金融高管法律责任

Ⅰ 金融行业高管回扣是不是违法

企业高管收受回扣是属于违法的行为，是犯法的。公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的构成受贿罪。
【法律依据】
《中华人民共和国刑法》第一百六十三条公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。

Ⅱ 公司法中的高管的法律责任有哪些

公司法中的高管的法律责任具体包括：
1、民事责任。发生转让方的股权瑕疵和受让方的支付违约情形时，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任；
2、行政责任；
3、刑事责任。包括偷税罪、挪用资金罪、职务侵占罪、企业人员受贿罪等。
【法律依据】
《中华人民共和国公司法》第一百四十七条
董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。
董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百四十九条
董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

Ⅲ 公司法中的高管的法律责任有哪些

法律分析：公司法中的高管的法律责任有：

(1)刑事责任。企业高管的犯罪主要集中在经济类犯罪，比较常见的是：偷税罪、挪用资金罪、职务侵占罪、企业人员受贿罪等。

(2)民事责任。在执行公司职务时违反法律法规，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

(3)行政责任。由于行政责任一般只是警告、罚款等，导致很多企业高管容易忽略这项责任。

法律依据：《中华人民共和国公司法》 第一百九十八条 违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以五万元以上五十万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

Ⅳ 非法集资高管是否也要被判刑

法律分析：非法集资高管判刑。单位犯非法集资罪对单位判处罚金，除了受到罚款外，公司直接负责人还要承担刑事责任，会被法院根据涉案金额和犯罪情节判刑。

法律依据：《中华人民共和国刑法》第一百九十三条 有下列情形之一，以非法占有为目的，诈骗银行或者其他金融机构的贷款，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产：

（一）编造引进资金、项目等虚假理由的；

（二）使用虚假的经济合同的；

（三）使用虚假的证明文件的；

（四）使用虚假的产权证明作担保或者超出抵押物价值重复担保的；

（五）以其他方法诈骗贷款的。

Ⅳ 公司高管应尽的法律责任有哪些

公司法中的高管的法律责任有：
1、刑事责任。包括偷税罪、挪用资金罪、职务侵占罪、企业人员受贿罪等。
2、民事责任。发生转让方的股权瑕疵和受让方的支付违约情形时，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
3、行政责任。
【法律依据】
《中华人民共和国公司法》第一百四十七条
董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。
董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百四十九条
董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

Ⅵ 金融行业企业高管参与民间借贷放贷将承担什么样的处罚

随着社会经济不断的发展，在现实生活中，我们会遇到各种各样的情况，尤其是针对于如果金融企业高管参与民间放贷将承担怎样的处罚，也是让很多网友对此表示非常疑惑的，实际上我们要知道，如果金融行业的高管参与民间借贷的情况，那么很有可能将受到最主要的处罚，就是离开这个行业，并且要追溯一定的罚金。

综上所述，我们可以明显的知道，实际上在我国银行的相关工作人员是不能够参与到民间放贷这样的情况之中去的，如果一旦被查到，那么很有可能将会导致自己的前途尽毁，将会使得自己遗憾终身。

Ⅶ 非吸的话，高管需要担什么责任吗，会不会有刑事责任

需要付法律责任。非法吸收公众存款罪是刑事犯罪，高管、经理、法定代表人、包括部分业务员都有可能要承担刑事责任。

根据《中华人民共和国刑法》：

第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

(7)金融高管法律责任扩展阅读

案例：

打着“高额返本付息”的幌子，一家名叫“易胜百”的公司从2012年开始，在不到2年的时间里吸收了1万多名投资人的41亿余元资金。但2014年9月该公司突然关张，投资人购买的理财产品统统打了水漂儿。

事后经统计，投资人共计损失32亿余元。北京晨报记者昨天获悉，包括公司法定代表人周华伟在内的12名公司高管、工作人员，因非法吸收公众存款罪获刑。

未取资质销售理财产品

经一审法院审理查明，北京易胜百投资管理有限公司成立于2012年，主要经营投资理财业务。被告人周华伟为该公司法定代表人，被告人黄振弟（化名：郭秀中）为该公司实际控制人，被告人郭秀成为该公司财务负责人之一。

易胜百公司在朝阳区国贸三期、金地中心及万通中心等地设立多个办公地点和职场，在未取得相关资质的情况下，对外销售香港股票及白银等投资理财产品。

被告人谢光贞作为该公司万通中心市场部销售总监，下辖被告人李燕、杨钢、曾力栏、李勇、刘月明、尚保国、王小坤等销售经理，销售经理下辖销售员。

被告人张宇成担任该公司万通中心市场部培训讲师，负责对公司新招录销售员的培训。2013年11月，安华联合资本公司成立，该公司的实际出资者为易胜百公司，实际人员构成及经营业务与易胜百公司相同。

