投资人收购矿业公司法律意见

㈠ 专栏三：矿业境外并购风险防范建议

发达国家通过境外投资（主要是矿业并购）在全球范围内迅速占有或控制优质资源，从而保障原料供应稳定和收益水平提高，并迅速造就大型国际矿业航母，取得矿业垄断优势，掌握了定价话语权。虽然我国是世界资源的消费中心，但是我国的冶炼企业并没有从中获得太多利益。当前，产业链的结构与利润空间分布是逆向的，绝大部分利润主要集中在采掘环节。这样的利润分布及我国对境外资源需求的渴望，使得我国企业走出去的想法愈来愈强烈。近年来，我国企业积极参与全球资源配置，已经取得明显成效，但是，我国参与境外矿业并购的主体主要是非矿企业，不仅缺乏关联业务背景，而且并购中的软环境约束也日益突出，使得矿业境外并购风险不断凸显。因此，加强境外并购风险防范具有重要的现实意义。

一、矿业境外并购风险状况

2012年，全球经济低迷，矿业并购在数量和金额上都大幅下滑；全球共有矿业并购941起，总金额1040亿澳元，分别比2011年下跌9%和36%。金融危机引发加拿大、澳大利亚等矿业资本市场面临融资困境，初级勘查公司和非常规能源企业市值大幅缩水，以及部分矿业发达国家的地方政府加强游说和加大招商引资力度，使得我国境外并购逆势而上，2012年，我国并购交易额占全球矿业并购交易额的21%。国际矿业萧条成为我国矿业及非矿企业加快境外投资的重要机遇。但是，机遇与风险并存，矿业境外并购风险接踵而至，主要体现为东道主国的政治风险和社会环境风险两方面的宏观风险，中方企业经营背景风险和项目成本控制风险两方面的微观风险。

1.东道主国的政治风险

中国对全球资源行业成规模的投资引起外界的种种不正常猜测和不必要的担心，导致一些国家政治上的警觉，从而调整其国外资本投资政策，对来自中国的投资加大了政府审查的力度。例如，2012年蒙古政府叫停持有合法许可证的中国南戈壁资源有限公司勘查开采活动而引发“南戈壁案”；中海油收购尼克森案，虽在加拿大已经获得通过，但此案促使加拿大政府调整了关于外国国企收购加拿大资源性公司的政策，使得类似并购案例在未来难以复制。

2.东道主国的社会环境风险

从投资地域来看，大洋洲、亚洲及非洲仍然是我国境外投资的主要目标区。这些地域的社会环境相对较差，致使我国境外矿业投资屡遭社会环境风险冲击。例如，紫金矿业在吉尔吉斯斯坦控股经营的金矿发生中国工人与当地居民大规模斗殴事件，造成数人受伤，当地居民举行示威抗议，要求将中国工人赶出该国。除此之外，在境外投资过程中，环境保护与社区问题掺杂了文化传统与民族感情的因素，远远超出法律范畴，解决起来非常困难。因为土著文化保护等问题，一般来讲，中方人员一时难以融入当地的民情风俗，生产经营中容易受地方的排斥和刁难，同时还涉及当地的劳工政策及工会组织的影响等问题。

3.企业经营背景风险

按照投资金额多少排序，当前，中方境外投资的主体依次是：跨行业企业、矿山企业、地勘单位。由此可见，包括制造、贸易、工程、地产等在内的非矿企业境外投资的积极性比较高。根据中国矿业联合会备案数据显示，2012年，全国非矿企业跨行业投入境外矿业领域的资金为46.85亿美元，占中方境外矿业总投资额的69%。非矿企业跨行业境外投资矿业，既是一件好事，又是一件高风险的事情。因为缺乏专业技术背景和行业经验，少数项目投资质量不高，个别项目甚至无法正常生产和经营。

4.企业项目成本控制风险

十余年来，全球矿业企业之间的兼并整合浪潮迭起，优质资源已经掌握在国际矿业巨头手中。当前，中国企业获得的项目往往质量一般或者情况欠佳，有的项目由于基础设施条件不好，或者当地劳动力工资水平畸高等原因，被迫追加项目投入，导致部分企业境外投资预算不够准确，成本难以控制。

二、风险发展趋势

软环境，是指影响矿业并购的制度、法律、政策、文化乃至思维观念等因素和条件的总和。世界经济深度调整导致的经济发展的不确定性，以及国际货币和金融体系呈现的新的隐忧，加上资源保护主义困扰等，各种矛盾交织，不可避免地映射到境外矿业并购活动之中，使得软环境风险呈现出一些新的变化趋势。

