公司高管刑事法律风险防控

Ⅰ 如何防范刑事法律风险

提高警抄惕，依法做事，做守法公民。
面临刑事危机的自我保护
1、从容面对刑事危机
克服恐慌、不轻信承诺、第一时间咨询、律师尽早介入
2、掌握基本的法律概念
单位犯罪和个人犯罪、主从犯、自首和坦白、逃匿对定性的影响
3、证据是防范刑事风险的首要条件
无需自证、谨慎提交书面材料、为关键事实准备好合理的解释
4、充分认识口供笔录对刑事案例的影响
笔录可以修改、看清楚再签字、防止诱供、逼供特审侧谎
5、人身权利的自我保护
拘留逮捕、取保候审、保证金、财产扣押与追脏、传唤

Ⅱ 董事长的刑事风险有哪些

董事长法律风险对于企业、社会和个人都有巨大的破坏力。对于企业而言，由于董事长掌握着公司的控制权，其一举一动决定公司的生死存亡，董事长法律风险往往会引起公司信任危机爆发，从而引发资金链断裂等一系列连锁反应。对于社会而言，董事长法律风险往往涉及到利益的方方面面，从上下游的经销商供货商到公司的顾客到公司的员工，影响巨大，而且董事长法律风险总是被触发，其他的经营主体就会进行财产转移和消极经营，这对经济发展无疑是重大创伤。对于个人而言，董事长是社会精英和中坚力量，其面临法律风险是对人才的浪费，更何况会导致财产减损、身陷囹圄。
宏观法律风险的来源主要有：1、法律变迁。我国法律制度当前正处于快速建设中，法律制度的立改废将在很长一段时间内存续，与此相比，董事长的行动方案或行为也会合法或灰色演变为违法发甚至犯罪。例如企业对公众发行股票，在1993年前是是不禁止的，1993年后则须经批准，而到1997年却被列入犯罪。又如恶意欠薪，2011年只承担行政责任，而2011年后上升为刑事处罚。2、法律不确定性。首先是立法技术差所引起的法律文字表达有歧义、法条之间自相矛盾，其次是由于地域差别，法官和执法机关在法律适用上往往差别很大，第三由于业务水平差别，不同法官和执法机关有不同法律选择。最后是非法律因素如政治因素的影响。3、法律过严。目前中国经济生活中行为的不规范性是一种普遍的现象，这就显示法律规则本身以及支持条件出了问题，由于司法资源的有限性，司法机关会进行选择性执法，抓你肯定没错，不抓你可以睁一只眼闭一只眼，从而为普遍违法的董事长增加了难确定的因素。4、经济转型。由计划经济到市场经济的二十年，我国大体经历了价格双轨制、增量改革、试验性改革、微观改革走在宏观改革前面、经济改革走在政治改革之前五个历程，每一个历程对于董事长来说都充满法律风险。5、政治转型。政治转型在宏观上由以阶级斗争为纲转为以经济建设为中心，在微观上体现为地方官员围绕GDP进行的晋升锦标赛模式，如果公司成为官员为升迁而确定的政绩工程，则其因非常规经营而存在大量法律风险，此外，官员为升迁导致的财政虚空会采取赞助、查税、行政处罚等方式转嫁给公司。6、政策调控。我国的政策在发展中处于重要地位，甚至决定各个领域的走向，“生于政策、死于政策”是很多董事长的真实写照。由于政策具有随意性大、变动频繁、可能超前或滞后、政策歧视等特性，会使董事长面临大量法律风险。7、民营企业不公平待遇。民营企业在准入环境、融资环境、行政环境等诸多方面受到法律行政法规的限制，但往往会突破这些限制，从而导致很大的法律风险。
微观法律风险的主要来源有：1、依附权力。官员通过权力寻租获得利益，企业通过政府支持高歌猛进，一旦所攀附的权贵倒台，董事长很难置身事外。2、产权不清。由于合伙企业与公司制企混同、股份结构不合理、公司财产与个人家庭财产混同、隐名股东与名义股东混同、借贷关系与股东关系混同、重组整合存在产权不清等问题，从而导致董事长法律风险。3、非法经营。一是走私，利用境内外产品的差价，大肆走私，扰乱国内市场，偷逃国家关税，谋取巨额暴利；二是涉黑，如组织卖淫、赌博，大都与黑社会性质组织有关；三是传销。传销活动不仅骗人钱财，而且危害社会稳定，颠覆社会道德。4、侵占挪用。许多董事长尤其是民营企业，不区分企业和个人财产，随意从企业取用，还有企业无视企业管理制度，在自己控制的多家企业之间随意调拨使用资金，而不知道如此做法属于侵占挪用。5、弄虚作假。有的董事长为了企业做大做强，往往虚报虚构注册资本或者抽逃注册资本，有的董事长为了上市进行虚假操作包装，上市后又进行虚假报表进行虚假陈述，或者直接操控市场价格。6、偷逃税收。偷税漏税是企业的红线。有的虚开增值税发票，有的虚开抵扣税发票，而且呈专业化企业化规模化趋势。7、非法融资。有的盲目扩张或者管理不善导致资金紧张而骗取银行贷款构成贷款诈骗罪，有的利用信用证的时间差采取变通方式融资构成信用证诈骗罪，有的承诺高息吸收社会资金构成非法吸收公众存款罪，有的向社会作出无法实现的承诺非法集资构成集资诈骗罪。8、合同诈骗。通过夸大事实或隐瞒真相来达到自己的目的，一旦合同无法履行，就会构成合同诈骗。9、对抗国家。长期生活在特权圈子容易滋生法外犯事不受处罚的幻觉，并在官匪勾结的笼罩下走上寻衅滋事、妨害作证私藏枪支弹药甚至黑社会犯罪的道路。10、跳槽辞职。如果尚未脱离关系从事与原公司业务相关，会承担公司法所规定的法律责任，如果利在原公司的核心技术和核心资源也要承担相应的法律责任。11、公司治理。公司治理结构要明确股东、董事和经理人员的权利义务关系，否则极易导致犯罪。

