭受的实际损失予以保护，提单持有人可以主张如下赔偿：(1)货物装船时的价值。货物装船时的价值可以依据贸易合同约定的价格、结算单据或者核销单据确定，数额不一致的，依实际支付的货款额确定；（2）实际支付的运费和保险费；（3）实际发生的其他损失。因此，提单持有人应收集发票、报关单、国际贸易合同核销单、运费发票、保险费发票等原件。如果提单持有人没有收到货款，则应注意该笔货物项下的外汇核销单不要进行滚动核销，一旦核销，将视为提单持有人已收到足额货款的初步证据。但如果该笔货物原外核销单已经滚动核销，则提单持有人为证明自己的损失确实存在，必须提供相反证据足以推翻外汇核销单的证明结果，举证证明用于出口收汇核销的货款并非涉案货款，一般应提供下列证据：一是用于核销涉案贸易合同货款的案外出口贸易合同。二是案外出口贸易合同的国外买方支付货款的凭证。三是尚未核销的案外出口贸易合同对应的出口收汇核销单。

三、协商不成，应在时效期间内提起诉讼或仲裁。无单放货发生后，提单持有人在与承运人或其他责任人协商不成时，应注意在时效期间内提起诉讼或仲裁。按照我国的法律规定，正本提单持有人向承运人索赔损失的，时效期间为一年，从承运人应当交付货物之日起计算。时效因请求人提起诉讼、提交仲裁或者被请求人同意履行义务而中断，自中断时起，时效期间重新计算。正本提单持有人以提货人无正本提单提货或者其他责任人无正本提单放货为由提起侵权诉讼的，时效期间为二年，从正本提单持有人知道或者应当知道货物被提取或者权利被侵害之日起计算。诉讼时效因提起诉讼、当事人一方提出要求或者同意履行义务而中断。从中断时起，诉讼时效期间重新计算

四、正本提单持有人应特别注意承运人不承担无单放货责任的几种情形：1、承运人有充分证据证明正本提单持有人认可无正本提单放货。2、提单载明的卸货港所在地法律强制性规定到港的货物必须交付给当地海关或港口当局。3、目的港无人提货，承运人按照托运人的指示交付货物。4、非正本提单持有人并没有获得承运人（或其代理人）签发的提货凭证，但通过其他途径办理了海关的申报和清关手续，占有、控制了货物。5、根据我国最高人民法院《关于第二次海事海商审判工作会议纪要》的规定，如果承运人的代理人超越代理权无正本提单放货而未得到承运人的追认的，承运人不承担无单放货责任，但正本提单持有人可以向承运人的代理索赔损失。6、提单遗失、被盗、灭失或因金融上的原因未能得到提单，经法院公示催告程序后，此时提单已丧失物权凭证功能。提货人如能证明他是提单受让人，而且对正本提单去向做出合理解释，承运人凭担保将货物交付给提货人，可免除承运人无单放货责任。