1.资源保护主义抬头

其主要表现是，东道主国政治风险加剧，中方企业投资并购所涉及的法律、政策方面的限制性因素增多。不少东道主国逐步加强国家对资源的控制，既希望引进国外投资来缓解自身的发展困窘，又担忧别国占有其资源而赋予本国国有公司更多的开发特权；既通过实施国际并购政策来挽救本国矿业经济的衰退，又限制外资对国内资源性公司的控股而大幅抬高并购准入门槛。这样，东道主国资源政策的不稳定性必将产生矿权变更的不确定性，使资源保护主义成为境外矿业并购的新困扰，如果资源保护主义继续畸形发展，势必产生境外矿业并购活动更多的变数。

2.环境保护和社会准许日益苛刻

如果准备不足，中国企业对境外投资所涉及的环境保护和社会准许就可能产生陌生感。当前，一些东道主国和投资所在地环境保护和社会准许的条件日益苛刻，甚至会影响境外矿业并购活动的正常开展。例如，由于没有考虑到不同国别环境保护成本和社区义务要求、矿区经营区域居民搬迁成本等问题的严重性，已经出现个别中国企业境外并购的矿山成为呆矿的投资失败案例。

3.境外熟练劳工短缺

安永公司的报告显示，未来五年，澳大利亚资源行业需要增加17万名技术熟练的员工，否则将会导致行业性产出下降。40%的加拿大矿业工作人员将于2014年达到退休年龄，这些人平均拥有21年矿业经验，他们的退休将使技术人才的缺口在2017年达6万～9万人，不少矿业企业可能出现“人才荒”的被动局面。此外，部分东道主国强大的工会组织所持有的倾向性的劳工保护政策增加了境外矿业并购的成本，加大了项目推进的难度，人才问题成为制约项目落地的短板。

4.项目缺乏资金链条的持续支撑

当前，境外资产和矿权难以进行抵押，投资境外矿业项目主要是通过“内保外贷”的方式获得贷款，增加了国内实体的融资负担。一般来讲，国内多数地勘单位在境外矿业并购的过程中首选控股自营的运作模式，登记或购买探矿权，运用自有资金、企业资金、国家基金或补贴开展勘查，集投资者、运作者、承包商于一体，这使得中方企业资金链条紧张，支撑力度不强，应对东道主国资源政策变化的能力较差，境外矿业并购资源的资产得不到有效保护。另外，民营企业参与境外矿业并购的一个普遍性问题，就是难以获得贷款和融资支持，呈现出单打独斗的窘态。

三、对策建议

近年来，国家相关部委在专项资金、领事保护等方面对我国企业境外矿业并购予以积极支持，取得了一定的成效。在此基础上，根据境外矿业并购风险现状和软环境风险变化趋势，建议从以下几个方面入手，进一步做好风险防范工作。

1.健全境外矿业并购投资融资机制

一是完善投资风险防控体系。要建立健全促进境外矿业并购投资的规划、协调、服务和管理机制，尤其要完善境外矿业并购活动的融资管理体制，针对境外矿业并购风险现状和软环境风险变化趋势，制定或修订相关的法律法规。二是建立矿产勘查融资市场。可在我国现有的资本市场创业板块中开展境外矿业并购勘查融资活动，明确勘查企业上市标准，培育新的矿产勘查主体。三是积极开放境内外矿业权平台。利用天津国际矿业金融改革示范基地这个载体，积极鼓励将境外并购的矿业权置于这个平台交易，以期实现境内外矿业权共同整合的目的。四是大力推进融资改革。尽快制订与国际通行资源储量标准接轨的相关标准，促进矿业企业股权融资、基金融资、信托融资、债券融资等多途径的融资改革。

2.政府协商对话抵制资源保护主义

一是签订境外矿业投资互惠协议。与相关的资源富裕国家搞好政府间的协商对话，建立资源战略合作伙伴关系，进一步加强对资源富裕国家及投资所在地基础设施建设的支持与帮助，积极推动建立均衡与共赢的国际资源版图。二是建立境外矿业并购预警机制。在各境外矿业投资相关国家的大使馆设立和加强资源参赞的力量。积极建立海外联络点，及时了解和掌握当地关于矿业并购软环境的信息。国土资源部及时制订并每年修订《世界重要国家矿产资源勘查投资指南》，对资源富裕国家最新资源政策尤其是软环境变化情况予以及时预警。

3.鼓励民营企业参与境外矿业并购

一是制定民营企业境外投资项目核准条例。转变政府职能，简化民营企业对外直接投资的审批手续，并结合矿业行业特点，制定民营企业境外矿业并购备案管理细则。二是提供政策信息发布和共享机制。应在国家层面上进一步加强有关政府主管部门的合作，通过天津矿业权交易所向企业发布、共享国家支持“走出去”的事前调查等相关政策和措施。三是在融资上对境外矿业并购的民营企业予以倾斜。国内财政部门和金融单位要支持民营企业向价值链高端的境外矿业并购项目进军，中国出口信用保险公司要为民营企业从事境外矿业并购等矿业投资活动提供优惠待遇。