Ⅲ 如何防范企业经营中的刑事法律风险

一、防范产品质量出现大的问题，避免触犯【生产、销售伪劣商品罪】专。

运用ISO质量管理属体系和ICE8000诚信管理体系，防范产品质量出现大的问题。ISO质量管理体系，可以防范生产流程的重大瑕疵，导致质量出现重大问题。此外，什么问题发生前必有前兆，ICE8000诚信管理体系在保障员工遵守诚信原则行事的同时，有制度保障其可以快速将其发现的危机前兆，及时反馈到企业最高管理者，以及时防范产品质量出现大的问题。
二、防范税务问题，避免触犯【偷税罪】。
主观上不能有偷税的故意。客观上，加强财务人员的遴选和与税务人员沟通请示，防范因过失导致的偷税风险。
三、让自己的财务与企业财务明显隔离，避免触犯【职务侵占罪】。
因为高管人员有权利支配企业财产，有时候因公出差等借款没有及时报销，长期累积后，形成高管人员对企业的较高欠款。一旦企业出现领导人换界或企业出现破产事宜，则有可能被追究责任。
四、遵守党中央国务院和法律有关反腐败的要求，避免触犯【行贿罪】。
五、遵守环境保护的有关法律，避免触犯【破坏环境资源保护罪】。