Ⅷ 中国企业高管在金融危机中应付什么责任

应对金融危机，企业高管更需良好的从业道德素质时间
:2009-04-27 10:40来源:中国消费网·中国消费者报 作者:刘汉林 点击:91次
企业是推动经济社会不断向前发展为社会提供物质保障的社会公民。美国著名管理学家赫曼梅纳德说：未来社会属于企业，社会中心将是企业，因为企业将是社会的中坚力量，经济基础，左右世界的主要力量。它从谋生赢利致富的手段，转变为创造价值的工作，从而使企

企业是推动经济社会不断向前发展为社会提供物质保障的社会公民。美国著名管理学家赫曼·梅纳德说：未来社会属于企业，社会中心将是企业，因为企业将是社会的中坚力量，经济基础，左右世界的主要力量。它从谋生赢利致富的手段，转变为创造价值的工作，从而使企业成为造福于人类，改变世界文明的工具。也就是说，只有企业的不断发展与繁荣，人类社会才有充足的物质保证。而企业要扮演好社会公民角色，除了巩固产品质量，增强自我信心，履行社会责任，加强信用建设，规范品牌管理，积累声誉资本外，强化企业员工的道德素质特别是企业高管的道德素质尤其重要，它可从个体上展现出企业独特魅力，让企业熠熠生辉，使企业在激烈的市场竞争中立于不败之地,永占鳌头。日本著名企业家松下幸之助说过：一个管理者以德服人是最重要的。企业家只有做人恒于正派，做事恒于诚信，良心恒于践行，才能使自己的事业不断发展。

然而，在全国人民上下一心、和衷共济，群策群力、全力以赴应对由美国次贷危机引发的全球金融危机之际，又爆料出在我国经济社会在全面、协调和可持续的科学发展的建设过程中所需的一种资源性和原生性危机——一些企业高管缺乏相应从业道德素质，以“三鹿奶粉”事件、“古井贡高管窝案”及点名道姓攻击竞争对手等事例窥见。该事件中的主要始作俑者们都是大企业集团主要负责人，掌舵知名企业多年，各自在业界都是威名远扬。他们是集智慧、名声、地位、收入等为一体的社会宠儿和智者。但他们中有的置他人生命而不顾，有的置国家法律而不管，有的置传统道德而不闻，等等。他们的这些行为是与自己的定位和职责是不相符合的，于国际影响、国家利益、行业形象、企业发展、员工感受、家人安宁、个人得失都是不利的，是与我国全面建设小康社会的宏伟目标相背道而驰的，与自身的职业道德是不相容的。

如果说引发美国次贷危机的根源是机制和体制不配套、不衔接，那么导致该主人翁们发表和产生如此“有失偏颇的高见”和见利忘义的行为，除了来自各方面的“压力和诘难”、经不住“社会外因的诱惑”外，恐怕与个人自身道德素养的修炼程度息息相关。按理说,作为智者的他们，已修炼到“人情练达即文章，世事洞明皆学问”，“他人是我镜，万象是我师”的经世哲学，达到我们建设和谐社会所需要的“尊重自己，及于他人”的最高处世境界，也是检验我们的企业是否做到“心系国家，情为人民，利于社会”最佳体现和社会诉求。但是，事与愿违。可见，我们的一些企业高管在应对全球金融危机时，缺乏基本的从业道德素养，这种现象是不利于我们从容化解金融危机的。

道德是一种重要的社会意识形态，是具有丰富内涵的社会价值评价工具。它是关于人们思想和行为的善恶、美丑、正义与非正义、公正与偏私、诚实与虚伪、荣誉与耻辱等观念、规范、原则和标准的总和。具有规范性、舆论性、社会性、谴责性、指引性等属性。对于道德的功能，如果从个人与社会的关系角度看，道德的工具性价值在于其社会性，即道德是促进社会政治、经济、文化良性发展的重要工具。日常经验告诉我们，人们往往受到道德的限制，在想到非正义时就阻止我们不去做某些行为，而在想到义务时，就推动我们去做某些行为。实现道德的这一目标，一个重要职能是发挥自我自律。自律使人的行为在于理、利于人，合于情、守于法，通过自我规范来协调人与人之间的行为，解决人与人在交往中的利人与利己、公共利益与个人利益之间的冲突，做到“与人为善，与邻为善”，践行“人与人，人与自然和谐相处”的科学发展观。所以，卢梭说：“在由自然状态转入到公民国家状态的过程中，人类的生存状态发生了醒目的变化——正义代替了本能——他们的行动也就具有了从未有过的一种道德性。”

而且在道德自律的基础上，即使在整个社会道德缺失的情况下，一个讲道德守信用的行为主体，也会因道德的规范价值而以自己的人格魅力影响身边的人，从而在局部地区形成一个小的良性循环的道德环境，如人们引以为荣的“世外桃源”和“瑞士长存百年的无人售货摊”现象。正是以千万个有道德的社会公民为圆心而组成的若干个世外桃源，我们所要建设的和谐社会、小康社会才会实现。这其中，个体高尚的道德素质起到了规范、引领和指导的价值作用。