（执笔：余韵）

㈡ 紫金矿业集团南方投资有限公司怎么样

简介：2014年7月14日,公司名称由福建紫金投资有限公司更名为紫金矿业集团南方投资有限公司。
法定代表人：林宇
成立时间：2004-04-30
注册资本：150000万人民币
工商注册号：350823100005392
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
公司地址：上杭县临城镇紫金大道一号紫金总部大楼十二楼

㈢ 矿业权转让的法律意见

我国现行的矿产资源所有权和矿业权制度主要散见于
四部法律:
《宪法》、《民法通则》、《物权法》、《矿产资源法》
三部法规:
国务院令240号《矿产资源勘查区块登记管理办法》、241号《矿产资源开采登记管理办法》、242号《探矿权采矿权转让管理办法》。
三部国土资源部文件:
——国土资发309号《矿业权出让转让管理暂行规定》、197号《探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法（试行）》、12号《关于进一步规范矿业权出让管理的通知》。
现行法律框架对矿产资源所有权性质与归属、矿产资源所有权收益、矿业权属性、矿业权人的权利义务，以及矿业权设立（出让）、变更、转让到终止的申请、审批及登记、矿业权保护等都有规定。

矿业权是探矿权和采矿权的统称。本文所称“矿业企业”是指从事采矿、探矿经营活动的企业。较一般企业而言，矿业企业的主要资产——矿业权较为特殊，律师为此类企业上市提供法律服务除需关注其是否我国《证券法》以及《首次公开发行股票并上市管理暂行办法》或《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等法律、法规和规范性文件的一般性规定以外，还需就其矿业权的取得是否合法进行专项核查，并出具法律意见。正是基于矿业权的特殊性，上市公司的相关监管部门相继出台了上市公司矿业权信息披露规范指引，上海证券交易所于2008年8月8日颁布了《上市公司临时公告格式指引第十八号：上市公司矿业权的取得、转让公告》，深圳证券交易所于2008年8月25日颁布了《信息披露业务备忘录第14号――矿业权相关信息披露》。此两份信息披露指引均规定上市公司需委托律师就其矿业权的取得或转让出具法律意见书，并规定了相关披露要点。该信息披露指引虽是针对已上市的公司拟取得或转让矿业权而作出，对于拟上市的矿业企业而言，该信息披露指引仍是律师发表意见的依据。
笔者现参照上海证券交易所、深圳证券交易所的上述规定，并结合自己的工作实践，就律师在为矿业企业上市提供专项服务中需重点关注的矿业权取得方式的合法性问题进行解析。
从立法上来看，我国矿业权取得制度经历了三个阶段的演变：第一阶段为行政无偿授予阶段（1986年至1996年），取得矿业权无需支付对价，且不得转让矿业权；第二阶段为矿业权有偿出让并允许矿业权流转阶段（1996年至2003年），此阶段形成了矿业权一级市场、二级市场，其中，矿业权一级市场以行政有偿授予为主、招标授予为辅；第三个阶段为矿业权一级市场强制“招拍挂”阶段（2003年至今），在此阶段，取得矿业权以有偿出让为主、协议有偿出让和申请在先有偿出让为辅，矿业权二级市场流转制度不变。因此，衡量矿业企业矿业权的取得方式是否合法需根据该矿业权的形成时间并结合当时的法律规定来判断。
一、1986年3月19日我国颁发了《矿产资源法》，1996年10月1日我国对《矿产资源法》进行了修订。在此次对《矿产资源法》进行修订之前，我国实行的是无偿行政授予矿业权制度（主要是无偿授予给国营矿山企业），且禁止矿业权流转，因此，此阶段不存在通过转让方式获得矿业权的情形。
（一）修订前的《矿产资源法》第四条规定，国营矿山企业是开采矿产资源的主体；第三十四条规定，国家鼓励乡镇集体矿山企业开采国家指定范围内的矿产资源，允许个人采挖零星分散资源和只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土以及生活自用采挖少量矿产。修订前的《矿产资源法》第三条还规定，采矿权不得买卖、出租，不得用作抵押。因此，此阶段只存在着国家无偿授予国营企业采矿权、乡镇企业、个人采矿权的情形。
（二）修订前的《矿产资源法》并未规定授予矿业权需要向企业收取使用费以及价款，仅在第五条规定“国家对矿产资源实行有偿开采。开采矿产资源，必须按照国家有关规定缴纳资源税和资源补偿费”。因此，此阶段的矿业权属于无偿行政授予。
律师对于在此阶段取得矿业权的企业的矿业权的审查主要应关注其是否取得了相应的行政审批手续以及矿业企业是否按规定缴纳了资源税和资源补偿费。
二、1996年10月1日我国对《矿产资源法》进行了修订，国务院随后相继颁布了有关行政法规，明确规定实行矿业权有偿取得制度，企业需按规定缴纳矿业权使用费、矿业权价款。在取得方式上，规定了以申请取得为主的行政授予方式，并首次规定矿业权可以通过招标投标的方式有偿取得（需注意的是，在此阶段，矿业权的“招拍挂”并非强制性规定），同时还允许矿业权的有条件转让，由此，在本次对《矿产资源法》进行修订后，矿业权的取得出现了“二级市场”（即矿业权的流转市场），矿业权的有偿出让则属于“矿业权一级市场”。
