新三板上市法律服务

『壹』 新三板上市规则

关于新三板上市的规则如下：

1、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

2、业务明确，具有持续经营能力。

3、公司治理机制健全，并合法规范经营。

4、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。

5、主办券商推荐并持续督导。

6、全国股份转让系统公司要求的其他条件。

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『贰』 新三板上市企业常年法律顾问需要哪些资质

没有资质要求，主要是经验，评估机构和会计事务所需要有证券资质的机构

『叁』 新三板法律服务的新三板法律服务作用

新三板法律服务意义：
( 1）资金扶持：根据各区域园区及政府政策不一，企业可享受内园区及政府补贴。容
( 2）便利融资：公司挂牌后可实施定向增发股份，提高公司信用等级，帮助企业更快融资。
( 3）财富增值：企业及股东的股票可以在资本市场中以较高的价格进行流通，实现资产增值。
( 4）股份转让：股东股份可以合法转让，提高股权流动性。
( 5）转板上市：转板机制一旦确定，公司可优先享受绿色通道。
( 6）公司发展：有利于完善公司的资本结构，促进公司规范发展。
( 7）宣传效应：树立公司品牌，提高企业知名度。

『肆』 公司要上新三板，需要什么资格的律师事务所

新三板是资本市场中最基础的部分，需要律师事务所在交易中发挥积极作用、以金融服务单位的身份维护各方权益，防范风险。监管部门能够对园区公司、券商、投资者的行为展开行之有效的监管，依赖于律师事务所为园区公司、券商、投资者乃至监竹部门提供谨慎、诚实和勤勉尽职的工作。
(一)律师事务所在公司股份制改造过程中的作用
对于有限责任公司而言，必须先进行股份制改造才能在新三板挂牌转让。律师事务所在这一过程中的作用体现为起草相关法律文件、进行法律审核和出具法律意见书等。
(二)律师事务所在新三板试点企业审批过程中的作用
企业除了要进行股份制改革外，挂牌新三板还需取得试点资格。在申请试点资格中，律师事务所要协助拟挂牌企业准备相关资质文件，对股东名册进行有效性确认，起草《进人代办股份转让系统资格申请书》，递交申请文件，同时还要协助拟挂牌企业对需要提交但尚未依法取得的文件予以相应的申请，最终完成挂牌申请程序。
(三)律师事务所在主办券商推荐挂牌中的作用
律师事务所协助拟挂牌企业筛选合适的主办券商和副主办券商，并撮合各方在推荐挂牌服务内容及服务费用上达成一致。在拟挂牌企业与证券公司达成合作竞向后，律师事务所负责草拟《推荐挂牌转让协议》，并向双方阐释协议内容，明确权利义务。此外，律师事务所还可接受试点企业的委托，配合主办券商尽职调查，对公司财务、经营、治理等方面进行先期审查并提出修正意见，从而规避调查文件中的瑕疵和风险。
(四)律师事务所在挂牌企业股份转让中的作用
试点企业的股份转让之前，试点企业需与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司签订证券登记服务协议，办理全部股份的初始集中登记，此时就需要律师事务所起草《股份登记申请》和《股份登记及服务协议书》，约定双方的权利义务。在挂牌公司的部分股份满足限售条件时，律师事务所需帮助挂牌公司起草递交主办券商的《解除股权转让限制申请书》，说明解除限售的股份、数目和时间。
(五)律师事务所在挂牌公司私募融资中的作用
新《试点办法》确立了投资者适当性制度，规定只有机构投资者和少数个人投资者能够参与挂牌公司的股份转让，而且就目前的交易情况来看，股份转让的委托方式以报价委托和成交确认委托为主，定价委托方式为辅。这两方而因素导致了日前新三板的投资更多是挂牌公司和机构投资者的线下磋商，新三板也就成为挂牌公司私募融资的重要平台。由于私募融资会对挂牌企业的股权结构将产生影响，关系到股东权益、融资结构、股东间的相互制衡以及公司的管控模式，因此需要由律师事务所参与确定融资方案。

