提单放货的法律责任

❶ 无正本提单要不要放货

无正本提单要不要放货

在海运运输中，承运人经常遇到这样的麻烦事——收货人无法提交正本提单而要求提货。那么无正本提单要不要放货呢，希望下面的文章对你有所帮助!

本来凭正本提单放货是天经地义的事。提单不仅是承运人签发的表示已接管货物的收据(RECEIPT OF CARGO)，而且是所载货物的物权凭证(DOCUMENT OF TITLE)。这清楚地表示，即使货物已不在承运人占有或控制之下，提单持有人仍可向承运人或实际占有人无条件地主张对货物的所有权。因此，收货人不能提交正本提单，承运人就不应将货交出。

但这个简单的道理在实际操作过程中却未必行得通。有些船东遇到过地方上权势很大的货主，他可以指示港口当局延误船只靠泊，或者给承运人制造种种麻烦，甚至可以不通过承运人代理换取提货单，就直接从港区提走货物。如果是自行提货，那倒另当别论;而延误了船只靠泊，会令承运人感到头疼，绝大多数承运人显然不愿花费很大精力去诉诸此类官司，同时也不愿仅因一票货物而影响整船货，及至影响准班率，这关系到承运人的信誉。更多的情况，担心失去货源的船公司多半不敢开罪于货主，尤其是一些大货主，这在“货主市场”环境中表现得更为突出。

另一方面，无正本提单放货的风险对船东来说同样是巨大的。当今海运和贸易界，形形色色的诈骗活动令人眼花缭乱。承运人一旦上当，即会出现严重的后果：真正的提单持有人出现了，证明他才是货物的拥有者，并向承运人提出货物交付，而承运人自然是无货可交。于是提单持有人禀报法院，要求扣押船舶作为货物赔偿之保证——船东便陷入极大的困境。更要命的是，承运人在未收回正本提单的情况下就擅自交货于人所造成的损失完全要由船东承担，保险公司和船东互保协会不会受理，并且无正本提单放货在各国法律中均被视为根本违约或侵权，承运人对此类官司毫无胜算。

收货人无法提交正本提单的原因，通常有以下几种情况：

(1)因提单邮寄延误而出现提单到达时间迟于船舶到港时间的情况，此类情况尤其多发生在装、卸货港间距较短的短途运输。

(2)提单遗失或被窃。

(3)当船舶到港时，作为押汇的跟单票据的.提单已到达进口地银行，只是因为汇票兑现期限的关系，收货人暂时还拿不到提单，因而造成船舶虽已到港，而收货人尚未收到提单的局面。

针对以上不同的情况，承运人可相对地采取以下做法：

第一，应发货人要求放货。发货人在提单延误的情况下，通过装港代理给船公司发电，请求放货给收货人。这种“电放”的做法在实际操作中很普遍，发货人的放货请求也为许多承运人所接受。

但是，按受并不意味着可行，一旦发生问题，真正的收货人只会向承运人提起诉讼，而承运人并不能以收货人的请求免除自己的责任。所以，承运人在接受发货的放货请求时，一定要采取相当慎重的态度。

建议承运人只有在以下两种情况下才能接受发货人的放货请求：

(1)承运人已经收到装港代理收齐全套正本提单的确认书的情况下——没有正本提单在外界流传，船东就不会有无提单放货的危险。

(2)发货人或者收货人是承运人真正了解和可以信任的长期老客户，并且提单是记名提单——提单不可转让，也就意味着只有收货人才对货物有所有权。

第二，凭租家提单放货。此种情况下，租家(或称“二船东”)在承运人的提单上以发货人的名义出现。但实际操作过程中，真正流通并在银行结汇中发生作用的都是租家自己承运人名义签发的租家提单。通常的做法是，收货人凭租家提单到租家在卸货港的代理处换取承运人提单，用以向真正的承运人换取提货单(DELIVERY ORDER)。当然，如果租家在卸货港没有代理，他也可以在收齐全套正本船东提单的前提下，请求承运人凭正本的租家提单放货给收货人。