（一）1996年修订后的《矿产资源法》第十五条规定了以申请方式获得行政审批授予矿业权的出让方式，即，设立矿山企业，必须符合国家规定的资质条件，并依照法律和国家有关规定，由审批机关对其矿区范围、矿山设计或者开采方案、生产技术条件、安全措施、环境保护措施等进行审查；审查合格的，方予批准。第六条规定，探矿权人有权在划定的勘查作业区内进行规定的勘查作业，有权优先取得勘查作业区内矿产资源的采矿权。探矿权人在完成规定的最低勘查投入后，经依法批准，可以将探矿权转让他人；已取得采矿权的矿山企业，因企业合并、分立，与他人合资、合作经营，或者因企业资产出售以及有其他变更企业资产产权的情形而需要变更采矿权主体的，经依法批准可以将采矿权转让他人采矿。
（二）为进一步明确修订后的《矿产资源法》中关于矿业权申请、转让以及有偿取得等内容，1998年2月12日国务院颁布了《矿产资源勘查区块登记管理办法》、《矿产资源开采登记管理办法》、《探矿权采矿权转让管理办法》等三个行政法规。《矿产资源勘查区块登记管理办法》规定，探矿权可以通过招标投标的方式有偿取得；国家实行探矿权有偿取得制度，探矿权使用费以勘查年度计算，逐年缴纳，申请国家出资勘查并已经探明矿产地的区块的探矿权的，探矿权申请人除需缴纳使用费外，还应当缴纳经评估确认的探矿权价款。《矿产资源开采登记管理办法》第九条规定，国家实行采矿权有偿取得制度，采矿权使用费按照矿区范围的面积逐年缴纳，标准为每平方公里1000元。第十条规定，申请国家出资勘查并已探明矿产地的采矿权的，除需缴纳采矿权使用费外，还应当缴纳经评估确认的采矿权价款；第十三条规定，采矿权可以通过招标投标的方式有偿取得。
（三）2000年10月31日国土资源部颁发了《矿业权出让转让管理暂行规定》，规定，矿业权的出让可以采取批准申请、招标、拍卖等方式，矿业权的转让可以采取出售、作价出资、合作、重组改制等形式，矿业权的出租、抵押按照矿业权转让的条件和程序进行管理，由原发证机关审查批准。该规定并未对矿业权出让需进行招拍挂作出强制性规定，批准申请仍然是矿业权出让的主导方式。
国有主体转让矿业权是否需按《企业国有产权转让管理暂行办法》的规定履行“招拍挂”呢？
2003年12月31日国资委、财政部联合下发了《企业国有产权转让管理暂行办法》（国资委、财政部第3号令），该办法规定，除经省级以上国有资产监督管理机构批准可以协议转让的外，企业国有产权的转让应在依法设立的产权交易机构中公开进行。那么，国有企业转让其矿业权是否需要遵守该办法的规定履行“招拍挂”的程序？笔者认为，矿业权的“招拍挂”已有国土资源部颁布的《探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法（试行）》（自2003年8月1日起施行）予以规范，如转让矿业权并不属于该办法规定的需要履行公开“招拍挂”程序的情形，则即便转让主体是国有企业，也无需按照国资委、财政部第3号令的要求公开“招拍挂”。笔者曾到某省级国土资源主管部门进行过咨询，其审批流程也印证了笔者的上述观点。
对于此阶段通过一级市场取得矿业权的企业，律师主要应关注其是否取得了国土资源部门的审批，是否按规定缴纳了矿业权使用费、矿业权价款，通过二级市场转让方式取得矿业权的企业，应关注其转让手续是否完备，转让程序是否合法，通过二级市场租赁取得矿业权的企业，应着重关注租赁行为是否取得了国土资源主管部门的批准。
值得一提的是，对于通过二级市场转让取得采矿权的，应重点关注矿业权转让合同是否取得了审批机关的批准。国务院1998年2月12日发布的《探矿权采矿权转让管理办法》第十条规定，申请转让探矿权、采矿权的，审批管理机关应当自收到转让申请之日起40日内作出准予转让或不准转让的决定，批准转让的，转让合同自批准之日起生效；我国《合同法》第四十四条规定：“依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。”笔者在为某上市公司并购矿业企业提供专项法律服务的实践中曾碰到这样一则案例。某国有企业A公司与某民营企业B公司以协议方式将采矿权转让给B,经国土资源部批准，B公司获得了采矿权许可证。但A公司与B公司另外还签有一份采矿权转让协议，约定采矿权转让的年限为20年，20年期限届满后，B公司需将采矿权转回到A公司名下。在该项目中，笔者需对B公司采矿权的有效性发表法律意见。笔者认为，B公司已经审批机关同意获采矿权，其获得的采矿权合法有效，且其采矿权的许可期限应以国家法律规定为准；对于其与A公司另行签署的附期限的转让合同，由于未到国土资源部办理报批手续，属于“未生效的合同”，不能作为双方权利义务关系的依据，也就是说，在该约定的20年到期后，除非B公司与A公司就转让合同重新报审批机关审批并获得批准，否则，A公司无权要求B公司到期将采矿权转回到A公司名下。
另外，关于股权转让是否视为采矿权转让、是否需要履行采矿权转让审批手续问题。实践中有观点认为，如矿业权持有人的股权关系发生重大变化导致矿业权持有人形式虽未变，但矿业权的实际控制人发生变更的，应认定为属于矿业权的转让行为，即名为股权变动，实为矿业权转让，需履行有关矿业权转让的报批手续。笔者认为，此种观点目前尚缺乏法律依据，股权转让只需按照《公司法》、《公司登记管理条例》及其他相关法律、法规的规定办理登记即可。