『伍』 新三板法律法规有哪些

您好，
新三板法律法规
综合类(18部)
0.1中华人民共和国证券法
0.2中华人民共和国公司法
0.3最高人民法院关于修改关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定的决定
0.4最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）(2014修正)
0.5最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）(2014修正)
0.6最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）(2014修正)
0.7中华人民共和国证券投资基金法
0.8全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法
0.9全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（2013修订）
0.10关于境内企业挂牌全国中小企业股份转让系统有关事项的公告
0.11关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知
0.12关于收取挂牌公司挂牌年费的通知
0.13国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见
0.14国务院关于开展优先股试点的指导意见
0.15国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定
0.16关于做好材料接收工作工作有关注意事项的通知
0.17全国中小企业股份转让系统申请材料接收须知
0.18关于全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关收费事宜的通知
附件1、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票转让服务收费明细表
附件2、全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让服务收费（及代收税项）明细表
一、挂牌相关（14部）
（一）200人以下公司（6部）
1.1.1股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、股票发行的审查工作流程
1.1.2全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）
1.1.3全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）
1.1.4全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）（2014年第二次修改）
1.1.5全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）
1.1.6关于全国中小企业股份转让系统业务规则涉及新修订《公司法》相关条文适用和挂牌准入有关事项的公告
（二）200人以上公司（3部）
1.2.1非上市公众公司信息披露内容与格式准则第（1）号——公开转让说明书
1.2.2非上市公众公司信息披露内容与格式准则第（2）号——公开转让股票申请文件
1.2.3中国证券监督管理委员会公告【2013】
（三）模板文件（5部）
1.3.1xx股份有限公司关于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请报告
1.3.2xx证券公司关于xx股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐意见（适用于已挂牌公司）
1.3.3董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书
1.3.4全国中小企业股份转让系统挂牌协议
1.3.5推荐挂牌并持续督导协议书
二、股票发行相关（8部）
（一）已挂牌公司不超过200人（6部）
2.1.1全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行）
2.1.2全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南
2.1.3全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式（试行）
2.1.4全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第2号——股票发行方案及发行情况报告书的内容与格式（试行）
2.1.5全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号——主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式（试行）
2.1.6全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式（试行）
（二）已挂牌公司超过200人（2部）
2.2.1非上市公众公司信息披露内容与格式准则(3)——定向发行说明书和发行情况报告书
2.2.2非上市公众公司信息披露内容与格式准则(4)——定向发行申请文件
三、资产重组相关（5部）
3.1全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引
3.2重大资产重组业务指南第1号：非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南
3.3重大资产重组业务指南第2号：非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南
3.4非上市公众公司重大资产重组管理办法
3.5非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号——重大资产重组报告书
四、优先股相关（5部）
4.1国务院关于开展优先股试点的指导意见
4.2中国证券监督管理委员会优先股试点管理办法
4.3非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号—定向发行优先股说明书和发行情况报告书
4.4非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号—定向发行优先股申请文件
4.5关于转让优先股有关证券（股票）交易印花税政策的通知
五、收购相关（2部）
5.1非上市公众公司收购管理办法
5.2非上市公众公司信息披露内容与格式准则
5——权益变动报告书、收购报告书和要约收购报告书
六、信息披露相关（10部）
6.1全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则
6.2全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南（试行）（2014修订）
6.3全国中小企业股份转让系统挂牌公司挂牌暂停与恢复转让业务指南
6.4关于2014年年度报告披露及其他信息披露工作有关事项的通知
6.5关于全国股转系统信息披露系统正式上线运行有关事项的通知
6.6《全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板》填写说明
6.7全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板
6.8全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引
6.9全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式模板
6.10全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）
七、主办券商相关（4部）
7.1全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行）
7.2全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）
7.3全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行）
7.4全国中小企业股份转让系统主办券商相关业务备案申请文件内容与格式指南
八、投资者管理相关（4部）
8.1全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）（2013修改）
8.2全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理证券账户信息报送业务指南
8.3买卖挂牌公司委托代理协议
8.4《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》必备条款
九、交易及监管相关（13部）
9.1全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）
9.2关于修改《非上市公众公司监督管理办法》的决定（2013）
9.3非上市公众公司监管指引第1号——信息披露
9.4非上市公众公司监管指引第2号——申请文件
9.5非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款
9.6非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引
9.7全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引（试行）
9.8全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引
9.9全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法
9.10全国中小企业股份转让系统交易单元业务办理指南（试行）
9.11全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理暂行办法
9.12全国中小企业股份转让系统转让异常情况处理办法（试行）
9.13关于做好实施做市转让方式有关准备工作的通知
十、两网公司及退市公司相关（7部）
10.1全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法
10.2全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司信息披露暂行办法
10.3全国中小企业股份转让系统退市公司股票挂牌业务指南（试行）
10.4关于原代办股份转让系统挂牌的两网公司及交易所市场退市公司相关制度过渡性安排有关事项的通知
10.5两网公司及退市公司股票分类转让变更业务指南（试行）
10.6《两网公司及退市公司股票转让风险揭示书》参考文本
10.7《两网公司及退市公司股票转让委托协议书》参考文本
十一、其他（7部）
11.1律师事务所从事证券法律业务管理办法
11.2律师事务所证券法律业务执业规则（试行）
11.3中国证监会关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知
11.4中国证券业协会关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知
11.5关于公布《中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》的通知
11.6新三板常见问题解答第五期
11.7中国证券登记结算有限责任公司关于开立全国中小企业股份转让系统结算账户相关事项的通知