需要注意的是，即使使用的是租家提单，船东仍不可以掉以轻心。只要承运人未收回自己的提单，他就要承担无提单放货的风险和责任。

第三，凭银行保函放货。航运习惯中常有这样的作法，由收货人开具保证书(LETTER OF INDEMOMIDY)，即通常所称的“公司保函”，凭以换取向现场提取货物的凭证——提货单，以提取货物。LOI的形式和词名并不完全相同，但一般内容都包括：收货人保证在收到提单后立即向船公司或其代理交回这一提单承担应由收货人支付的运费及其他费用的责任;对因未交提单而提取货物所产生的一切损失承担责任等。船东对能否接受此类公司保函须持相当慎重的态度。只有收货人是多年的老客户，与船东交往密切并且有很高的信誉，其对货物的所有权不容置疑，承运人才能接受公司保函。否则，如果收货人并不为船东所熟识，对船东而言，更保险一点的做法是要求收货人提交很行开具的提货担保书。开具提货担保书的银行可以是收货人所在地开户行或者开证行，其内容通常包括：“因本行××号信用证项下提单尚未收到，请船公司准许收货人凭此担保书先行提取货物。因收货人为凭正本提单提货致使船公司遭受损失，收货人负赔偿责任。收货人收到提单后应立即交还船公司以换回此担保书。银行保证上述承诺之履行。”银行开具的提货担保书保证了收货人的信用，因此相对于公司保函，它更容易为船公司接受。

值得注意的是，在船公司实际收回提单以前，虽然他可以根据提货担保书将因无提单交货而发生的损失转嫁给收货人或担保银行，但根据违反运输合同的义务要求，他对正当的提单持有人仍负有赔偿一切损失的风险。因此，船公司一定要尽可能早日收回提单。

上述三种处理无提单放货的方法都是在提单延误的情况下，如果提单已经遗失或者被窃，或者船东对收货能否交还延误的提单持怀疑态度，应该要求提货人提供更可靠的银行保函(BANK’S GUARANTEE)。银行保函相对于公司保函，能给船东提供更为可靠的担保。

银行保函与公司保函的主要区别在于：

(1)开具的条件不一样。收货人要想开具银行保函，银行往往要冻结相当于货款的资金，而开提单担保书则不必。

(2)有权开具银行保函的银行级别往往有严格的规定。例如在我国，各商业银行的支行，除非有其上级分行的指定，否则无权出具银行保函，而只能出具提货担保书。

(3)银行保函通常都规定有效期(如1-2年)，而公司保函则是短期行为，它规定收货人收到正本提单即应换回提货担保书。

由此可见，银行保函相对于提货担保书，具有更强的担保效力。但由于申请、操作的手续相对比较繁琐，收货人多不愿采用，变通的做法是要求收货人抵押相当于货款的金额在承运人帐上，等提单收到后再换回。但这都要冻结收货人的一部分资金，因此除非情况紧急，收货人很少愿意采用这两种办法。

需要提醒承运人注意的是，以上做法都是在托运人无异议的情况下做出的。如果涉及发货人和收货人间的纠葛(发货人故意扣押提单不给收货人)，承运人就千万不能听信收货人而无单放货。很简单，尤其在CIF条款下，发货人对货物有更大的主张权。承运人若不明真相地放货给收货人，恐怕是难以向发货人交代的。

处理无提单放货会遇到各种各样不同的情形，承运人可针对不同的情况采取不同的做法。但无论如何，慎重是首要的原则，承运人要尽量争取到足够有效的担保，使自己立于不败之地。

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❷ 提货单具有的法律效力

有法律效力。提单是承运人船舶所载货物的物权凭证，具有物权效力。

❸ 怎么理解提单免责的问题

同学，你能不能搞懂，多听听课好不好的，你连提单是干啥的都没闹明白啊。

提单是承运人签发给托运人的，记名提单的收货人是托运人指定的，提单签发给托运人之后，托运人要把提单用其他方式快递给收货人，然后收货人凭提单取货，记名提单是不能背书的。如果，提单签发给托运人之后，托运人要求承运人停止交付或者交付其他人的，承运人必须无条件执行。此时，实际提货的人可能是无单提货的，而收货人即使凭提单也是拿不到货的，这个时候提单持有人只能按照买卖合同，追究托运人的责任，不能追究承运人的责任，