三、2003年6月11日，国土资源部颁布了《探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法（试行）》（自2003年8月1日起施行）。该办法规定，主管部门对于符合规定情形的新设矿业权应当以“招拍挂”方式授予。在该办法生效以后，矿业权一级市场的取得方式进入以招拍挂有偿出让为主、协议有偿出让和申请在先有偿出让（申请在先有偿出让仅指探矿权出让）为辅的阶段。
（一）关于矿业权一级市场中的强制“招拍挂”。
1.《探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法（试行）》规定，在新设探矿权、采矿权时，符合该办法第七条、第八条规定情形的，应当通过招拍挂的方式授予探矿权、采矿权；对于符合该办法第七条、第八条规定的范围，且有该办法第九条规定的情形之一的，应当通过招标的方式授予探矿权和采矿权。
2.2006年1月24日，国土资源部颁布了《关于进一步规范矿业权出让管理的通知》，该通知按照《矿产勘查开采分类目录》中的矿产分类对矿业权的强制“招拍挂”进一步作出了明确规定。
（二）关于矿业权一级市场中的申请在先出让（仅指探矿权）和协议出让探矿权、采矿权。
2006年1月24日国土资源部颁布的《关于进一步规范矿业权出让管理的通知》规定，属于《矿产勘查开采分类目录》规定的第一类矿产的勘查，并在矿产勘查工作空白区或虽进行过矿产勘查但未获可供进一步勘查矿产地的区域内，以申请在先即先申请者先依法登记的方式出让探矿权。
该通知还规定，以招标拍卖挂牌方式出让探矿权采矿权有下列情形之一的，经批准允许以协议方式出让：国务院批准的重点矿产资源开发项目和为国务院批准的重点建设项目提供配套资源的矿产地；已设采矿权需要整合或利用原有生产系统扩大勘查开采范围的毗邻区域；经省（区、市）人民政府同意，并正式行文报国土资源部批准的大型矿产资源开发项目；国家出资为危机矿山寻找接替资源的找矿项目。协议出让探矿权采矿权，必须通过集体会审，从严掌握。协议出让的探矿权采矿权价款不得低于类似条件下的市场价。
该规定中，关于已设采矿权的矿区的毗邻区域，采矿权人取得新的采矿权的方式其实是属于一种以协议方式优先获得矿业权的特殊情形。2003年6月11日国土资源部颁布的《探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法（试行）》第十条规定，符合矿产资源规划或者矿区总体规划的矿山企业的接续矿区、已设采矿权的矿区范围上下部需要统一开采的区域，主管部门不得以招标拍卖挂牌的方式授予采矿权。因此，除非采矿权人自愿放弃协议取得采矿权的权利，采矿权人是有以协议方式优先受让其矿区毗邻范围的采矿权的。
对于在该办法施行以后以出让方式在矿业权一级市场取得矿业权的企业，律师应重点关注其矿业权是否属于应当履行“招拍挂”程序的项目以及是否履行了规定程序；如属通过协议出让方式取得的矿业权，则律师需要关注其是否符合协议出让的条件；如属申请在先取得探矿权的，律师需要关注其申请、报批文件是否符合有关规定。
对于在这一阶段通过矿业权二级市场以转让、租赁方式取得的矿业权，律师仍需以1996年修订后的《矿产资源法》、1998年2月12日国务院颁布的《探矿权采矿权转让管理办法》以及2000年10月31日国土资源部颁发的《矿业权出让转让管理暂行规定》等法律、法规和规范性文件为依据，审查其转让行为是否符合规定。
四、关于探矿权人通过申请直接取得采矿权的特殊情形（即“探转采”）。
1996年修订后的《矿产资源法》第六条规定，探矿权人有权在划定的勘查作业区内进行规定的勘查作业，有权优先取得勘查作业区内矿产资源的采矿权。2000年10月31日国土资源部颁发的《矿业权出让转让管理暂行规定》第十六条规定，在探矿权有效期和保留期内，探矿权人有优先取得勘查作业区内矿产资源采矿权的权利，未经探矿权人的同意，登记管理机关不得在该勘查作业区内受理他人的矿业权申请。2003年6月11日国土资源部颁布的《探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法（试行）》第十条规定，探矿权人依法申请其勘查区块范围内的采矿权的，主管部门不得以招标拍卖挂牌的方式授予采矿权。2006年1月24日国土资源部颁布的《关于进一步规范矿业权出让管理的通知》第二条第（一）款规定，探矿权人申请其勘查区块范围内的采矿权，符合规定的，应依法予以批准，切实保护探矿权人的合法权益。上述规定表明，国家对于“探转采”的申请只要符合条件的，即应予以批准。
“探转采”是否需缴纳价款呢？财政部、国土资源部2008年2月28日联合下发的《关于探矿权采矿权有偿取得制度改革有关问题的补充通知》第六条作出了规定，对于国家出资勘查矿产地的探矿权已转为采矿权，既未缴纳探矿权价款也未缴纳采矿权价款的，采矿权人应缴纳采矿权价款；对本应设置采矿权却设置了探矿权的，应缴纳采矿权价款，已缴纳过探矿权价款的，可从应缴的采矿权价款中扣除。
对于企业系以“探转采”方式取得采矿权的，律师应关注原探矿权取得过程，核查该探矿权的取得以及“探转采”是在上述哪一个阶段完成，对照当时的法律规定核查其是否履行了相关报批手续。