往往，一个具有高尚道德素质的社会主体，在现实生活中遇到这样那样的“道德困境”时，可以用“道德备忘录”来自我评价判断整个行为是否尊崇道德观念。

首先是不是合法?这不仅仅指国内法或国际法，民法或刑法，也包括各种具有规范性的制度和政策;其次是否平衡?会不会明显造成一个大赢或另一个大输?如果某个决定以牺牲他人利益来为自己或公司图利益，最终结果是大家都输，正如“零和游戏”的结局;再其次是以后我会怎样看自己?这是一个决定性的问题，如果这件事公诸于社会，我会有什么感觉?我敢不敢让我的家人知道这件事?逞一时之能，扬一时之威;彼一时心快，此一时能否持之?我今后是否会受到良心的考问。因为“清白是最舒适的枕头”、“和为贵”已是中华传统文化的精髓之一。结合“道德备忘录的三段论”，我们再从另外几个方面分析我们拟将作出的决定：一是行为主体在作出任何决定前，都应该把“决定”放在社会中去检测一下，看看是否符合社会的基本行为准则;二是行为主体在做每一件事时都不应该仅仅关心和考虑自己的利益，应想想换作别人会怎样做;三是做这样的事会给社会带来什么结果，如果结局自己不能控制、对社会只有损害而没有益处，或者只对自己有好处而对社会全是坏事，这样做值得吗?如在三鹿奶粉中添加对人体有害的物质,对企业财产中饱私囊，对民族工业品牌不负责,无端指责等，这令人多么寒心和悲怆啊;四是作出这样的决定并付之行动，社会将会用什么眼光来看待我们。导致四面楚歌，被人唾骂的事情我们千万不要去碰;五是要有策略性的规划，使自己能够有空间进退，把整个事件全部在事先纳入道德思考的范畴。所以，从道德的角度分析，要求我们的企业高管们在作出任何决策前至少要掂量是否符合社会行为规范，是否为多数人的利益着想，结果对社会是否有益处，社会大众对其行为是否赞成。这样，从道德的观点来看，至少我们在作出决定前已经考虑了受其行为影响的对方的利益和感受，即已经站在公益的一边，这是建设市场经济的道德初衷和追求。

市场经济就是要通过市场的自律调节实现等价交换，形成一种完整、稳定且能自我调节的自律体系，与此相适应的道德体系可以描述为一群理性之人在规则的限制下最大可能的追求自身的利益。在这个过程中，利益、规则和理性群体是道德博弈能够顺利实施的三个关键因素。在当代充满竞争的社会是以“谋利”为动力的“利益社会”，追求个人利益和社会价值是最强大的动力，也是人类社会走向物质富裕的前提。且市场经济增强了个体的独立性并使人们日益关注自身的利益，这种利益不仅包括各种物质利益，还包括尊重、信任、荣誉、自我满足等精神需求。

为实现其自利的目标，每个人必须遵守社会的正义法则，具有诚信、谨慎、克己自制以及强烈的责任感等道德素养，注重他人的需要，尊重他人、帮助他人、提供他人所需的产品和服务。一个人只有在这种条件下，只有投资德育提高个人的修养，他对自身利益的追求才能得到真正的实现，方能使自己内心深处的道德素质与在社会上树起的“名”和“望”相匹配。而“名望”是外在的，道德是内在的，只有内在的道德自律意识时时刻刻约束和引导我们，我们付诸实践的行为才是“有德”的行为，才符合最广大人民群众的根本利益，方能与科学发展观的核心要义相统一。

落实到实际，从层次上可以把企业高管的道德素质划分为：第一是法律意识。自己必须遵纪守法、依法经营，是企业高管道德素质的底线;第二是经济意识。企业高管从内心上要有为社会提供优质产品或良好服务的道德意识，是自己和自己所处企业奉献社会的核心;第三是社会意识。企业高管要引领企业公平、公正地开展社会活动。做到“己所不欲，勿施于人”，为自己和企业树立起良好的社会形象;第四是自我意识。我应当做什么呢，一定要定位准确，不要越位更不要错位。不要做出与自己职责不相一致的事宜;第五是慈善意识。指通过行使社会公益树立起仗义疏财的社会形象，是企业高管在承担社会责任时自愿但又带有强制性的社会义务。“五种意识”直观地反射出企业高管的综合道德涵养。企业高管具备这种高素质的道德素养不仅是企业管理理念的体现，更是社会使命的必然，是为自己和所处企业提高软性竞争力的客观需要。企业作为社会这个大家庭中提供物质需要和创造社会文明的主要成员，企业的社会公民性决定了企业的提供物质功能和担负起社会责任的双重重要任务。因此，只有企业高管建立起自己的社会公信力、信任度和美誉度的高尚道德形象，才能以自己为中心和榜样为企业营造优良的生存与发展环境，也才会使我国提出的“扩内需、保增长、保民生、保稳定”的应对全球金融危机的战略得以顺利实施和实现。

(作者单位：华中师范大学政法学院博士研究生)
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Ⅸ 公司法中关于高管的法律责任有哪些

法律分析：公司高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。司法中关于高管的法律责任有竞业限制，保密现在，以及连带责任。

法律依据：《中华人民共和国公司法》

一百四十七条 董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。

第一百四十九条 董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。