❹ 无单放货的法律责任

一、 无单放货的性质

无单放货，又叫无正本提单放货，是指国际贸易中货物运输承担者把其承运的货物交给未持有正本提单的收货人。

关于无单放货的性质有很大争论，本律师认为无正本提单放货属于违约和侵权的竞合。一方面，承运人签发提单，不仅是收到承运货物的证据，同时其与提单持有人形成了运输合同关系，承运人必须把货物安全送到目的港并正确交货，才可以视为完全履行完毕运输合同；而无单放货，承运人在未提交正本提单的情况下交货给收货人，未履行正确交货的义务，应属于违反提单所体现的运输合同义务。另一方面，无单放货也侵犯了正本提单持有人对提单项下货物享有的物权。对于卖方，其享有货物所有权，若买方不付款赎单，货物所有权并未转移，卖方对其货物享有中途停运权和处分权；对于质押银行，其享有对货物的担保物权，提单成为买卖合同货款的担保凭证，若买方不付款，银行有权对提单项下货物行使留置权。因此，承运人将货物交给无正本提单的收货人，将损害卖方或银行对于货物享有的合法权利，不但违反运输合同中应有的交货义务，同时也构成侵权。正如Denning大法官在Sze Hai Tong Bank V.Rambler Cycle Co.〔1959〕一案中指出：“航运公司没有将货物交付给对此票货物享有权利的人，他将因此而负担违约责任。如果他没有凭正本提单付货而将货物交付予无权享有此票货物的人，他将因此而负有债权之责。”[ 4]

二、无单放货行为的界定，典型样态原因及抗辩

1、无单放货行为的认定标准：

判定承运人无单放货行为是否已完成应以提单下的货物是否完成法律意义上的交付而非物理意义上的交付，即承运人向提货人出具提货单这一行为为标准。而提货人在提货当中的行为对承运人无单放货并无影响。

2、目前无单放货主要形式及原因：

（1）货抵目的港，承运人凭保函将货物交给提单所载收货人以

外的第三人。

（2）由于目前航海科技的发展，航速高的航程短，单据流转速

度慢，承运人为减少港口费用，开始投入新的航次，而将货物放给无正本提单的持有人。

（3）承运人与提货人恶意串通欺诈正本提单的持有人。

3、对于无单放货行为的不同定性，直接关系到当事人权利义务

的定以及诉讼的结果。对此，司法界和学术界有如下观点：

（1）法律规定说：该说认为收货人取得权利乃基于法律规定，收货人取得权利时，托运人权利处于休止状态，故承运人无单放货是因不履行法律规定产生之债中的债务所致，宜视为违约行为[5]。此说显然违背了违约责任的前提即必须有合法有效的合同存在，依法律规定而生之债自然不会产生违约责任。
（2）默示合同说：该说认为托运人以外的提单持有人与承运人之间的关系是独立于承托双方之间的运输合同之外的一种新的运输合同关系，是基于法律规定产生。该说置当事人合意于不顾，并混淆了合同之债与因单方行为产生之债的异同性。
（3）代理说：该说认为运输合同是承运人和收货人订立的，具体签订合同的托运人只是代理收货人行事。实际上，这种情况仅适用于记名提单和FOB合同[6]。
（4）第三人契约说：现在较为流行的观点是：当托运人和收货人不是同一人时，托运人是为收货人利益订立运输合同。
但仔细分析就会发现此说并不能成立，依利他合同的效力，收货人权利义务完全取决于承托双方的约定，而且收货人的权利受承运人对托运人的一切抗辩的对抗，这不利于保护收货人的合法权益，也不符合凭清洁提单即可向承运人提货或索赔的原则。
（5）让与说：该说认为，提单的转让即意味着运输合同的让与，收货人则承受了原承运人和托运人之间的运输合同关系，但依债权让与理论，让与人应就此退出债的关系[27]。而实际上托运人与承运人之间的运输合同关系并不因此解除，且收货人受让的权利义务可能与托运人不同。英国1845年Thompson V.Doming案的判决指出：“没有什么能证明提单在任何商业习惯下可以转让合同，提单只转让物权，不转让合同。”[7]