『陆』 新三板是在哪年推出的

新三板是在2019年正式推出。全国中小企业股份转让系统（简称“全国股转系统”，俗称“新三板”）是经国务院批准，依据证券法设立的继上交所、深交所之后第三家全国性证券交易场所，也是我国第一家公司制运营的证券交易场所。
三板的发展历程：2006年，中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让，称为“新三板”。新三板与老三板最大的不同是配对成交，设置30%幅度，超过此幅度要公开买卖双方信息。
到2012年后，经国务院批准，扩大非上市股份公司股份转让试点，新增上海张江、武汉东湖、天津滨海高新区。
再到2013年底，证监会宣布新三板扩大到全国，对所有公司开放。2014年1月24日，新三板一次性挂牌285家，并累计达到621家挂牌企业，宣告了新三板市场正式成为一个全国性的证券交易市场，。
再到2015年3月6日已有累计2026家公司在新三板挂牌，从家数和总市值上来说已经较为庞大。
终于在2019年10月25日，证监会发布“启动全面深化新三板改革”，拉开了本轮新三板改革的序幕。
2020年1月19日全国股转公司发布《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》等业务规则。
拓展资料：新三板分为三个层级：精选层、创新层、基础层。各层定位不同。新三板的挂牌条件：
新三板的挂牌条件有六项，基本标准简述如下：
依法设立且存续满两年：依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》；存续两年是指存续两个完整的会计年度；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

『柒』 新三板公司上市需要什么条件

新三板上市要求公司设立且存续二年以上，上市的要求比较严苛，当不符合上市要求时，会被要求退市。公司上市和退市只有股份有限公司才能做到，有限责任公司没有资格上市。
【法律依据】
《证券法》第五十六条
上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：
（一）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
（二）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；
（三）公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；
（四）公司解散或者被宣告破产；
（五）证券交易所上市规则规定的其他情形。

『捌』 新三板上市服务对律师事务所的资质有哪些具体要求

一、为挂牌企业提供新三板法律体系培训
1、培训企业高管学习上市新三板的必备知识及企业挂牌新三板的好处、费用、扶持政策等
2、重点培训新三板市场的法律法规及企业挂牌新三板的操作实务
3、就新三板挂牌的最新动态以及企业新三板挂牌过程中需要重点关注的法律问题等内容进行解答

二、企业改制设立股份企业提供法律事务规范服务
1、参与改制方案的设计，论证法律可行性，起草法律文件并提供法律咨询
2、对拟改制的资产进行审计、评估，指导企业清产核资、产权界定
3、协助企业及推荐券商制定改制重组方案并出具相应的法律建议书
4、建立完善法人治理、财会内控制度、涉税处理
5、完成尽职调 查核实工作，对照挂牌上市条件对存在的问题进行整改，就股份公司的设立编制法律意见书