㈣ 勘察不充分的矿产资源收购与公司重组-对赌协议安排

一、 项目概述
新疆某公司（下称“朗山客户”）欲与某矿业金属有限公司（下称“矿业公司”）展开矿业合作。但是，由于前期地质资料的缺乏，无法对其矿业内的储量进行准确判断，因此，拟采取“垫资勘探+附条件收购”的方式展开合作。
该项目标的额约为人民币2.65亿元。
朗山工作：朗山为客户提供全程法律顾问服务。参与了交易模式设计、交易方案制定、商务谈判、交易文件起草等工作。
二、 项目背景资料
矿业公司为一家民营矿山企业，生产方式简单粗放，在地表浅层资源开采殆尽后，无力进行后续勘探及矿井建设等工作。因此，双方就合作展开谈判时，尚无矿山的详勘报告，无法准确预计矿山储量。
朗山客户作为一家国有控股公司，在合作方案设计时既要考虑经济上的可行性，又要考虑国有资产投资的安全性。
三、 焦点问题
1、 在资源储量不明的情况下，如何设计交易模式
2、 在资源储量不明的情况下，如何保证国有资产投资的安全性
四、 朗山设计的解决方案及交易结构设计贡献
1、设置交易选择权，实现根据资源勘探结果推进交易进展的目的
谈判时，交易双方均认为只有在资源储量达到可规模开采的条件时，双方才存在合作的可能，因此，对资源储量进行勘探是交易的必备环节。但是，矿业公司的股东表示，如果等详勘报告完成后再进行交易，则交易价格将在现有谈判价格的基础上翻倍。为尽快锁定交易价格，获取优质资源，由朗山客户进行垫资勘探，并根据勘探结果赋予朗山客户选择权。朗山客户可在初步勘测结果和详勘报告两个资源储量结果的基础上进行两次选择。第1次选择：根据初步勘测结果决定是否启动股权收购？第2次选择：根据详勘报告结果决定是否要求矿业公司的股东回购矿业公司的股权？在此期间，矿业公司及其股东不能就资源勘探事宜与第三方展开任何形式的合作。
通过这两次选择权的设置，即锁定了交易价格，也排除了其他潜在的竞争者。同时，也使朗山客户可以根据不同阶段的工作成果，决定项目的不同进度。
2、通过设置不同阶段的保护措施，保障国有资产投资的安全
（1）矿业公司股权质押
交易模式中，要求矿业公司的大股东将除拟转让股权外的其余股权质押给朗山客户，并以此作为其履行包括偿还垫资费用，退还股权转让价款在内的合同项下义务的担保。
（2）收购选择权
交易模式中，在初步勘探工作完成后，赋予朗山客户选择权，若其选择收购股权，则双方按照合同约定的条件进行股权交易，若朗山客户选择终止交易，双方不再进行股权交易，交易终止。
（3）回购选择权—对赌协议安排
若朗山客户选择收购股权，则应按照合同约定进行资源详勘，若详勘结果没有达到合同约定的条件，则朗山客户可以要求矿业公司的股东按照合同约定的条件回购其已将收购的矿业公司的股权。