三、关于无单放货的法律责任

1、如前所述，提单具有三大法律性质：货物收据、合同证明、

所有权凭证，这彰显了提单在物的关系和债的关系上的双重效力。无单放货破坏了彰显于提单之上的法律关系，应具有物上和债上的双重性质。

根据提单所代表和证明的海上货物运输合同，承运人有义务妥善照管和运输货物，在目的港将货物交给提示正本提单的人。今承运人无视这一义务，将货物交于他人，显然已剥夺了托运人和合法提单人等作为合同一方根据合同有权期待得到的东西。该行为属于致使不能实现合同目的的违约行为，是《合同法》第94条规定的当事人可以以解除合同作为救济的最严重的违约行为之一。同时，承运人在运输期间对货物实施的占有，是依合同的无权占有。根据提单所有权凭证的性质，正本提单才是所有权的充分证据。承运人无正本提单擅自处分获五，将货物交于他人，使合法持单人的物上请求权落空，无法对提单项下货物实施占有、使用、收益和处分。这显然又侵犯了合法持单人的所有权，又构成侵权。可见，承运人的无单放货行为，具有违约和侵权的双重特征，必将产生违约责任和侵权责任的竞合。所以，合法将持单人对承运人或可根据合同要求实际履约或赔偿损失，或可根据所有权要求返还原物或赔偿价款及相应损失，并有依两种诉由之一提起诉讼的权利。
2、笔者认为 违约之诉相对更具有优越性
对于无单放货，多数国家法律和司法活动表明，允许当事人选择依何行诉。英国法允许当事人选择，甚至允许同时以两个理由起诉，但承运人仍按合同规定承担责任。一些大陆法系国家(包括法国)已经允许请求人在合同之诉和侵权之诉间进行选择。《海牙规则》和《维斯比规则》都已承认据侵权行为和合同提起诉讼的权利[8]。而依我国民法理论和司法实践，违约诉讼和侵权诉讼竞合时，允许当事人选择起诉。

实践中大多数当事人倾向于违约之诉，因为它比侵权之诉更具优越性：
（1）比起侵权之诉，违约之诉的收货人的举证责任更轻。
（2）侵权之责存在的前提在于索赔方在侵权行为发生时必须享有其所主张的被侵犯的权利。英国上议院在The Aliakmon〔1986〕一案中重申在损害发生之时，索赔方若无物权则不可能得到赔偿的原则[9]。只有在货物发生灭失或损坏时提单持有人是货物所有人或合法占有人，才能提起侵权之诉，而这对收货人、提单持有人是不利的。
（3）侵权诉讼中当事人的纯经济损失(即间接损失)得不到赔偿，而依违约诉讼，赔偿范围可以包括如市价损失之类的纯经济损失，更有利于保护收货人的利益。

❺ 货代放货基本原则

货代放货基本原则

提单的合法持有人可以是托运人，收货人，银行或提单受让方，而且这种故意行为很可能得不到责任保险的保障。那么，下面是由我为大家分享货代放货基本原则，欢迎大家阅读浏览。

一、无正本提单放货

有时代理人可能被指示或要求在没有收到正本提单的情况下交付货物。这种做法的风险相当大,因此需要格外小心。向非持有正本提单的一方交付货物的行为违反了提单合同，提单的合法持有人可以控告船东，无船承运人或错误交付货物的一方。提单的合法持有人可以是托运人，收货人，银行或提单受让方，而且这种故意行为很可能得不到责任保险的保障。

1、需要对任何无正本提单放货的请求报告上级经理–该人应该签署文件或单据以批准放货。

2、从正确的委托人处取得书面授权–在没有收到正本提单作为交换

前代理人不得自行作出是否放货的决定。代理人必须每一次都取得委托人的书面授权。此外还必须特别注意确定正确委托人或多个委托人的身份以便代理人可从其处获得授权性指示。代理可能作为两方的代理，如船东一方和无船承运人一方。无船承运人指示无正本提单放货可能会损害船东的利益，此时船东有权就其损失向其代理索赔。

3、确定书面授权并有“无正本提单放货”字样。

4、取得发货人的书面同意--直接取得或通过委托人取得，以将货物交付给提货方。注意发货人可能仍是货主而正在等待收货人支付货款并换取正本提单。

5、检查所有要求无正本提单放货的授权或指示的`真实性。

6、确保提单上的通知方接到了通知–若提单并未显示通知方，代理人应向承运人询问此信息。无船承运人可能就是委托人也可能不是。

7、不要接受提单的传真件或复印件–这并不能证明收货人就已经持有了正本提单。接受来自装货港代理的无正本提单放货的要求–永远向您的委托人要求确认。

二、凭正本提单放货原则及程序

1、核对提单是否为无船承运人提单HB/L。收回无船承运人提单。船公司提单OB/L交回船公司(代理)来换取提货单。

2、确认所有的费用已经结清。

3、提单收货人是凭托运人还是银行的指示托运人或银行是否已将提单背书给了提货人并且该提货人是否也作了背书。

4、是否是海运单(SEAWAYBILL)