Ⅳ 企业法律风险防范培训心得体会

参加“企业法律审核专题研讨会暨合同风险防范培训会”的心得体会1
10月8日至10月9日，有幸参加股份有限公司的“企业法律审核专题研讨会暨合同风险防范培训会”，收获颇多，感悟也颇多。作为项目上的一个经营管理人员，要牵涉大量的经济合同，通过这次会议的学习，让我系统地了解到企业法律总顾问整个体系，企业法律顾问在企业经营中所发挥的重大作用，从而思考作为项目合同管理人员，如何构建合同风险防范体系，为今后做好项目经营工作，增强企业的风险防范，提高企业项目盈利能力作出贡献。
一、企业法律总顾问的定义及基本定位
企业总法律顾问，是指取得企业法律顾问执业资格，由企业聘任，专门从事企业法律事务工作的企业内部高级管理专业人员。企业总法律顾问对企业法人代表人或总经理负责，其主要职责是参与企业重大经营决策，并依法提出法律意见，保证企业合法合规经营，维护企业和出资人的合法权益。企业法律总顾问是连结协调企业高层管理者，各业业务管理部门和法律事务部门的重要纽带。
二、合同管理过程中的法律审核重点
1、合同主体的合法性
关于施工项目，其合同主体的合法性，主要是指分包商、材料供应商的合法性，对其合法性的审核，主要审核其企业营业执照、资质证书、安全生产许可证、授权、财务能力及履约能力等方面。尤其注意资质的承揽范围是否满足工程分包的需要。因此，在引进分包商时，一定要对分包商进行资格审查，合格了再根据需要引进。
2、合同条款的合法性
合同条款的合法性，主要审查是否违反了国家法律法规的规定，是否危害了企业的利益，产生纠纷的处理方式等方面。
3、合同签订的审核流程
合同签订前，其合同文本必须经过各专业部门会签或会议审核，报领导审批后方可进行签订。
三、保障措施
1、领导重视。唯有领导重视经营过程中的法律审核，营造一个“依法治企”的大环境，推广全员法律审核，让企业所有员工都自觉地遵守法律审核，完善法律审核的程序，才能更好地开展法律审核工作。
2、制度体系。法律审核的长效机制必须有科学的制度来维持。因此，制定一套完整、科学、全面的制度体系相当重要。
3、人员素质。法务人员需要有全面的知识体系，熟悉企业的经营管理和运作模式，才能更好地开展法律审核工作。法务人员更要坚持学无止境，学无边界的态度，带动企业全员学习，打造学习型企业，法制化企业。
企业合同法律风险防范
建筑施工企业的主要经营内容就是建筑工程投资、承包施工任务。要投资、要承包施工任务，就离不开合同。建筑施工企业使用的合同不仅种类多，而且数量多，无处不在。
所以上海企业法律顾问在建筑行业中加强员工，特别是中高层管理人员的法律知识培训，培养法律思维、强化法律意识、提高法律素质。加强市场开发人员、财务管理人员、人力资源管理人员、物资管理人员、质量安全管理人员、合同管理人员的法律风险培训等;通过参与合同起草、审查合同条文、参加合同谈判、监督合同履行等企业合同的全过程管理来强化企业的合同信用，同时通过对企业合同的审查，防范企业合同风险;通过指导企业建立健全各项生产经营制度，及时收集保存对外经营证据，从而在今后处理纠纷时使企业处于有利的地位。企业在合同管理、生产经营管理、招投标等各方面都有了法律顾问的把关，避免了法律漏洞，也就使其他单位或个人没有空子可钻，不得不自觉履约，从而也就有效预防了纠纷的发生。今后即使发生诉讼纠纷，由于已做到“未雨绸缪、有备无患”，也将使企业在诉讼中处于不败之地。
规避经营风险作用。企业在生产经营过程中，风险总是不可避免的，建筑施工企业遇到的风险更大、更多。将经营风险降低到最小直至规避掉，是每个企业的共同愿望。那如何才能将风险降低到最小或直至规避掉呢?这就需要企业法律顾问的帮助。上海企业法律顾问作为企业法律事务专业人员，在常年从事施工企业内部法律工作过程中，积累了丰富的经验，对本企业经营活动潜在的风险有着比他人更深刻的认识，从而直接可以为企业提供参谋。另外，上海企业法律顾问认为有必要时，
“挡箭牌”作用。法律顾问是企业处理人情关系的“挡箭牌”。人情关系大多会有利于企业的发展，但有时却会严重影响企业的经营。有了法律顾问，在碰到类似情况时，企业负责人就可以理直气壮地说“这事我也拿不准主意，我们有法律顾问，要先征求法律顾问的意见”，巧妙地予以推托。上海法律顾问作为企业的法律事项代言人，在企业遇到各种刁难和麻烦时，不仅可以为企业提供法律依据，而且可以直接为企业出面处理。有了法律顾问，企业负责人可以“有事找我们的法律顾问谈”为由，对不愿直接见面的当事人予以回避。
对执法不守法的震慑作用。施工企业在工程实施过程中，经常遇到业主、地方政府部门(特别是有一定执法权的政府部门)以自己是政府执法部门身份和地位对施工企业要挟或从中作梗。上海企业法律顾问是国家承认的企业内部的“准司法人员”，因此，企业法律顾问出面谈判，就会给对方有一种无形的心理压力，使对手不敢提出无理要求或有所收敛。由于特殊身份，由企业法律顾问直接出面处理相关事宜时，更会给对手一种强大的压力，从而收到意想不到的效果。