㈤ 关于设立小额贷款有限公司的出资人之间的关联关系的法律意见书涉及哪些规定需要注意什么

根据问题，分条陈述如下：

一、设立小额贷款有限公司的出资人关联关系的法律意见书主要涉及以下法律规定：
1、《公司法》
第二十一条
公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其他关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二百一十七条
关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关连关系。”利用关联关系进行交易，即关联交易。
对关联关系作具体区分，主要有以下三种：
一、公司关联，如母公司与子公司，或同一母公司下二个子公司之间。
二、自然人关联，两个公司受二个自然人直接或间接控制，而该二个自然人关系为父母子女、配偶、兄弟姐妹等亲属关系。
三、其他潜在的关联，如签署协议作出安排的利益关系，或者特殊关系。公司之间有关联关系而进行业务交易，并不违反法律规定。而且，也因有关联关系，双方交易有相当的透明度、信任度，可降低交易成本。
2、《企业会计准则第36号——关联方披露》
第九条 企业无论是否发生关联方交易，均应当在附注中披露与母公司和子公司有关的下列信息：
（一）母公司和子公司的名称。
母公司不是该企业最终控制方的，还应当披露最终控制方名称。
母公司和最终控制方均不对外提供财务报表的，还应当披露母公司之上与其最相近的对外提供财务报表的母公司名称。
（二）母公司和子公司的业务性质、注册地、注册资本（或实收资本、股本）及其变化。
（三）母公司对该企业或者该企业对子公司的持股比例和表决权比例。
第十条 企业与关联方发生关联方交易的，应当在附注中披露该关联方关系的性质、交易类型及交易要素。交易要素至少应当包括：
（一）交易的金额。
（二）未结算项目的金额、条款和条件，以及有关提供或取得担保的信息。
（三）未结算应收项目的坏账准备金额。
（四）定价政策。
第十一条 关联方交易应当分别关联方以及交易类型予以披露。
类型相似的关联方交易，在不影响财务报表阅读者正确理解关联方交易对财务报表影响的情况下，可以合并披露。
第十二条 企业只有在提供确凿证据的情况下，才能披露关联方交易是公平交易。
3、《融资性担保公司管理暂行办法》
第四十八条 监管部门从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）违反规定审批融资性担保公司的设立、变更、终止以及业务范围的。
（二）违反规定对融资性担保公司进行现场检查的。
（三）未依照本办法第四十五条规定报告重大风险事件和处置情况的。
（四）其他违反法律法规及本办法规定的行为。

二、书写关联关系法律意见书需要注意以下方面：
1、收集整理材料，进行事实认定
a收集尽可能详细的材料，方法包括尽职调查、审查文件、跟有关人员沟通。
b保证材料的真实性，对于委托人提供的材料，有交接手续。
c梳理材料之间的关系，把握重点，对于关键事实要交代清楚。
2、根据事实材料，进行风险预测
a 法律风险预测是一个假设过程，必须在所了解的事实的基础上进行预测，提出各种假设，不能脱离事实进行假设。
b由于法律意见书所针对的往往是动态发展的事件，律师应当告知委托人当新情况出现时，要及时反馈以便作出正确应对。
3、进行法律论证，出具法律意见
a要严格按照法律法规进行论证，既要考虑委托人的感受，又不能无原则迎合委托人的心理。
b做好法律法规的调查研究，明确法律的适用。
c对于事实不清的内容进行法律论证，不宜作出肯定或者否定的结论，应当区别对待，进行假设。
d要注意避免法律论证中常见的失误。如用语过于武断、重点不突出，结论不明确。

