上市公司高层辞职法律责任

㈠ 上市公司高管离职后买卖原公司股份受哪些规定限制

上市公司董乱渗事、监事和高级管理人员在离职后半年内不得出让所持原公司股份。
同时，根据深交所相关业务规则规定，中小板上市公司的董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12个月内出售所持原公司股份数量占所持公司股票总数的比例不得超过50%。
创业板上市公司的董事、监事和高级管理人员在IPO上市日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得出让所持原公司股份，在IPO上市日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让所持原公司股份。
拓展资料：
股票交易基础知识
1、印花税：成交金额的1‰ 。2008年9月19日至今由向双边征收改为向出让方单边征收哗颂脊。受让者不再缴纳印花税。投资者在买卖成交后支付给财税部门的税收。上海股票及深圳股票均按实际成交金额的千分之一支付，此税收由券商代扣后由交易所统一代缴。债券与基金交易均免交此项税收。
2、证管费：约为成交金额的0.002%收取
3、证券交易经手费：A股，按成交金额的0.00696%收取；B股，按成交额双边收取0.0001%；基金，按成交额双边收取0.00975%；权证，按成交额双边收取0.0045%。
A股2、3项收费合计称为交易规费，合计收取成交金额的0.00896%，包含在券商交易佣金中。
4、过户费（从2015年8月1日起已经更改为上海和深圳都进行收取）：这樱亮是指股票成交后，更换户名所需支付的费用。
根据中国登记结算公司的发文《关于调整A股交易过户费收费标准有关事项的通知 》，从2015年8月1日起已经更改为上海和深圳都进行收取，此费用按成交金额的0.002%收取。
5、券商交易佣金：最高不超过成交金额的3‰，最低5元起，单笔交易佣金不满5元按5元收取。

㈡ 高管离职的处理技巧

导读： 企业员工的离职环节是劳动用工最重要的关口之一，不恰当的处理可能给企业带来巨大的潜在风险，高管的离职处理尤为重要。

关于高管的认定

      《公司法》第217条第（一）项的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

        这里的经理、副经理，是指本法第五十条和第一百一十四条规定的经理、副经理，在实际中，就是公司的总经理、副总经理。

高管的保密义务与员工的保密义务

       在实际工作中，常常有企业在员工入职时要求签订保密协议。高管与员工的保密义务是否有区别呢？根据《公司法》第一百四十七条、第一百四十八条的规定， 高管的保密义务是法定的 ，也就是说如果企业在聘用高管期间，高管应履行法定的保密义务。例如：第一百四十七条规定董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。第一百四十八条规定 董事、高级管理人员不得 有下列行为，其中第(七)项： 擅自披露公司秘密 。董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。

        对于员工的保密义务，需要签订保密协议或在劳动合同条款中另行约定。员工在职期间遵守保密义务，企业不必支付保密费用，但条款可以约定如果员工违反保密原则，承担相应的赔偿。企业也可以根据自身的实际情况，对何种情形属于保密原则，以及保密的等级进行详细列举。

        企业在实操过程中，应注意高管的法定保密义务，只约束高管在职期间。用人单位有必要与高管和核心研发人员 签订竞业限制协议 ，以对高管离职后最长两年的竞业限制，约定在解除或者终止劳动合同后，在竞业限制期限内按月给予经济补偿。

高管被免职不等同于解除劳动关系

      《公司法》第四十六条，董事会对股东会负责，行使下列职权：第(九)项，决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。

        如果企业仅对高管进行免职，未按照《劳动合同法》的规定对高管做出解除劳动关系的处理，将给企业带来巨大的风险。高管主动离职时，企业应当确认与其解除劳动关系，并及时开具《离职证明》。

  高管不签订劳动合同是否可主张二倍工资

         在实操过程中，部分企业存在着高管未签订劳动合同的现象，尤其从企业成立初期一起“打天下”一路携手走来的高管，不签劳动合同的情况较为普遍，许多企业在成立三年之后，渡过生存期，才逐渐完善人力资源用工风险流程制度。

        根据《劳动合同法》第八十二条，用人单位自用工之日起超过一个月不满一年未与劳动者订立书面劳动合同的，应当向劳动者每月支付二倍的工资。用人单位违反本法规定不与劳动者订立无固定期限劳动合同的，自应当订立无固定期限劳动合同之日起向劳动者每月支付二倍的工资。

        法院在审理劳动争议纠纷中，对于企业高管提出的未签合同支付二倍工资的主张，在证据规则等方面，体现出与审理普通员工案件较大的区别。有些企业的高管，岗位职责中包含了对单位盖章权限的审批或者印章的保管，对合同（包含劳动合同）签订负有决策权，所以他们主张企业未与其签订劳动合同不宜单独作为认定案件事实的依据。若高管利用管理印章的权限，伪造工资证明或劳动合同，若符合其他法条规定的情形，将按照其他法条定罪量刑。