企业法律风险防范培训心得体会

随着法律服务市场竞争日益白热化，企业法律顾问毫无疑问已成为所有律师争相瓜分的蛋糕。如何赢得顾问单位的信赖，如何为顾问单位提供优质的法律服务，先进的法律服务理念起着至关重要的作用。正如王佳强律师所言的，律师要有管理的思维，才能更好的服务好顾问单位。
通过此次培训，我深刻意识到企业管理渗透到法律服务中去的必要性和重要性。
首先，了解是沟通的开始，每一个企业都有自己的行业特性，受到影响的因素也是多种多样的，存在的法律风险也是多样化的，如何通过在日常的企业管理过程中，通过寻找企业管理与法律防范相结合的契合点，才能真正满足顾问单位的实际需要，解决其在日常经营管理过程中遇到的法律问题。
从微观的角度出发，按不同的分类标准，企业主要存在以下几种风险类别：（1）按照企业所需生产要素，可以分为人力资源风险、资本风险、设备运行和工艺风险、材料风险、产品风险、技术风险、信息风险、知识产权风险等；（2）按企业的主要活动或主要经营环节，可分为材料采购风险、筹资风险、投资风险、制造风险、市场营销风险、收账风险、会计工作风险、安全风险、企业技术活动风险、人事活动风险、信息系统风险、企业组织变革风险；（3）按照供应链的顺序，可以分为来自供应商的风险、采购风险、生产风险、市场营销风险、来自客户的风险。每一个企业风险类型都隐含着法律风险，作为法律顾问如果能主动的参与到其中为企业在这些环节中提供法律服务，这样才能让顾问单位看到法律顾问在其中的价值。
从宏观的角度考虑，我们也可以根据企业的不同运营模式，判断企业可能存在的法律风险。比如有的企业是采取连锁加盟经营模式，那么其可能存在品牌抢注、品牌延伸、与加盟企业之间的利益冲突等特有的法律风险；或者我们从顾问单位企业规模的大小去判断，规模大的企业通常具有劳务派遣的用工形式、人员流动性强的特点，在人力资源这一块可能存在更多的法律风险，规模小的企业为了企业发展可能会在企业融资这一块存在更多的融资风险，此时我们可以根据其经营模式固有的法律风险制定一套有针对性适用于企业管理的法律风险防范体系。
其次，做好企业法律顾问也要从企业的发展角度出发为企业提前做好商标注册、看好财务报表、做好行业分析报告、查询关联企业工商档案信息、企业管理隐含的刑事犯罪法律风险防范培训讲座等工作，多角度多层次全方位为企业提供法律增值服务。
最后，我认识到了法律服务工作成果量化的重要性。法律顾问服务如何体现自己的重要性，除了通过诉讼帮企业挽回实实在在的经济损失之外，平时服务过程当中，书面化的工作报告、每个年度的工作报告是十分必要的，这样不仅能体现律师对工作严谨负责的精神，更能成为你提高法律顾问服务费用的一个事实根据。
综上所述，在过去，企业法律顾问或许只是帮企业审审合同，代理诉讼纠纷，企业家们根本体会不到法律顾问在企业发展过程当中的价值，为了减少经营成本，企业在年度财务预算中会尽可能减少法律顾问方面的预算。作为法律顾问的服务者，如果能提升服务理念，提高法律顾问的附加值，体现在企业法律顾问单位的日常经营管理过程中，我深信，企业法律顾问法律服务将赢得企业家们的信赖与支持！法律顾问服务市场也将迎来充满希望的春天。