㈥ 投资公司以作“法律意见书”和各种“可行性分析报告”等名誉骗取贷款人到他们指定的事务所等部门去做,少

我是抄做这方面报告的也袭就是商业计划书，可行性研究报告，价目一目了然。每年也会接好多这样的客户咨询，通常是做投资风险评估然后要什么风险资质什么的，我们都会警告客户，报告我们可以写，但是说的那种投资资质没有（国家认可的就是工程咨询资质），然后会顺便的提醒客户，这个投资人熟悉吗？他们是不是指定你再某家做报告等等，反正就是提示客户，对方是骗子，这种情况下咋说呢，一个愿打一个愿挨，被骗只能说你急需投资，自己又考察不清，除非他们提供的资质有问题，你才能走法律途径（不过，如果给你做的报告中有投资咨询资质的话，通常都是假的，你可以查一下），否则你给工商局备案都没法备案，不过你可以试试去，现在管的严，也有可能可以告他们了

㈦ 外国投资者收购内资企业时原内资企业的自然人股东能否继续存在法律依据是什么

《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》规定：

（二）外国投资者并购境内企业，是指下列情形：
1�外国投资者购买境内非外商投资企业的股权或认购境内非外商投资企业增资，使该境内企业变更设立为外商投资企业。
2�外国投资者购买境内外商投资企业中方股东的股权，或认购境内外商投资企业增资。
3�外国投资者设立外商投资企业，并通过该外商投资企业协议购买境内企业资产并且运营该资产，或通过该外商投资企业购买境内企业股权。
4�外国投资者直接购买境内企业资产，并以该资产投资设立外商投资企业运营该资产。
（三）外国投资者取得实际控制权，是指外国投资者通过并购成为境内企业的控股股东或实际控制人。包括下列情形：
1�外国投资者及其控股母公司、控股子公司在并购后持有的股份总额在50%以上。
2�数个外国投资者在并购后持有的股份总额合计在50%以上。
3�外国投资者在并购后所持有的股份总额不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会或股东大会、董事会的决议产生重大影响。
4�其他导致境内企业的经营决策、财务、人事、技术等实际控制权转移给外国投资者的情形。

㈧ 矿业投资与并购

矿业（包括油气业）投资变化情况与矿业经济发展的趋势是一致的。1998～2002年在较低水平上起伏波动，2003年起增长，2004、2005和2006年增加尤为明显。

据法国石油研究院估计，世界（不包括前苏联地区与中国）油气勘查与生产（上游产业）投资1996年为860亿美元，1997年为1060亿美元，1998年为1100亿美元，1999年剧减至885亿美元，2000年回升为990亿美元，2001年升至1135亿美元，2002年因油价下跌等因素减至1095亿美元。加上前苏联地区与中国的投资，该院当时估计2002年全球为1284亿美元，2003年全球回升至1388亿美元。2004年续增，全球投资为1506亿美元，2005年预计达1704亿美元，比2004年增13.1%。预计2006年全球投资为1850亿美元。该院指出，这些年油气勘查与生产投资明显集中于已生产的油气田，以及开发20世纪90年代新发现的油气田，从而阻碍了在新的地区进行油气勘查工作。

据CSB调查的近年油气勘查与生产的费用，结果见表1-7。2003与2004年的增幅都超过10%，2005年增幅更大。

表1-7 2002～2006年世界油气勘查与生产投资（单位：亿美元）

FBR对2002年油气勘查与生产费用的估计数为：美国320.25亿美元，加拿大109.48亿美元，世界1296.83亿美元。

J.S.Herold Inc.和Harrison Lovegrove&Co.Ltd年度调查报告称，全球油气上游产业支出2002年比2001年下降4.4%，2003年比2002年增加9%，达到1610亿美元（据194家公司），其中油气勘查与开发费用为1321亿美元。开发费增长最快，达1001亿美元，勘查费增加不及1%，为300亿美元，证实矿地收购费为289亿美元，而未证实矿地收购费为55亿美元。该报告也指出，过去5年费用明显转向投资开发项目，而勘查费用仍保持相对固定，大致占15%左右，矿地收购费趋于下降。2001年以来在“成熟”地区（如北美）的上游产业费用相对趋于下降，而拉美、非洲、中东等地区则明显上升。J.S.Herold Inc.等公司的2004年上游产业费用调查结果为1950亿美元，费用增加的地区为非洲、中东、亚太、美国、加拿大和欧洲，拉美则有所减少。2005年为2770亿美元。

Lehman Bros.公司调查估计的结果见表1-8。

美国《油气杂志》每年4月提供的数字汇集如表1-9。

表1-8 2001～2006年世界油气上游产业费用（单位：亿美元）