与提单不同的是海运单不是物权凭证并且收货人无须提供正本文件。货运代理的职责一般仅限于核对提货方的身份并确认提货方就是指定的收货人。但是为谨慎起见可以要求提货人提供海运单的复印件或货物到达通知。

5、是否是记名/不可转让提单。

如果提单上的收货人为指定名称而不是凭指示，则该提单就是不可转让提单(或称记名提单)。有些国家记名提单和海运单下的交货是一样的。

必须有委托人的授权因为该提单所适用的法律可能不允许无正本提单放货。

6、检查以下部分：

(1)日期和提单号是不是和货物清单一致。

(2)是否已签署。未经签署的提单可能是修改过的副本或伪造的。

(3)签名是否和档案内保存的授权签名一致。

(4)提单修改处是否经盖章和授权签字。如对修改部分的真实性有怀疑可将提单副本传真给装货港代理或委托人要求确认。

(5)背书看上去是否真实,背书人是否有资格。

(6)集装箱号号/铅封号号码是否和货物清单一致。

(7)货物描述/包装件数确认。防止把一个集装箱内不同提单下的货物误交给了一个货主。

(8)多份提单下的一批散装货。散装货物易受测量错误或耗损的影响,因此不要为一批散装货物签发标有精确数量的分开提货单PartDeliveryOrder)。

(9)托运人/收货人/通知方是否和货物清单一致。

(10)完成以上检查在签发提货单前应先在交回的正本提单上用大红色字体标上已完成“accomplished”字样。

三、凭担保函放货

委托人可能会授权货运代理在没有任何证明文件或者只在有担保函的情况下放货。但取得了担保函并不能解除承运人对货物所有人的责任，它仅仅规定出具该担保函的相关方在承运人必须赔偿给正本提单持有人时补偿其相应的金额。如果需要接受担保函，代理还有责任确定担保函的措辞和签署都是正确的，以及确定在必要时有银行的加签。需要对任何无正本提单的放货要求报告上级经理-签署文件或单据以批准。

1、基于担保函放货应先从正确的委托人处取得书面授权

2、取得货物所有人的书面授权

3、取得委托人就担保函的措辞/时效/金额/保证，如银行的加签的明确书面授权。

4、确保担保函中提及的货物详细资料与提单/货物清单上所载内容一致。

5、确保担保函能补偿所有因该无单放货而可能受到损害的当事方–包括委托人，可能是航运公司或无船承运人，代理本身，发货港代理以及所有他们的分代理。担保函不应该仅限于合同下的索赔，还应该包括一般民事法律下的索赔。

6、将担保函存放在安全的地方。保留一份纪录并尽力从收货人处取得正本提单。若在一定期限内，比如一个月内尚未取得提单，则应通知委托人并请求指示检查担保函的真实性。伪造提单的现象并不罕见，这一点应包括与加签银行确认对方确实就该担保函进行了加签。

7、不要接受担保函的传真件或复印件。担保函的作用依靠其出具方的诚信。

四、其他防范措施

1、货物清单–Manifest

有任何修正都要马上更新货物清单–承运人或其代理在装货港出具的货物清单，不管是一般文本还是电子文本的应时刻更新。

2、当在收到任何关于放货的指示后立即通知进口业务人员–如由运费预付变更为运费到付。在目的港扣货的指示或者收货人的变更任何耽搁都可能导致重要指示在货物已被交付以后才到达进口业务人员处。

3、提货单–DeliveryOrders

将提货单复印件和相应的提单一起归入航次文档中，最好根据船舶/航次/提单号的顺序对文件进行归档。将文件副本转送至有关码头或仓库–可以发送一份传真或电子邮件告知提货单的具体内容以帮助完成有关手续但仓库不应以此来代替正本文件。

4、晚上和办公室无人时，如午饭时间，空白提货单和已签署的提货单都应锁好。

5、不要把提货单留在外面供人自行提取

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