三、辅导公司进入新三板
1、协助企业建立规范的现代法人治理结构，进入代 办股份转让系统
2、协助企业及中介机构准备申报材料，并就相关问题提供专业的法律咨询，出具法律意见书、核查意见、见
证意见等
3、对企业高级管理层进行《公司法》、《证 券 法》及相关法律知识的辅导
4、根据法律规定对企业之信息披露进行辅导
5、对企业和其他中介机构的要求提供有关法律帮助

四、挂牌后定向融资及持续的信息披露
1、对公司股份报价转让事宜和申报程序等提供法律咨询
2、起草、审查或者修改公司章程和各种专项协议
3、对重点关注的企业在土地使用权、环保、劳动、知识产权、税务、关联交易、同业竞争、资产重组、收购
兼并等问题进行规范并提出法律建议或者处置措施
4、审核全部申请文件和相关材料的真实性、合法性之后，出具法律意见书
5、协助解决和处理主管部门对本次发行提出的相关要求与问题

五、新三板转板与退出
1、通过培育公司转板进入其他资本市场（包括但不限于创业板、主板、中小板及海外上市），进而帮助投资
者进行资本增值及利益回收
2、协助投资者通过股权转让、股权回购及并购重组帮助客户收益的退出

『玖』 新三板是什么东西通俗易懂的解释

新三板的股票是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，主要针对的是中小微型企业，不同于沪市和深市，所以叫新三板。新三板的个人开户要求很高，上市后的股票不设涨跌幅。公司的业绩也不是唯一的上市要求，甚至亏损企业也可以上市。主要针对小、中、微型企业的融资。特别是一些企业无生产、无产品、无销售，只有概念。投资风险较大。新三板的意义主要是针对公司的，会给该企业，公司带来很大的好处。目前，新三板不再局限于中关村科技园区非上市股份有限公司，也不局限于天津滨海、武汉东湖以及上海张江等试点地的非上市股份有限公司，而是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，主要针对的是中小微型企业。
拓展资料: 一、新三板挂牌和主板上市的区别 1、全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，2012年9月正式注册成立，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所。在场所性质和法律定位上，全国股份转让系统与证券交易所是相同的，都是多层次资本市场体系的重要组成部分。 2、需要指出的是，“多层次资本市场”是一个中国概念，在国外并没有对应的概念，也没有形成一套多层次资本市场理论。这是因为西方发达资本市场国家的资本市场的多层次性是自发形成的，而中国多层次资本市场则是建构而来的。因此，“多层次资本市场体系”概念实际上是一个服务于强制性制度变迁的理论供给，“建设多层次资本市场”则鲜明地体现了制度创新的“建构理性主义”精神，在这个意义上，它是一个非常中国化的概念。 二、有限公司申请股票在新三板挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件：1、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；2、业务明确，具有持续经营能力；3、公司治理机制健全，合法规范经营；4、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；5、主办券商推荐并持续督导。

『拾』 新三板上市的公司算不算法律意义上的上市公司

新三板上市的公司不算法律意义上的上市公司。新三板是全国中小企业股份转让系统交易的是股份，而上市公司在证券交易所交易的是证券。

上市公司（The listed company）是指所公开发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。所谓非上市公司是指其股票没有上市和没有在证券交易所交易的股份有限公司。

拓展资料：

新《公司法》规定上市公司是股票在证券交易所上市交易的股份有限公司，《证券法》104条规定证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。新三板的交易场所是全国中小企业股份转让系统，除名称中不含有证券交易所字样外，其他条件都符合证券交易所要求。

“新三板”市场原指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。

新三板的意义主要是针对公司的，会给该企业，公司带来很大的好处。目前，新三板不再局限于中关村科技园区非上市股份有限公司，也不局限于天津滨海、武汉东湖以及上海张江等试点地的非上市股份有限公司，而是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，主要针对的是中小微型企业。