        希望这篇文章能够给各位人力资源从业的朋友在企业劳动用工方面一些帮助

㈢ 上市公司奖给高管的东西,高管离职怎么办

上市公司高管离职时，所持的东西依旧是他的，他可以转手也可以继续持有该公司的东西。
离职，是指职工离开原职务和原工作单位的劳动法律制度。有两种情况，一种是离职休养，离职入校学习进修，停薪留职，这种离职不终止劳动法律关系；另一种是职工本人要求辞职被单位批准离职，被单位辞退离职、自动离职等，这种离职终止劳动法律关系。离职职工根据不同情况享受不同的待遇。模并
基本解释
公私机关的并码烂工作人员因退绝漏休、辞职、停职、免职、死亡等原因，脱离其所担任的职位。
引证解释
指离开职位。
《元典章·吏部·官吏不得擅离职》：“非奉圣旨，不得擅自离职。”《小说选刊》1981年第6期：“参加革命几十年了，一下子让他们离职退休，离开他们朝夕战斗的岗位，他们的心情是很不好受的。”如：离职学习。

㈣ 上市公司高管离职后减持规定

法律分析：上市公司高管离职后减持规定：上市公司高管岩谈离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

法律依据：《中华人民共和国公司法》 第一百四十一条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持中槐本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份卖枣友作出其他限制性规定。

㈤ 高管离职禁止业限制

高管离职禁止业限制：
我国《公司法》对公司高级管理人员的竞业禁止义务作了规定，未经股东会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务，公司高管违反前款规定所得的收入应当归公司所有。但按公司法的规定，公司高管竞业限制的期间，是从聘任合同的效力开始起，终于解任或辞任之时。而离职后的竞业限制义务，需要当事人双方合同约定。

笔者认为，高新企业可以通过与高管签订劳动合同及作为劳动合同附件聘请协议；竟业限制协议；知识产权保护协议（包括保密协议和制定保密制度）；期权奖励协议，股权奖励协议等一系列的合同和协议,并制定公司总经理工作细则，来约定企业高管离职后的竞业限制义务，达到保护企业的商业秘密，防止高管离职后到企业的竞争对手去工作或直接成为企业的竞争对手。

劳动合同及聘请协议

按劳动合同法的规定，企业的高管管也属于劳动者，企业必须与高管签订劳动合同。2008年劳动合同法实施后，发生了企业聘请的法定代表人以企业未与签订劳动合同为由，要求企业支付双倍工资的案件。但是，通常高新技术企业与高管均不愿意将他们之间的聘请高管的所有条件公开，而劳动合同需向有关政府部门公开，因此企业与高管之间可以采用劳动合同及作为劳动合同附件的聘请协议的形式，在聘请协议中约定双方不愿对外公开的相关事项。

按劳动合同法第23条规定，企业可以与劳动者约定竞业限制条款，并约定在解除或者终止劳动合同后，在竞业限制期限内按月给予劳动者经济补偿。按司法判例，给予经济补偿是竞业限制协议生效的条件。但劳动合同法并未就经济补偿的最低金额作出规定。中国各地地方立法机构对经济补偿最低金额分别有不同的规定。《浙江省技术秘密保护办法》第15条规定：竞业限制补偿费的标准由权利人与相关人员协商确定。没有确定的，年度补偿费按合同终止前最后一个年度该相关人员从权利人处所获得报酬总额的三分之二计算。《江苏省劳动合同条例》规定，竞业限制的年经济补偿额不得低于该劳动者离开用人单位前十二个月从该用人单位获得的报酬总额的三分之一。上海市对竞业限制经济补偿的数额持当事人约定优先的态度，并无最低限额的规定。《深圳经济特区企业技术秘密保护条例》规定：竞业禁止协议约定的补偿费按年计算不得少于该员工离开企业前最后一个年度从该企业获得的报酬总额的2/3。《德国民法典》规定，企业给付高管经济补偿的金额为在上一个年度所得的一半时，竞业禁止才对高管有约束力。

由于企业的高管收入都很高，特别是有的企业的CEO和外籍的工程师，年度工资加奖金都在人民币百万以上，有的达到数百万元。企业对所有需履行竞业限制义务的高管，如均按照收入比列支付经济补偿，有的企业难以承受。为此，建议高新企业在与高管签订聘用协议时，采用增加其他待遇的方法适当降低高管的工资；对高管而言，由于合理的税务规划，其也可以少缴个人所得税：

1】 报销相关费用：高管每月报销与企业经营管理相关的费用，如超出，则从高管个人的月收入中扣除。列支的相关费用由财务总监审批。

2】 商务用车：企业购置车辆，供高管适用，并承担车辆保险，维修和相关的汽油等费用。

3】 提供住房：企业购置住房和必要的生活家电家具，给高管使用，并承担一定的水电气费和修理费。

4】 休假旅游：企业给与高管年度休假旅游的福利待遇。

5】 其他增加高管福利待遇的方法。