Ⅳ 企业刑事合规开展的基本流程

摘要 开展企业事前刑事合规的目的和任务

Ⅵ 企业家面临的常见刑事法律风险有哪些

企业刑事法律风险分类
1、金融经济类犯罪
非法吸收存款、贷款诈骗、信用卡诈骗、贷款诈骗、高利转货罪等
2、市场秩序类犯罪
合同诈骗、非法经营、提交虚假证明、虚假广告等
3、妨碍企业管理秩序类犯罪
虚假出资、抽逃出资、提供虚假财会报告、为亲友非法牟利等
4、财产管理类犯罪
职务侵占、挪用资金等
5、走私类犯罪
走私普通货物罪、走私固体废物罪等
6、税收征管类市场罪
偷税、虚开增值税发票、非法购买增值税发票等
7、知识产权类犯罪
侵犯商业秘密、假冒注册商标、假冒他人专利
8、商业贿赂类犯罪
贪污罪、受贿罪、非国家工作人员证

Ⅶ 担任公司法定代表人的刑事责任法律风险有哪些

近来很多人咨询担任公司法定代表人或称法人代表的法律责任有多大？因回为有的中国站答上称担任公司法人代表风险极大，所以很
多老板都开始不担任公司法人代表了。其实有限责任公司的设计就是为了防范个人风险而设置的。只要合法守法经营法律风险几乎可以忽略，首先，公司应依法出资到位，其次不能抽逃出资，满足这两个条件后，无论公司对外负债中国，股东均不需要以出资额以外的部分承担责任，因此合法经营的公司不存在会要法定代表人用个人财产偿债的风险。但是如果公司经营本身就不合法，比如偷逃税款、走私等，只要法定代表人知道这一违法行为就可能要承担行政或是刑事责任了。如果这个法定代表人本身并不知道公司的经营情况，或者对违法行为不是直接负责人那么也是可以免责的。不过需要提供不知情或者没有参加公司经营的证据。（政法大学硕博律师团 整理）更

Ⅷ 企业刑事法律风险有哪些，如何防范

(一)因贿赂而带来的刑事法律风险
1.受贿罪
国企老总涉案多因受贿、贪污。刑法规定，国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。
该罪名的迷惑之处在于，行贿人行贿的方法多种多样，也许受贿者并不认为某一行为是违法、是受贿，但该行为确实在法律上是违法的。所以，对于国企中的国家工作人员而言，弄清哪些行为是行贿、受贿，哪些行为是正常的人际往来，是十分关键的。
2 .行贿罪
为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物的，是行贿罪。因被勒索给予国家工作人员以财物，没有获得不正当利益的，不是行贿。行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。
现实中，行贿行为不少于受贿行为，但是鉴于法律鼓励披露受贿行为，一般对主动交待行贿行为的行贿者予以减轻处罚或者免除处罚。所以，因行贿而身陷囹圄者远少于因受贿而身败名裂的人。
(二)挪用类犯罪
1.挪用公款罪
国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的，是挪用公款罪。
现实中存在这样的情况，即挪用公款者行为并非为自己，而是出于人情而帮助他人，最后弄得自己深陷官司之中。这是非常不值的，人情是人情，法律是法律，法常常不容情。
2.挪用资金罪
挪用资金罪与挪用公款罪在客观行为上面极为类似，区别之一在于主体，挪用资金罪的主体为公司、公司或者其他单位的工作人员。对于原国家工作人员辞职后到公司工作时进行的挪用行为，应按挪用资金罪处理。
(三)侵占类犯罪
刑法对国有资产和非国有公司公司的合法财产采取了强有力的保护措施。对公司、公司人员使用窃取、骗取、侵吞等手段实施的侵害国有公司资产以及其他性质公司财产的行为予以严厉打击。
1.贪污罪
国企老总因贪污而涉案的占很大的比例，且贪污数额一般较大。在贪污数额达到5千元的情况下，行为人的行为是否造成客观的危害结果，是否构成既遂，成为应当努力把握的情节。